普联软件股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）募集资金的存放、 使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《普联软件股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳 证券交易所相关规定要求的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行签订有关募集资金使用监督 ...

普联软件股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件及《普 联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会 下设审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 公司董事会办公室负责审计委员会日常的工作联络及会议组织。公 司内部审计部门为审计委员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项 准备工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名委员组成，委员由不在公司担任高级管理人员的 董事担任，其中两名委员为独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委 ...

薪酬制度概况 - 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度待股东大会审议[1] - 制度适用公司董事、高级管理人员[1] - 制度由董事会负责解释[4] 薪酬发放标准 - 内部、职工代表董事按其他岗位薪酬标准发放，外部董事不领薪酬[1][2] - 独立董事薪酬结合实际和可比公司确定调整，按月发放[1] - 高级管理人员薪酬含基本和绩效薪酬，发放方式不同[2] 其他规定 - 制度涉及薪酬为含税薪酬，个税公司代扣代缴[3] - 制度经董事会审议、股东会通过后施行，修改亦同[4]

普联软件股份有限公司 内部信息保密制度 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一章 总则 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）内幕信息管理，加 强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管 理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《普联软件股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制 度。 第二条 公司董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 公司董事会秘书是公司重大信息内部保密工作负责人。公司证券事 务部具体负责公司重大信息内部保密工作的监管及信息披露工作。 第四条 证券事务部统一负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司、 证券服务机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服 ...

普联软件股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为进一步明确普联软件股份有限公司（以下简称公司）股东会的职 责权限，保证股东会规范运作，维护股东的合法权益，确保股东平等有效地行使权 利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制 定本规则。 第二条 本规则自生效之日起，即成为对公司、公司股东、股东代理人、董 事、高级管理人员及列席股东会会议的其他相关人员具有法律约束力的规范性文 件。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东特别是公众股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会为本公司的权 ...

问责制度概况 - 内部问责制度2025年4月28日经董事会审议，待股东大会审议[2] - 问责对象含公司董事、高管等相关人员[3] 问责组织与方式 - 问责小组组长为董事长，副组长为审计委员会主任委员[7] - 责任追究方式包括责令改正、通报批评等[12][13] 责任承担与处理流程 - 故意致损担全责，过失按比例担责[14][15] - 证券事务部等核实，问责小组提处理意见[20]

重大差错认定 - 财务报告重大会计差错涉及资产等占比超5%且绝对金额超500万[5] - 业绩预告重大差异指变动方向或幅度超20%[10][11] - 业绩快报重大差异指数据指标差异幅度达20%以上[11] - 会计报表附注披露重大差错涉及金额占净资产10%以上担保等[8] - 其他年报信息披露重大差错涉及金额占净资产10%以上诉讼等[9] 责任追究 - 责任形式有责令改正、通报批评等[14] - 责任分直接和领导责任[13] - 季度、半年报参照本制度执行[21] 认定程序 - 内部审计收集资料，审计委员会审议，董事会审核决议[18] 制度修订 - 本制度2025年4月28日第四届董事会第二十三次会议修订[1]

普联软件股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一章 总则 第一条 为明确普联软件股份有限公司（以下简称公司）董事会秘书的职责 权限，规范董事会秘书的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第 2 号》）以及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规 定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。董事会秘书应当遵守法律法规及《公司章程》的相关规定，承担公 司高级管理人员的相关责任和义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、监事、 高级管理人员的情形； （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）采取不得担任 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入同比下降24.20%至58,763,700.08元[4] - 2025年1-3月营业收入为58,763,700.08元，同比下降24.20%，主要因项目交付周期影响[11] - 营业总收入同比下降24.2%，从77,522,697.83元降至58,763,700.08元[21] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降526.51%至-13,950,341.31元[4] - 归属于母公司所有者的净利润为-13,950,341.31元，上期为3,270,817.47元[22] - 基本每股收益从0.0162元降至-0.0695元[22] - 营业利润由盈利123,275.95元转为亏损19,624,185.27元[22] - 净利润由盈利382,853.72元转为亏损16,719,627.85元[22] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为37,066,948.35元，同比下降17.55%，与收入减少同步[11] - 研发费用大幅增长76.21%至26,181,049.05元，主要因研发投入增加及资本化减少[11] - 营业总成本同比上升2.4%，从87,219,950.72元增至89,327,108.80元，其中研发费用大幅增长76.2%至26,181,049.05元[21] - 财务费用同比激增107.55%至72,489.34元，因利息收入减少[11] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额同比改善15.28%至-108,220,947.42元[4] - 经营活动现金流净额改善15.28%至-108,220,947.42元，因回款增加[12] - 经营活动产生的现金流量净额为-108,220,947.42元，较上期-127,739,193.42元有所改善[25] - 投资活动现金流净额恶化75.92%至-119,934,911.38元，因理财产品净购买增加[12] - 投资活动产生的现金流量净额为-119,934,911.38元，较上期-68,174,516.13元恶化[25] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长34%，从107,604,854.28元增至144,147,851.76元[25] - 期末现金及现金等价物余额为89,548,363.55元，较期初下降72.1%[26] 资产和负债变动 - 货币资金减少65.54%至111,552,219.46元，主要系购买理财增加所致[9] - 公司期末货币资金为1.1155亿元，较期初的3.2372亿元下降65.5%[18] - 交易性金融资产增加28.35%至364,227,634.32元，主要系购买理财增加所致[9] - 交易性金融资产期末余额为3.6423亿元，较期初增长28.4%[18] - 存货增加124.84%至157,087,376.34元，主要系业务规模扩大及项目交付周期所致[9] - 存货期末余额为1.5709亿元，较期初大幅增长124.9%[18] - 应收账款期末余额为4.8375亿元，较期初下降10%[18] - 流动资产合计期末为11.5754亿元，较期初下降8.7%[18] - 应付账款期末余额为3036万元，较期初下降26.4%[19] - 合同负债增加50.22%至24,390,043.60元，主要系预收客户款项增加所致[9] - 合同负债期末余额为2439万元，较期初增长50.3%[19] - 应付职工薪酬减少42.93%至62,971,389.20元，主要系2024年计提奖金在本期支付所致[9] - 应交税费减少55.42%至23,072,189.10元，主要系前期计提税金在本期缴纳所致[9] - 未分配利润期末余额为5.1362亿元，较期初下降2.6%[20] 股东和股权结构 - 普通股股东总数20,530户，前两大股东蔺国强（持股11.03%）和王虎（持股10.32%）[14] - 前10名股东中9人为一致行动人，合计持股比例达34.07%[14] - 公司股票回购账户持有1,900,000股，未列入前10名无限售股东[14] - 第一大股东蔺国强质押股份10,500,000股，占其持股47%[14] - 限售股总数期末为3277.94万股，较期初减少2.7%[16] - 张廷兵本期解除限售股10.5万股，占其持股总量的3.65%[16] 其他财务数据 - 总资产同比下降6.10%至1,484,180,154.35元[4]

财务表现 - 2025年第一季度营业收入5876.37万元，同比下降24.20% [1] - 净亏损1395.03万元，去年同期净利润327.08万元 [1]