公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 . 江苏 . 无锡 Wuxi . Jiangsu . China 总机：86（510）68798988 Tel：86（510）68798988 传真：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn 审 计 报 告 苏公 W[2024]A528 号 江苏扬电科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了江苏扬电科技股份有限公司（以下简称扬电科技）财务报表，包括2023 年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，扬电科技财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 反映了扬电科技2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公 司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，江 苏扬电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原 则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对年审会计师事务所2023年度履行监督 职责的情况汇报如下： 江苏扬电科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履 行监督职责情况报告 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"公证天业"）创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计 资格的会计师事务所之一。2013 年 9 月 18 日，转制为特殊普通合伙企业。注册 地址为无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室。执行事务合伙人/首席合伙人为 张彩斌。 截至 2023 年末，公证天业合伙人数量 58 人，注册会计师人数 334 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 142 人。 ...

证券代码：301012 证券简称：扬电科技 公告编号：2024-020 江苏扬电科技股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）大会届次：2023年度股东大会。 （六）股权登记日：2024年5月16日。 （七）出席对象： （二）会议召集人：公司董事会。（经公司第二届董事会第二十次会议审 议通过，决定召开本次股东大会） （三）会议召开的合法、合规性：召集程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开时间：2024年5月22日下午15:30。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024 年5月22日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00—15:00；通过互联网投票 系统投票的时间为2024年5月22日上午9：15—下午15:00期间的任意时间。 （五）会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式。 现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托书（见附件2）委托他人 出席；网络投票：公司将通过深圳证券 ...

证券代码：301012 证券简称：扬电科技 公告编号：2024-022 江苏扬电科技股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 江苏扬电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 第二十次会议于 2024 年 4 月 19 日以现场结合通讯表决方式在江苏 泰州姜堰经济开发区天目路 690 号公司会议室召开。会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以专人送达或电子邮件等《公司章程》认可的方式 送达全体董事。本次会议应出席董事 5 名，实际参与表决董事 5 名。 公司监事、部分高级管理人员列席了会议。本次董事会由董事长程俊 明先生召集并主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》 等相关法律法规的有关规定，会议合法、有效。 二、 董事会审议情况 1、审议并通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资 讯网 （www.cninfo.com.cn）的《公司 2023 ...

证券代码：301012 证券简称：扬电科技 公告编号：2024-016 经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度 实现归属于上市公司股东的净利润 6,766,015.68 元，母公司实现的净 利润为 6,563,141.33 元。根据《中华人民共和国公司法》及《公司章 程》的相关规定，以 2023 年度母公司实现的净利润 6,563,141.33 元 为基数，提 10%法定盈余公积金 656,314.13 元；再减去当年分配现金 股 利 8,400,000.00 元 （ 含 税 ） ， 加 上 年 初 母 公 司 未 分 配 利 润 158,908,869.65 元，截至 2023 年 12 月 31 日母公司可供股东分配的 利润为 156,415,696.85 元。 根据利润分配应以母公司的可供分配利润及合并财务报表的可供 分配利润孰低的原则，截至 2023 年 12 月 31 日公司可供股东分配的利 润为 156,415,696.85 元。 二、2023年度利润分配方案基本内容 基于公司发展战略、发展阶段情况，综合考虑公司目前经营状况 以及未来发展需要，根据证监会鼓励企业现金分红， ...

江苏扬电科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江苏扬电科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立 和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董 事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在 的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当，或对控制政 ...

证券代码：301012 证券简称：扬电科技 公告编号：2024-019 江苏扬电科技股份有限公司 关于2024年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏扬电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19 日召开第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于<公司2024年度 董事、监事、高级管理人员薪酬方案>的议案》现将相关情况公告如 下： 一、适用对象 公司的董事、监事、高级管理人员。 二、适用期限 2024年1 月1 日-2024 年12 月31 日。 三、薪酬标准 1.非独立董事 公司内部董事根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相关薪 酬标准与绩效考核领取薪酬，不额外领取董事津贴；公司外部董事不 在公司领取薪酬。 2.独立董事 每人每年6万元人民币(含税)。 3.高级管理人员 公司高级管理人员按照其在公司担任的具体管理职务、实际工作 绩效并结合公司经营业绩等因素综合评定薪酬。 4.监事 在公司任职的监事根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪 酬标准与绩效考核领取薪酬，不额外领取监事津贴；不在公 ...

证券代码：301012 证券简称：扬电科技 公告编号：2024- 018 江苏扬电科技股份有限公司 关于2024年向金融机构申请银行授信额度的公告 董事会授权公司董事长及其委托代理人根据公司运营资金的实 际需求，在以上融资授信额度范围内，确定公司与单个金融机构的 融资额度，并与各金融机构签订授信合同、贷款合同、保证合同、 抵押合同等相关法律文书，无须另行召开董事会审议。 二、 审议表决情况 2024年4月19日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了 《关于2024年向金额机构申请银行授信额度的议案》。 三、 备查文件 1、《第二届董事会第二十次会议决议》 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 申请综合授信额度的基本情况 公司根据融资规划，2024年度向金融机构申请融资授信额度不 超过5亿元， 具体以银行贷款、保函、信用证、承兑汇票、票据贴 现、保理等方式融资，用于公司技改投入、新建项目支出、补充生 产经营过程中的流动资金及与企业经营有关的其他用途。以上授信 在融资合同到期后，可以滚动使用，有效期限至2024年年度股东大 会召开日止。 特此公告 ...

证券代码：301012 证券简称： 扬电科技 公告编号：2024-023 江苏扬电科技股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏扬电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 第十七次会议于 2024 年 4 月 19 日以现场方式在江苏泰州姜堰经济 开发区天目路 690 号公司会议室召开。会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以专人送达或电子邮件等《公司章程》认可的方式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 名，实际参与表决监事 3 名。本次监事会由监 事会主席茆建根先生召集并主持。本次会议的召开符合《公司法》和 《公司章程》等相关法律法规的有关规定，会议合法、有效。 二、监事会审议情况 1、审议并通过审议并通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的 议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资 讯网 （www.cninfo.com.cn）的相关内容。 本议案需提交股东大会审议。 4、审议并通 ...

业绩总结 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大和重要缺陷[45] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大和重要缺陷[45] 内部控制情况 - 公证天业对扬电科技2023年12月31日财务报告内部控制有效性进行鉴证[2] - 公司董事会认为2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] - 截至评价基准日，公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[12] - 自评价基准日至发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[12] 责任分工 - 公司董事会对内部控制体系建立、健全和监督执行负责[20] - 公司管理层对内部控制制度制定和有效执行负责[20] - 公司员工有责任遵循内部控制各项制度[20] - 公司审计机构对内部控制执行情况审计和查找缺陷负责[20] 内部控制措施 - 公司运用ERP体系加强基础业务和财务信息传递[24] - 公司依据法规制订财务管理制度，涵盖货币资金等规定[25] - 公司建立货币资金、授权审批等多项控制程序[26] - 货币资金支付按程序执行，强化票据和印鉴管理[27] - 公司通过签订年度任务书及评分考核对员工业绩考评和激励[33] 缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷定量标准按与利润表、资产管理相关错报划分[36][37] - 非财务报告内部控制缺陷定量标准与财务报告一致[39] - 财务报告内部控制缺陷定性标准包括董事等舞弊等[38] - 非财务报告内部控制缺陷按对工作效率等影响程度划分[40][41] 未来展望 - 2023年公司加强内部控制体系完善工作[45] - 公司在内控执行中识别、计量、评估与监控各类风险[45] - 公司在内控体系建设中坚持风险导向原则并及时整改问题[45] - 管理层认为做好内控建设是防范风险、提高管理水平的内在需要[46]