保荐人工作情况 - 保荐人查询公司募集资金专户2次[3] - 列席股东大会1次、董事会2次[3] - 现场检查1次[3] - 发表专项意见11次[3] - 向本所报告0次[3] - 对上市公司培训1次（2023年12月28日）[4] 监管相关 - 2023年9月1日，保荐人国信证券因保荐业务问题整改[7] - 2023年10月，公司收到《监管关注函》并制订整改措施[7] 其他 - 公司首次公开发行承诺已履行[6] - 公司信息披露文件审阅及时[3]

财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入2,315,884,483.11元，较2022年调整后增长10.58%[7] - 2023年归属于上市公司股东的净利润31,958,946.05元，较2022年调整后增长44.14%[7] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润26,312,791.76元，较2022年调整后增长200.57%[7] - 2023年经营活动产生的现金流量净额234,830,430.86元，较2022年调整后增长 - 210.48%[7] - 2023年基本每股收益0.13元/股，较2022年调整后增长44.44%[7] - 2023年稀释每股收益0.13元/股，较2022年调整后增长44.44%[7] - 2023年末资产总额2,651,119,418.92元，较2022年末调整后增长10.50%[7] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产1,099,107,514.25元，较2022年末调整后增长2.54%[7] - 报告期内公司营业总收入231,588.45万元，较上年上涨10.58%[30] - 报告期内公司营业利润2,535.42万元，较上年上涨75.05%[30] - 报告期内公司利润总额2,514.55万元，较上年上涨73.61%[30] - 报告期内归属于上市公司股东的净利润为3,195.89万元，较上年上涨44.14%[30] - 公司报告期内营业收入23.16亿元，同比上涨10.58%，营业毛利率9.15%，同比上涨0.36%[39][43] - 归属于上市公司股东的净利润3195.89万元，同比上涨44.14%；基本每股收益0.13元，同比上涨44.44%[39] - 加权平均净资产收益率2.94%，同比上涨0.87个百分点[39] - 境内营业收入23.07亿元，占比99.63%，同比上涨10.80%；境外营业收入847.88万元，占比0.37%，同比下降27.55%[43] - 直销营业收入20.40亿元，占比88.09%，同比上涨11.55%；经销营业收入2.76亿元，占比11.91%，同比上涨3.92%[43] - 2023年销售费用65,564,927.53元，同比增长9.54%；管理费用50,934,163.47元，同比增长11.56%；财务费用 -9,778,811.87元，同比减少24.60%；研发费用76,551,379.35元，同比减少0.88%[48] - 2023年研发人员数量195人，同比增长5.41%，占比12.63%，较2022年增加0.26%[48] - 近三年研发投入金额2023年为76,551,379.35元，占营业收入比例3.31%；2022年为77,228,527.88元，占比3.69%；2021年为84,737,921.15元，占比3.41%[49] - 2023年经营活动现金流入小计1,987,139,527.83元，同比减少9.55%；现金流出小计2,221,969,958.69元，同比增长11.97%；现金流量净额 -234,830,430.86元，同比减少210.48%[49] - 2023年投资活动现金流入小计11,388,694.75元，同比减少90.46%；现金流出小计76,070,271.35元，同比增长98.22%；现金流量净额 -64,681,576.60元，同比减少179.80%[49] - 2023年筹资活动现金流入小计30,000,000.00元，同比减少62.66%；现金流出小计32,248,410.03元，同比减少83.06%；现金流量净额 -2,248,410.03元，同比增加97.96%[49] - 报告期内经营活动现金净流量 -23,483万元，净利润3,015万元，差异26,498万元，主要因折旧及摊销6,657万元、存货增加12,689万元、经营性应收项目增加41,682万元、经营性应付项目增加21,064万元[51] - 投资收益1,279,287.67元，占利润总额比例5.09%；资产减值 -5,952,250.26元，占比 -23.67%；其他收益10,619,262.60元，占比42.23%[52] - 2023年末货币资金480,869,469.99元，占总资产比例18.14%，较年初减少10.85%；存货510,056,876.84元，占比19.24%，较年初增加3.02%[52][54] - 2023年末固定资产504,392,155.78元，占总资产比例19.03%，较年初减少2.69%；在建工程4,821,875.64元，占比0.18%，较年初减少1.07%[54][55] - 租赁负债期末余额为139.93万元，占比0.05%，较期初减少0.03%[56] - 一年内到期的非流动负债期末余额为5190.73万元，占比1.96%，较期初增加0.93%[56] - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期末余额为9185.37万元，占比6.67%[56] - 应收款项融资期末余额为84850.45万元，占比53.44%[56] - 报告期投资额为7607.03万元，上年同期投资额为3837.74万元，变动幅度为98.22%[57] 分季度财务数据关键指标变化 - 分季度营业收入：第一季度778,126,632.85元，第二季度557,726,722.34元，第三季度494,237,072.27元，第四季度485,794,055.65元[9] - 分季度归属于上市公司股东的净利润：第一季度1,675,379.08元，第二季度3,439,718.41元，第三季度 -549,206.02元，第四季度27,393,054.58元[9] - 分季度归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润：第一季度 -173,950.10元，第二季度1,579,336.57元，第三季度 -1,643,775.73元，第四季度26,551,181.02元[9] - 分季度经营活动产生的现金流量净额：第一季度 -63,844,173.50元，第二季度 -175,373,066.98元，第三季度55,644,714.36元，第四季度 -51,257,904.74元[9] 非经常性损益数据变化 - 2023 - 2021年非经常性损益合计：2023年5,646,154.29元，2022年13,417,646.67元，2021年20,898,086.29元[12] 利润分配情况 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案，以241,133,400股为基数，每10股派发现金红利0.3元[2] - 2022年度以241133400股为基数，每10股派发现金股利0.2元，合计派发现金股利4822668元[136] - 2023年度拟以241133400股为基数，每10股派发现金股利0.3元，合计派发现金股利7234002元[137] - 2023年度可分配利润为276353481.04元，现金分红总额占利润分配总额的比例为100%[137] 公司行业与业务定位 - 公司属于“C34通用设备制造业”中的“C3412内燃机及配件制造”[14] - 公司主营业务为非道路用柴油发动机及相关零部件的研发、生产与销售，经营模式未变[23][24] - 公司产品功率主要集中于34kW - 160kW，适用于1 - 16吨位叉车、1 - 18吨位挖掘机和0.6 - 3吨装载机[31] - 公司农业机械用柴油发动机应用于25 - 120马力段拖拉机及50 - 160马力段收割机[31] 各条业务线数据关键指标变化 - 柴油机及配件营业收入23.08亿元，同比上涨10.7%，毛利率8.89%，同比上涨0.42%[39][43] - 柴油机销量25.02万台，同比上涨2.72%；产量25.44万台，同比上涨7.60%[39][45] - 营业成本中原材料占比87.70%，同比上涨9.93%；直接人工占比3.73%，同比上涨12.63%[45] 市场排名情况 - 2023年公司在工程机械内燃机（柴）销量及市场份额排名第一；多缸柴油机、农业机械内燃机（柴）销量及占有率位于前十[17] - 公司销售规模属于非道路多缸柴油机市场第一梯队，工程机械用多缸柴油机细分领域市场份额排名第一[38] 行业政策环境 - 2023年工信部等三部门推动制造业从数量扩张向质量提升[18] - 2023年八部门指导传统制造业向高端化、智能化、绿色化、融合化方向转型[19] - 国四标准对非道路用柴油机污染物排放要求进一步加强[20] - 到2025年，90%以上核心基础零部件、关键基础材料将实现自主保障，80种标志性先进工艺将得到推广应用[81] 公司生产与服务策略 - 公司执行“计划管理、以销定产、适度库存”的生产策略，旺季前提前备货[27] - 公司建立了集市场服务中心、区域配件中心、特约服务网点为一体的服务网络[29] 客户与供应商情况 - 前五名客户合计销售金额13.46亿元，占年度销售总额比例58.10%，其中关联方销售额占比32.71%[47] - 前五名供应商合计采购金额6.59亿元，占年度采购总额比例31.82%，关联方采购额占比0.00%[47] 募集资金使用情况 - 2021年公开发行股票募集资金总额为29960.85万元，净额为24016.53万元，累计使用23366.06万元，尚未使用207.13万元[59] - 年产30万套绿色智慧发动机关键零部件建设项目二期累计投入7376.53万元，投资进度90.44%，实现效益415.01万元[61] - 高效节能环保非道路国Ⅳ柴油机生产线技改项目累计投入8866.75万元，投资进度100.76%，实现效益1517.42万元[61] - 新柴股份研发中心升级改造项目累计投入7122.57万元，投资进度100.89%[62] - 截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金余额为207.13万元，存放在募集资金专户[69] 子公司经营情况 - 芜湖新柴佩特来动力科技有限公司注册资本5000万元，总资产1380.077457万元，净资产1130.37808万元，营业收入57.039823万元，营业利润369.62192万元，净利润369.62192万元[73] 公司未来发展规划 - 2024年公司将加强农机、装载机和挖掘机市场占有率，做好新产品进口替代并开拓国际市场[75] - 2024年公司将持续投入新产品开发和技术创新，依托研发平台革新原有产品、加快新产品研发[76] - 2024年公司将建设4E车间并升级改造现有生产线[76] - 2024年公司计划提升新柴发动机质量，降低报修率和质量成本，把控新产品质量[77] - 2024年公司将以全价值链产线为载体优化OTD，提升订单履约率并缩短周期[78] - 2024年公司计划建立以业绩为导向的KPI指标考核激励体系和人才培养留人机制[79] 公司经营风险与应对措施 - 新能源发展、主营产品毛利率下降、农机补贴政策变化、行业竞争加剧、行业标准变化、宏观经济周期波动可能影响公司经营[80][82][83][84][85][86] - 公司通过开发新能源产品、优化产品、成立合资公司等应对新能源替代风险[81] - 公司聚焦主营业务，以客户为中心应对市场变化[88] - 公司持续加大研发投入，提升产品检测和开发能力[89] - 公司完善人才引进和培养机制，促进长期稳定发展[90] - 公司优化经营管理，推行降本增效，加强风险防范[91] 公司治理与会议情况 - 公司共有董事9名，其中独立董事3名，占全体董事的三分之一[94] - 公司董事会下设4个专门委员会，各委员会均设委员3名[94] - 公司监事会由3名监事组成，其中1名为职工监事[95] - 公司建立绩效考核评价办法和工作绩效评价体系[96] - 公司指定《中国证券报》等报刊和巨潮资讯网为信息披露渠道[96] - 2022年度股东大会投资者参与比例为70.87%，召开日期和披露日期均为2023年05月25日[100] - 2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为68.60%，召开日期和披露日期均为2023年12月28日[100] - 2023年召开6次董事会会议，分别为第六届第十五次至第十九次会议和第七届第一次会议[127][128] - 董事白洪法本报告期应参加董事会6次，现场出席6次，出席股东大会2次[128] - 第六届审计委员会召开会议4次，第七届审计委员会召开会议1次[130] - 第六届薪酬与考核委员会召开会议1次[130] - 第六届提名

| 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | | | 被保荐公司简称：新柴股份 | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：田英杰 | | | 联系电话：0571-85115307 | | 保荐代表人姓名：朱星晨 | | | 联系电话：0571-85115307 | | 现场检查人员姓名：田英杰、叶威 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至现场检查之日 | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 27 2023 年 12 月 日 | 29 | 日至 | | | 一、现场检查事项 | | | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | | | 是 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | （1）查阅公司章程和各项规章制度；（2）查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则 | | | 等公司基本制度，查阅历次股东大会、董事会及监事会决议及记录；（3）审阅披露信息； | | （4）察看公司实际经营情况等；（5）访谈公司高管。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | | √ | | 2.公司章程和三会规则是否得 ...

国信证券股份有限公司 关于浙江新柴股份有限公司 2023 年度持续督导培训的报告 浙江新柴股份有限公司（以下简称"新柴股份"或"公司"）首次公开发行 股票并于 2021 年 7 月 22 日在深圳证券交易所创业板挂牌交易。国信证券股份有 限公司（以下简称"保荐机构"或"我公司"）作为本次发行的保荐机构，指定 田英杰、朱星晨担任保荐代表人，持续督导的期间为 2021 年 7 月 22 日至 2024 年 12 月 31 日。 根据相关规定，我公司保荐代表人及督导项目组人员于 2023 年 12 月 28 日 对持有公司 5%以上股份的主要股东、董事、监事、高级管理人员等进行了 2023 年度培训，具体情况汇报如下： 一、培训时间： 2023 年 12 月 28 日 二、培训地点： 新柴股份一楼会议室 三、参加培训人员和方式 通过采取现场授课的方式对持有公司 5%以上股份的主要股东、董事、监事、 高级管理人员等相关人员进行了培训。 四、培训主题 本次培训的主题为《上市公司规范运作相关培训》，主要内容涉及公司规范 运作的相关法规规定。 五、主讲人：国信证券 保荐代表人 田英杰 六、培训总结 本次培训得到新柴股份的积 ...

证券代码：301032 证券简称：新柴股份 公告编号：2023-51 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第一次会议于 2023 年 12 月 28 日 16：00 在公司会议室以现场会议的方式召开。鉴于公司第七 届董事会已由 2023 年第一次临时股东大会选举产生，为使公司工作尽快顺利开 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《浙江新柴 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，本次董事会会 议豁免通知时限要求。本次会议经公司半数以上董事共同推举董事白洪法先生主 持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事、部分高级管理人员列 席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过《关于选举公司第七届董事会董事长的议案》 鉴于公司第七届董事会已由 2023 年第一次临时股东大会选举产生，为使公 司工作尽快顺利开展，董事会 ...

证券代码：301032 证券简称：新柴股份 公告编号：2023-50 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式； 2、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 3、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日（星期四）14：00。 2、网络投票时间：2023 年 12 月 28 日，其中： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间：2023 年 12 月 28 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 浙江新柴股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 5、会议主持人：董事长白洪法先生。 6、通过现场和网络投票的股东 32 人，代表股份 165,406,900 股，占上市公 司总股份的 68.5956％。其中：通过现场投票的股东 27 人，代表股份 165,326,900 股，占上市公司总股份的 68.5624％。通过网络投票的股东 5 人，代表 ...

证券代码：301032 证券简称：新柴股份 公告编号：2023-53 公司第七届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事 3 名。 设董事长 1 人。 非独立董事：白洪法（董事长）、仇建平、朱观岚、赵宇宸、石荣、仇菲 独立董事：俞小莉、朱江英、周霄羽 浙江新柴股份有限公司 关于公司董事会、监事会完成换届选举及聘任 高级管理人员、内部审计负责人、证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨选举第 七届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举暨选举第七届 董事会独立董事候选人的议案》及《关于公司监事会换届选举暨选举第七届监事 会非职工代表监事的议案》，选举产生了公司第七届董事会成员和第七届监事会 非职工代表监事成员；公司于 2023 年 12 月 11 日召开了职工代表大会选举王国 钢先生担任公司第七届监事会职工代表监事。 同日，公司召开第七届董事会第一次会议 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江新柴股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 法律意见书 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二零二三年十二月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江新柴股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 法律意见书 致：浙江新柴股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受浙江新柴股份有限公司（以 下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简 称"本次股东大会"），并依据《中华 ...

证券代码：301032 证券简称：新柴股份 公告编号：2023-52 浙江新柴股份有限公司 （一）审议通过《关于选举公司第七届监事会主席的议案》 鉴于公司第七届监事会已由股东大会表决产生，为提高公司管理运行效率， 根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，选举梁仲庆先生为第七届监事会主 席，任期三年，自本次监事会审议通过之日起至第七届监事会届满之日止。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 梁仲庆先生简历详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相 关公告。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第一次会议于 2023 年 12 月 28 日 17：00 在公司会议室以现场表决的方式召开。鉴于公司第七 届监事会已由 2023 年第一次临时股东大会选举产生，为使公司工作尽快顺利开 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《浙江新柴股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，本次监事会会议豁免通 知时限要求。会议由全体 ...

浙江新柴股份有限公司 第一条 为规范浙江新柴股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事和高级管 理人员的薪酬管理体系，建立科学有效的激励和约束机制，充分调动董事、监事和高级 管理人员工作的积极性，促进公司持续稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》等有关法律法规以及《浙江新柴股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用对象为董事、监事及高级管理人员，具体包括以下人员： （一）内部董事：是指与公司之间签订聘用合同或劳动合同的公司员工或公司管理 人员兼任董事； 董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 （二）外部董事：指非公司员工担任的、不在公司担任除董事以外职务的非独立董 事； （三）独立董事：指非公司员工担任的、公司按照《上市公司独立董事管理办法》 的规定聘请的，与公司及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事； （四）内部监事：是指与公司之间签订聘用合同或劳动合同的公司员工或公司管理 人员兼任的监事（包括职工监事）； （五）外部监事：指不在公司担任除监事外的其他职务的监事； （六）高级管理人员：指公司 ...