报告事项 - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%需报告[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%需报告[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失需报告[7] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[8] 报告流程 - 负有报告义务人员知悉重大信息当日应履行报告义务[12] - 董事会办公室接到报告后分析判断并草拟披露文件[13] - 信息披露后董事会办公室整理保管信息并通报[13] - 公司向监管部门报告前需履行内部审议程序[13] 责任与生效 - 未及时上报应上报事项将追究报告义务人责任[16] - 本制度经董事会审议通过后生效[20]

双乐颜料股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对双乐颜料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员持有及买卖本公司股票的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》等法律、法规、规范性文件以及《双乐颜料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 公司董事、高级管理人员，应当遵守本制度。 公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第四条 公司董事、高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公司通过 证券交易所网站申报其姓名职务、身份证号、证券账户、离任职时间等个人信 息： （一 ...

双乐颜料股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善双乐颜料股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 加强公司内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 在年报编制工作中的作用，根据中国证监会和深圳证券交易所相关规定及《双乐 颜料股份有限公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等制度，结合公司年报 编制和披露实际情况，制定本工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规、规范性文件和本工作制度的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开展 工作，保证公司年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等监管部门关于 年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第二章 审计委员会年报工作管理制度 第四条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： 第五条 审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关 业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"） 的从业资格进行检查。 第六条 公司年报审计工作的时间 ...

双乐颜料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第四条 公司薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持 薪酬与考核委员会工作。召集人由董事会选举产生。 第七条 薪酬与考核委员会委员必须符合下列条件： （一）公司现任董事会成员； 1 第一条 为规范和完善双乐颜料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件及《双 乐颜料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会，并制定本规程。 （二）具备良好的道德品行，具备履行职责所需知识、技能和素质，有足够 的时间和精力履行委员职责； 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，负责制定 董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的 薪酬决定机制、决策 ...

双乐颜料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化和规范双乐颜料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司章程指引》等有关法律、法规、规范性文件及《双乐颜料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 公司董事会办公室为审计委员会工作联系部门，主要负责日常工作 联络、会议组织和下达、协调及督办审计委员会安排的任务等工作，公司其他部 门根据职能提供业务支撑工作。 第二章 人员构成及任期 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设召集人一名，由为会计专业人士的独立董事委员担任， 负责主持审计委员会工作。召集人由董事会选举产生。 第七条 审计委员会委员必须符合下列条件： （一）公司现任董事会 ...

第二条 编制财务报告，至少应当关注如下风险：编制财务报告违反会计法律 法规和国家统一的会计准则制度，可能导致公司承担法律责任和声誉受损。 第三条 对外提供财务报告，至少应当关注如下风险：提供虚假财务报告，误 导财务报告使用者，造成决策失误，干扰市场秩序。 第四条 本制度适用于公司和全资及控股子公司。 第二章 管理机构及职责 第五条 公司总经理和财务总监对本公司财务报告的合法性、合规性及真实性、 完整性承担责任。 双乐颜料股份有限公司 财务报告编制与披露制度 第一章 总则 第一条 为了规范双乐颜料股份有限公司（以下简称"公司"）财务报告的编 制与披露，保证财务报告的合法合规、真实完整和有效利用，根据《企业会计准 则》《企业内部控制应用指引》及国家相关法律、法规和公司有关规定，制定本 制度。 本制度所指财务报告，是指公司对外提供的反映公司某一特定日期财务状况 和某一会计期间经营成果、现金流量的文件。 第九条 会计政策和会计估计的制订 公司财务部负责拟订公司范围内统一的会计政策及会计估计，报公司董事会 批准后施行，各控股子公司不得随意变更会计政策、调整会计估计事项。 第六条 公司财务部是合并财务报告编制的归口管理部 ...

第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《双乐颜料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会战 略委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 公司董事会办公室为战略委员会工作联系部门，主要负责日常工作 联络、会议组织和下达、协调及督办战略委员会安排的任务等工作，公司其他部 门根据职能提供业务支撑工作。 第二章 人员构成及任期 第四条 公司战略委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事 2 名。 双乐颜料股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略委员会设召集人一名，由董事长担任，负责主持战略委员会工 作。当战略委员会召集人不能或无法履 ...

双乐颜料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范双乐颜料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 存放、使用和管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法权益，提高募集资 金的使用效率，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《双乐颜料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）和其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。本 制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司对募集资金的管理应遵循专户存储、规范使用、如实披露、严 格管理的原则。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联方不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。公司发现控股股东、实际控制 人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求归还，并披露相关 ...

双乐颜料股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范双乐颜料股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者 合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与 豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《双 乐颜料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定 期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、 公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资 者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁 免事项，履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时 保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。 第五条 本制度适用于公司及 ...

双乐颜料股份有限公司 （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确双乐颜料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职责 权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用，督促董 事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《双乐颜料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则，作为董事 及董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 董事会由 9 名董事组成，其中由职工代表担任董事 1 名、独立董事 3 名；设董事长一人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第三条 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以 及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 董事会行使下列职权： （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； 1 （一）召集股东会，并向股 ...