上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受张家港中环海陆高端装备 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司2024年第二次 临时股东大会（以下简称"本次会议"） 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投 票实施细则》《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表 决程序以及表决结果发表法律意见。 关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明： （1）在本法律意见书中 ...

根据公司于 2024 年 8 月 27 日发布的《张家港中环海陆高端装备 股份有限公司 2024 年半年度报告》，公司 2024 年上半年实现营业收 入 2.86 亿元，同比下降 17.83%，归属于上市公司股东的净利润亏损 0.37 亿元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润亏 损 0.50 亿元，同比由盈转亏。 针对以上事项，中证鹏元及时向公司了解相关情况，公司反馈 2024 年上半年营业收入下滑及业绩亏损主要原因包括以下方面：（1） 公司锻件产品主要用于风电主机轴承制造，近年来由于风电主机招标 价格持续走低，价格压力向上传导致公司订单报价大幅下降，同时， 为节约成本，部分风电轴承厂商自行建设轴承锻件产能，大幅加剧轴 中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2024】398 号 中证鹏元关于关注张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2024 年上半年业绩亏损事项的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对张 家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"中环海陆"或"公 司"，股票代码：301040.SZ）及其发行的下述债券开展评级。除评 级委托关系外，中证鹏元及评级从业人员与 ...

2024 年度持续督导培训报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为 承接张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"中环海陆"或"公司"） 首次公开发行股票并在创业板上市持续督导和向不特定对象发行可转换公司债 券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对中环海陆进行了 2024 年 度持续督导培训，现将培训情况报告如下： 中信建投证券股份有限公司 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 一、培训概述 培训时间：2024 年 8 月 26 日 培训方式：现场培训 培训人员：谢顺利、盛遇宗 参与培训人员：中环海陆董事、监事、高级管理人员 培训内容：中信建投证券培训人员结合相关案例，就上市公司监管体系、信 息披露基本原则、公司治理、定期报告、应当披露的交易及其他重大事项、内幕 信息、日常监管与违规处理等方面对中环海陆相关人员进行了培训。 中信建投证券股份有限公司 年 月 日 二、上市公司的配合情况 保荐人本次持续督导培训的工作过程中，上市公司积极予以配合，保证了培 训工作的有序进行，达到了良好的效果 ...

中信建投证券股份有限公司 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2024 年上半年度持续督导现场检查报告 保荐人已对中环海陆关键人员进行了信息披露相关规则的专项培训，对信息披露及 时、准确、完整等相关要求进行了特别提示。同时，在日常跟踪督导过程中，保荐机 构持续加强与上市公司就信息披露相关规范运作进行交流指导，努力推动上市公司提 高信息披露等规范运作能力和水平。 保荐人督促公司认真吸取教训，上市公司需进一步加强业绩预告及定期报告的编制和 复核工作，提高信息披露质量，后续避免类似错误发生。 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：中环海陆 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：谢顺利 | 联系电话：025-58965013 | | 保荐代表人姓名：徐小新 | 联系电话：021-68801551 | | 现场检查人员姓名：谢顺利、盛遇宗 | | | 现场检查对应期间：2024 年上半年度 | | | 年 月 日至 年 月 日 现场检查时间：2024 8 12 2024 8 16 | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | 是 否 不适用 | ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人张家港中环海陆高端装备股份有限公司董事会现就提名张惠雅为张 家港中环海陆高端装备股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声 明。被提名人已书面同意出任张家港中环海陆高端装备股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过张家港中环海陆高端装备股份有限公司第三届董事 会提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：___________________________ ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | （二）审议通过了《关于<2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告>的议案》 按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《张家港中环海陆高端装备股份有限公司募集资 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第三届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 16 日以书面和通讯方式向全体董事发出召开第三届董事会第二十八次会议通 知，本次会议于 2024 年 8 月 26 日以现场结合网络视频方式在公司会议室召开。 应当出席本次会议的董事 9 名，实际出席本次会议的董事 9 名，本次董事会由公 司董事长吴君三先生召集。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共 和国公司法》以及《 ...

一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0 次，均事前或事后审阅相关文件 | | （2）列席公司董事会次数 | 0 次，均事前或事后审阅相关文件 | | （3）列席公司监事会次数 | 次，均事前或事后审阅相关文件 0 | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张惠雅作为张家港中环海陆高端装备股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人，已充分了解并同意由提名人张家港中环海陆高端装备股份有限 公司董事会提名为张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称该公司） 第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过张家港中环海陆高端装备股份有限公司第三届董事会提名 委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人于劲松作为张家港中环海陆高端装备股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人，已充分了解并同意由提名人张家港中环海陆高端装备股份有限 公司董事会提名为张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称该公司） 第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过张家港中环海陆高端装备股份有限公司第三届董事会提名 委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 独立董事候选人关于参加独立董事培训 并取得独立董事资格证书的承诺 根据张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 董事会第二十八次会议决议，本人厉治被提名为公司第四届董事会独立董事候 选人。截至本承诺出具日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格 证书。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的要 求，为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人将积极报名参加深圳证 券交易所组织的最近一次独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可的独 立董事资格证书。 特此承诺！ 承诺人（签名）：厉治 2024 年 8 月 26 日 ...