内部控制 - 内部控制评价基准日为2023年12月31日[1] - 纳入评价范围单位资产和营收占公司合并报表均为100.00%[4] - 基准日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 自基准日至报告发出日未发生影响内控有效性评价结论的因素[3] 管理体系 - 公司自2007年通过ISO 9001认证，质量管理符合要求[10] - 公司按ISO 22000:2018要求建立食品安全管理体系[10] - 公司完成ISO45001职业健康安全管理体系认证[27] 产品管控 - 公司依照《化妆品安全技术规范(2015年版)》管控产品全生命周期[10] - 公司产品在设计和生产阶段高于国标GB 25576 - 2020和行标QB/T 2346要求[10] 资金管理 - 公司对募集资金采取专户存储、专款专用原则统一管理[11] 人事变动 - 2023年原财务负责人变动，公司做出合理安排并招聘新负责人[19] 环保工作 - 2023年签署发布突发环境事件应急预案并备案[22] - 2023年设定“零固废”排放目标，实现固废100%处理[23] - 2023年开展清洁生产审核工作，2024年1月通过评审验收[24] - 2023年获得“肇庆市绿色工厂”荣誉，积极创建省级和国家级绿色工厂[26] 业务制度 - 公司制定销售政策，规范销售业务流程，落实收款责任[12][13] - 公司制定采购相关管理制度，建立采购与付款控制程序[14] - 公司实施全面预算管理，建立《预算管理制度》[20] 员工福利 - 2023年为职工修建停车场和篮球场，提供公寓式住宿并安装健身器材[30] - 2023年工会每季度为职工集中过生日会[31] - 2023年开展夏季降暑等活动，探望住院员工，慰问困难职工[31] 缺陷认定标准 - 财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷认定标准[34][35] - 非财务报告内部控制重大、重要缺陷认定标准[39]

股东大会时间 - 2024年5月20日14:30召开现场会议[3] - 2024年5月20日9:15 - 15:00网络投票[3] - 股权登记日为2024年5月13日[6] 会议审议 - 审议18项提案，部分涉及关联股东回避表决[8][9][11] - 部分议案需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[11] 会议登记 - 5月16日及17日9:00 - 11:00、14:00 - 16:30登记[12] - 登记地点为肇庆高新区创业路15号公司三楼办公室[12] 其他 - 提供网络投票平台，代码351059，简称"JSJ投票"[23] - 议案为非累积投票提案，填报表决意见为同意、反对、弃权[25][26]

员工持股计划基本信息 - 初始总人数不超过65人[10][28] - 拟筹集资金总额上限为1500万元，员工自有与奖励金比例不低于4:1，员工资金不超1200万，奖励金不超300万[11][31] - 按7.96元/股测算，可购股票约188.44万股，占股本总额0.82%[13][33] - 全部有效期内持股计划累计不超股本总额10%，单个员工不超1%[13][33] - 存续期不超过36个月，期满可经审批延长[14][35] - 股票权益分2期解锁，锁定期12、24个月，解锁比例均50%[14][36] 业绩考核 - 2024年营业收入相比2023年触发值增长率20%，目标值40%[40] - 2025年营业收入相比2023年触发值增长率60%，目标值80%[40] - 公司层面业绩考核对应解锁比例：A≥Am时X = 100%；An≤A<Am时X = 70%；A<An时X = 0[40] - 持有人个人考核分A、B、C、D，对应归属比例100%、80%、50%、0[42] - 业绩目标达成时，持有人实际解锁权益=个人计划解锁数×公司解锁比例×个人解锁比例[42] 管理与决策 - 由公司自行管理，持有人会议为最高权力机构，选举管理委员会负责日常管理[14][44] - 召开持有人会议提前3日通知，10%以上份额持有人可提前2日提临时提案，30%以上可提议召开[47][52] - 管理委员会至少3人，设主任1人，主任由委员过半数选举产生[54][55] - 管理委员会会议提前3日通知，紧急可随时通知，主任5个工作日内召集临时会议[59] - 管理委员会会议过半数委员出席，决议全体委员过半数通过[60] 资产与清算 - 资产包括股票权益、现金存款和利息、其他投资资产[63] - 锁定期内派息计入资产，期满按份额分配[64] - 期满管理委员会确定股票处置方式并分配资产[64][65] - 存续期届满或提前终止，30个工作日内清算并按份额分配[66][78] 变更与终止 - 计划变更须2/3以上份额持有人同意并经董事会审议通过[69] - 存续期满前1个月股票未处置完，或因停牌等情况，经2/3以上份额持有人同意并董事会通过可延长[70][78] - 持有人解锁后离职2年内禁同业，否则公司追偿[77] - 多种情况管理委员会取消持有人资格并处理份额[73][74][75] - 计划所持股票全部处置且资产清算完毕可终止[78] 其他 - 计划与部分人员无关联和一致行动关系，部分人员放弃权利并回避表决[79] - 持有人放弃间接持股表决权，各期计划独立核算运行[80] - 计划需经股东大会审议通过方可实施[6][84]

内控审核 - 2024年4月11日召开第二届董事会审计委员会第五次会议审核《2023年度内部控制评价报告》[1] - 审计委员会认为公司内控有效、制度健全，评价报告客观真实[1] - 2024年4月22日审计委员会出具审核意见[2]

基本信息 - 公司创立于2003年，2021年在深交所创业板上市[33] - 报告期为2023年1月1日至12月31日[19] - 2023年是公司成立20周年[24] 业绩相关数据 - 温室气体排放总量为29,206.36吨二氧化碳当量，单位产品综合能耗0.34吨标煤，较2022年下降19%[38] - 2023年科研技术投入17,103,521.37元[129] 运营管理 - 2023年召开2次股东大会、8次董事会、6次监事会[43] - 董事会6名董事，2名独立董事，4名非独立董事[45] - 监事会3名监事，1名职工监事[46] - 2023年共披露97次公告，含4次定期报告和93份临时公告[49] 人员与培训 - 员工总数274人，培训比例100%[38] - 截至2023年12月31日，研发及技术人员63人，占比22.99%[129] - 2024年1月为研发人员开展专利专项培训[164] - 2023年11月组织员工参加商务礼仪培训[178] 技术与认证 - 累计授权专利数130个[38] - 获得ISO 22000等一系列认证，实验室获CNAS认证[110][122] - 与华南理工大学合作发表论文1篇，获批专利4项[139] 产品创新 - 推出牙膏用创新产品ORASIL®715、ORASIL®709、ORASIL®755[149][151][154] - 推出食药妆创新产品FOMESIL®267[156] - 推出高端工业用创新产品BACOSIL®C258[159] 安全生产 - 2023年实现全年“0事故”[25] - 配备2名注册安全工程师等安全人员[93] - 2023年组织应急逃生等演练[98][103] 供应商管理 - 对供应商按A - D分级管理，要求低分供应商整改[188] - 取消部分不合格供应商资格[188] 社会责任 - 近三年累计捐赠164,600元[38][195] - 2023年获“捐资助学 善举厚德”牌匾[196] - 2023年参与“绿美肇庆——民企林”活动[198] 自动化与信息化 - 智能工厂（二厂）全面实现生产自动化[71] - 建成五大平台，打造高效统一信息化平台[78] - 深度应用SAP、DCS等数字化系统[78]

会议情况 - 第二届监事会第九次会议于2024年4月22日召开，3名监事均出席[2] 议案表决 - 多项议案表决3票同意，0票反对，0票弃权，尚需提交2023年年度股东大会审议[3][8][11][14][19][22][24][26][34][37] - 监事薪酬相关议案2票同意，0票反对，0票弃权，关联监事回避表决[28][29][30] 资金管理 - 公司拟用不超5千万元闲置自有资金现金管理，额度循环，授权有效期1年[32][33] 审计与报告 - 监事会认为《公司2023年年度报告》等报告合规、真实准确完整[5][10][25][36][51] - 监事会同意续聘华兴会计师事务所为2024年度审计机构[13] 激励计划 - 监事会同意实施2024年限制性股票激励计划等相关议案，尚需提交2023年年度股东大会审议[41][44][48] - 公司将公示激励对象名单，监事会将披露审核意见及公示情况说明[49]

业绩相关 - 2023年公司实现生产“零事故”[24][110] - 公司2023年获得省级节水标杆企业称号[27] - 公司总温室气体排放量为29,206.36tCO2e[41] - 单位产品综合能耗为0.34吨标准煤，较2022年下降19%[41] - 节省16,001个柔性货运袋，工业固体废物实现100%无害化处理[41] 用户数据 - 公司与国内外著名牙膏品牌建立了稳定合作关系[195] - 2023年开展常规客户满意度调查收集客户意见[198] 未来展望 - 公司今年安全生产目标为“零事故”并达成[110] 新产品和新技术研发 - 公司推出多款创新产品，如ORASIL®715、FOMESIL®267、BACOSIL®C258等[170][173][175] - 截至2023年12月31日，与华南理工大学产学研合作孵化1篇论文和4项相关专利[163] - 2023年科研技术投入为17103521.37元人民币[148] - 截至2023年12月31日，公司共获得130项国家专利[186] - 公司制定并实施研发团队特殊激励管理办法，设立8个奖项激励创新[150] 市场扩张和并购 无 其他新策略 - 采用自动化生产方式，优化技术路线缩短产品开发周期、降低成本[87] - 加速推进自动化生产，应用自动化设施提高产品质量[89][90] - 初步形成覆盖全业务领域的“数据库”，构建五大平台提升运营效率[99] - 2023年更新供应商协议，供应商员工无职业安全事故[117] - 建立符合欧盟REACH认证的化学品管理机制并获认证[118] - 依据ISO9001等标准制定并完善产品全生命周期质量管理体系[131] - 通过质量月等活动强化员工质量意识[133] - 建立客户关怀系统[199] - 组织客户服务培训提升服务能力和客户满意度[199]

公司基本信息 - 2021年6月29日首次公开发行A股3043万股并在深交所上市[12] - 现注册资本为23115.4万元[13] 激励计划概况 - 2024年4月22日审议限制性股票激励计划相关议案[16] - 目的是建立完善中长期激励与约束机制等[20] - 激励对象60人，包括董事、高管等[22] - 拟授予限制性股票199.3998万股，占股本总额0.8626%[23] 激励对象获授情况 - 董事长赵国法和总经理任振雪各获授22.3164万股[26] - 副总经理王宪伟获授9.9346万股[26] - 副总经理吴卓瑜获授11.7518万股[26] - 财务负责人吴建栋获授13.8884万股[26] - 董事会秘书任志霞获授5.7964万股[26] - 核心主管赵雅菲获授0.5876万股[26] - 53名核心经理及主管人员获授112.8082万股[26] 激励计划流程 - 需提交股东大会审议，公示期不少于10天[39] - 股东大会表决需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[41] - 董事会审议通过后两交易日内公告相关文件[48] 激励计划合规情况 - 符合实施条件，内容合规[54] - 不存在损害公司及股东利益和违法情形[54] - 激励对象确定符合规定[54] - 未向激励对象提供财务资助[54] - 已履行现阶段必要法定程序[54]

审计机构与人员变更 - 2023年2月8日公司续聘华兴为2023年度审计机构[1] - 签字注册会计师由刘远帅和邓菲变更为游泽侯和张兰心[1] 新审计人员情况 - 游泽侯2016年成注会，从事证券服务16年[2][4] - 张兰心2022年成注会，从事证券服务7年[4][5] 变更影响 - 变更不影响公司2023年度财报审计工作[7]

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：金三江 证券代码：301059 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年四月 1 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》由金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江""公司"或"本 公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、行政法规、规 范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、金三江 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取 的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民 币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予 ...