证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-004 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 | 6 | 中国建设银行股份有限公司－国 泰君安君得鑫两年持有期混合型 | 2,506,130 | 1.08% | | --- | --- | --- | --- | | | 证券投资基金 | | | | 7 | 广州赛智股权投资合伙企业（有 | 2,288,049 | 0.99% | | | 限合伙） | | | | 8 | 申万宏源证券有限公司 | 1,026,894 | 0.44% | | 9 | 许俊华 | 634,100 | 0.27% | | 10 | 光大证券股份有限公司 | 600,375 | 0.26% | 注：以上股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后的持股数量总和。 | 序号 | 持有人名称 | 持股数量（股） | 占公司无限售条件流 通股股本比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 广东粤科格金先进制造投资合伙 | 8,250,841 | 12.49% | | | 企业（有限合伙） | | | | 2 | 中国建设银行股份有限公司－国 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-003 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司全体监事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、监事会会议召开情况 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八次 会议于 2024 年 2 月 7 日（星期三）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席郝振亮主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召 开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议 案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 议案一、逐项审议通过《关于回购公司股份方案的议案》 （一）回购股份的目的及用途 基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为有效维护广大股东利益， 增强投资者信心，同时建立完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起。公司在综合考量业务 发展前景、经营情况、财务状况等因素的基础上，结合近期公司 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-002 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、董事会会议召开情况 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次 会议于 2024 年 2 月 7 日（星期三）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 本次会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人。 会议由董事长赵国法主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法 规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 议案一、逐项审议通过《关于回购公司股份方案的议案》 （一）回购股份的目的及用途 基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为有效维护广大股东利益， 增强投资者信心，同时建立完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起。公司在综合考量业务 发展前景、经营情况、财务状况等因素的基础上，结合近期公司股票在二级市场 的表现 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2023- 47 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 会议由董事长赵国法主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、 规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公 告。 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九次 会议于 2023 年 12 月 22 日（星期五）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议通知已于 2023 年 12 月 16 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出 席董事 6 人，实际出席董事 6 人。 二、董事会会议审议情况 议案一、分项审议通过《关于修改<公司章程>及其附件的议案》 一、董事会会议召开情况 1.01 审议通过《关于修改<公司章程>的议案》 为提高工作效率，现董事会提请股东大会授权公司董事会办理公司工商登 记变更等相关事宜， ...

第五条 公司设独立董事二名，其中至少包括一名会计专业人士。会计专业 人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，至少符合下列条件之一： 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进金三江（肇庆）硅材料股份有限公 司（以下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有 关法律、行政法规、规范性文件和《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠诚与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公 ...

会议由监事会主席郝振亮主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召 开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议 案进行了认真审议并做出了如下决议： 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司全体监事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、监事会会议召开情况 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第七次 会议于 2023 年 12 月 22 日（星期五）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议通知已于 2023 年 12 月 16 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出 席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2023-48 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 二、监事会会议审议情况 议案一、分项审议通过《关于修改<公司章程>及其附件的议案》 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公 告。 1.01 审议通过《关于修改<公司章程>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 1.02 审议通 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 公司章程 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 章程 二○二三年十二月 1 | 第一章 | 总 | 则 | 4 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股 | 份 | 5 | | 第一节 | | 股份发行 | 6 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | | 股份转让 | 8 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 9 | | 第一节 | | 股东 | 9 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 12 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 17 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 19 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 21 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 24 | | 第五章 | | 董事会 | 30 | | 第一节 | | 董 事 | 30 | | 第二节 | | 董事会 | 34 | | 第三节 | | 独立董事 | 40 | | 第四节 | | 董事会秘书 | 45 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 独立董事年报工作制度 第五条 公司财务总监应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提 交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第六条 在年审注册会计师进场前，独立董事应当会同公司审计委员会参加 与年审会计师的见面会，和会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审 计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、 本年度审计重点进行沟通，尤其特别关注公司的业绩预告及其更正情况。独立董 事应关注公司是否及时安排前述见面会并提供相关支持。 第七条 在年审会计师出具初步审计意见后和审议年度报告的董事会会议 召开前，独立董事应当再次参加与年审注册会计师见面会，与注册会计师沟通初 1 审意见。独立董事应关注公司是否及时安排前述见面会并提供相关支持。独立董 事应当履行全面监督职责，与年审注册会计师进行沟通。沟通包括但不限于以下 内容： （一） 公司经营业绩情况，包括主营业务收入、主营业务利润、净利润的 同比变动情况及引起变动的原因、非经常性损益的构成情况； 第八条 对于审议年度报告的董事会会议，独立董事需要关注董事会会议召 开的程序、相关事项的提议程序、决策权限、表 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广告等 费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接 拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保责任而形成的债权，及其他在没 有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用资金的情形。 第四条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反相关规定，给 公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第五条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资 金往来适用本制度。 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"） 与公司关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，建立防范公司控股股 东及关联方占用公司资金的长效机制，保护公司、股东和其他利益相关人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等有 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称公司） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《金三江（肇庆）硅材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二章 监事会的一般规定 第二条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事 会主席由全体监事过半数选举产生。 股东担任的监事由股东大会选举或更换，职工担任的监事由公司职工民主选 举产生或更换，监事连选可以连任。 第三条 监事会行使下列职权： （一）监事应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建 议； （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正； （五）提议召 ...