限制性股票激励计划第一个归属期情况 - 公司第二届监事会第十六次会议于2025年5月21日召开，审议通过《关于2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》[1] - 第一个归属期有5名激励对象因离职失去资格，55名因公司层面绩效考核未完全达标不能完全归属，7名因个人绩效考核未完全达标不能完全归属[1] - 公司将作废前述人员已获授但尚未归属的限制性股票合计44.0028万股[1] - 本次可归属限制性股票的55名激励对象符合相关法律法规和公司规定[1] 监事会核查意见 - 监事会认为2024年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已经成就[2] - 列入归属名单的55名激励对象符合相关法律、法规及规范性文件规定的条件[2] - 同意为55名激励对象办理62.7618万股限制性股票的归属事宜[2] - 该事项符合《上市公司股权激励管理办法》和激励计划规定，未损害公司及股东利益[2]

监事会会议召开情况 - 第二届监事会第十六次会议于2025年5月21日以现场方式召开，应出席监事3人，实际出席3人，会议通知于2025年5月16日通过邮件送达 [2] - 会议由监事会主席郝振亮主持，部分高级管理人员列席，审议程序符合法律法规及公司章程 [2] 限制性股票激励计划调整 - 监事会审议通过《关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》，认为调整符合激励计划要求且未损害股东利益，在2023年年度股东大会授权范围内 [2] - 调整事项不会对公司财务状况及经营成果产生实质性影响 [2] 限制性股票归属条件成就 - 监事会确认2024年限制性股票激励计划第一个归属期条件已成就，同意为55名激励对象办理62.7618万股限制性股票归属 [3] 作废部分限制性股票 - 监事会审议通过《关于作废2024年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，认为作废行为符合法律法规及激励计划规定，未损害股东利益 [3]

激励计划进展 - 2024年4月相关会议审议通过2024年限制性股票激励计划议案[2][5] - 2024年5月对激励对象公示，监事会无异议[5] - 2025年5月调整授予价格为4.07元/股[6] 股票归属与作废 - 为55名激励对象办理62.7618万股限制性股票归属事宜[6] - 作废44.0028万股已授予未归属限制性股票[6] - 作废处理不影响公司多方面情况[9]

激励计划 - 2024年限制性股票激励计划授予价格由4.34元/股调整为4.07元/股[5] - 2025年5月21日为55名激励对象办理62.7618万股限制性股票归属事宜[5] - 同意作废部分授予尚未归属的限制性股票44.0028万股[5] 权益分派 - 2024年5月31日完成2023年年度权益分派，每10股派1元[7] - 2025年5月9日完成2024年年度权益分派，每10股派1.7元[7] 调整说明 - 调整对公司财务和经营无实质影响，在董事会权限内[9] - 监事会认为调整符合要求，律所认为符合规定[10][12]

激励计划 - 2024年4 - 5月激励计划相关议案经多会议审议通过[9][10][11] - 2024年5月20日授予60名激励对象199.3998万股限制性股票[12] - 2025年5月21日授予价格由4.34元/股调整为4.07元/股[14][17] 权益分派 - 2023年年度每10股派发现金红利1.00元，2024年为1.70元[15][16] 业绩情况 - 2024年公司营业收入385,549,507.45元，较2023年增长30.96%[20] - 2024年各部门业绩考核结果均合格[21] 归属情况 - 第一个归属期为2025年5月21日至2026年5月20日，可申请归属比例50%[18] - 公司层面归属比例70%，部门层面100%[20][21] - 本次归属数量62.7618万股，归属人数55人[21] 持股比例 - 董事长赵国法等多人持股比例均为35.00%[22] - 核心主管赵雅菲持股比例为34.99%[22] - 48名核心经理及主管人员持股比例为32.89%[22] 股票作废 - 5名离职激励对象已获授但未归属股票作废[21] - 部分绩效未达标激励对象股票作废，合计44.0028万股[23]

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2025-029 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导陈述或重大遗漏。 （二）审议通过《关于 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件 成就的议案》 经审查，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》 的相关规定，公司本激励计划第一个归属期归属条件已经成就。因此，监事会同 意公司为符合条件的 55 名激励对象办理 62.7618 万股限制性股票归属的相关事 宜。 一、监事会会议召开情况 。 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十六 次会议于 2025 年 5 月 21 日（星期三）在公司会议室以现场的方式召开。会议通 知已于 2025 年 5 月 16 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席郝振亮主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召 开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议 案进行了认真审议并作出了如下决 ...

限制性股票 - 授予价格由4.34元/股调整为4.07元/股[2] - 2024年第一个归属期可归属62.7618万股，涉及55人[4] - 部分未归属的44.0028万股由公司作废处理[7] 议案表决 - 多份调整激励计划授予价格议案获通过[3][4] - 《2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》通过审议[7]

激励计划基本信息 - 本激励计划拟授予限制性股票199.3998万股，占草案公布日公司股本总额0.8626%[5] - 授予价格调整前为4.34元/股，调整后为4.07元/股[6][25][28][37][43] - 激励计划有效期最长不超过36个月[9] - 激励对象共计60人，归属前须满足12个月以上任职期限[6][17] - 股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票[37] 归属情况 - 本次可归属限制性股票62.7618万股，为55名激励对象办理归属[4][25][32][36][37][43] - 第一个归属期为2025年5月21日至2026年5月20日，可申请归属比例为获授总数的50%[33] - 作废部分授予尚未归属的限制性股票44.0028万股[25][29] 业绩考核 - 2024年业绩考核目标触发值为营业收入相比2023年增长率20%，目标值为40%；2025年触发值为60%，目标值为80%[18] - 2024年公司营业收入为385,549,507.45元，较2023年增长30.96%，第一个归属期公司层面归属比例为70%[35] - 2024年各部门业绩考核结果均合格，第一个归属期部门层面归属比例为100%[36] 权益分派 - 2024年年度权益分派以229,444,460股为基数，每10股派发现金红利1.70元[28] - 2023年年度权益分派以229,444,460股为基数，每10股派发现金红利1.00元[28] 其他 - 公告日期为2025年5月21日[48]

第一个归属期归属名单的核查意见 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 十六次会议于 2025 年 5 月 21 日在公司会议室召开，审议通过了《关于 2024 年 限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。公司监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《金三江（肇庆）硅材料股份 有限公司章程》、《2024 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"） 的规定，对本激励计划第一个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划 本激励计划第一个归属期的激励对象中，5 名激励对象因离职而不具备激励 对象资格，除离职员工外，55 名激励对象因公司层面绩效考核结果未完全达标 不能完全归属限制性股票，7 名激励对象因个人绩效考核结果未完全达标不能完 全归属，公司将作废前述人员已获授但尚未归属的限制性股票合计 44.0028 万股。 本次可归 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 第一个归属期归属相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二五年五月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本激励计划第一个归属期归属条件成就情况 9 | | | 一、董事会就本激励计划设定的限制性股票归属条件是否成就的审议情况..9 | | | 二、本激励计划第一个归属期归属条件成就的说明 9 | | | 三、本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在的差异 11 | | | 四、本激励计划第一个归属期可归属的具体情况 12 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 13 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任金三江（肇庆）硅材料 股份有限公司（以下简称"金三江"或"上市公司"、"公司"）20 ...