| | 激励计划合规性要求 | | | --- | --- | --- | | 15 | 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的 | 否 | | | 股票总数累计是否超过公司股本总额的 20% | | | 16 | 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% | 否 | | 17 | 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟 | 不适用 | | | 授予权益数量的 20% | | | 18 | 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的， | 是 | | | 股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 | | | 19 | 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 | 是 | | 20 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 21 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存 在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股 | | | | | 是 | | | 权激 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 证券简称：金三江 证券代码：301059 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 二〇二四年四月 1 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、 准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 三、有关本员工持股计划具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体 实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 四、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员 工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 五、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势 及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活 动，投资者对此应有充分准备。 六、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩 预测，亦不构成业绩承诺。 七、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 金三江（肇庆）硅材料 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-017 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于 2024 年度公司（及子公司） 向银行申请综合授信额度的议案》，现将相关事项公告如下： 一、基本情况 根据公司 2023 年总体经营计划安排，2024 年度公司（及子公司）拟计划向 各大银行申请不超过 6 亿元人民币的授信额度，授信种类包括但不限于流动资金 贷款、信用证、银行承兑汇票、保函、应收账款贸易融资、超短融票据授信、建 设项目贷款、并购贷款等业务（具体授信银行、授信额度、授信期限以实际审批 为准）；同意公司以其资产为公司向银行贷款提供担保，具体的担保方式包括但 不限于保证、抵押、质押等方式，贷款、担保额度在有效期内可循环使用；有效 期自公司股东大会审议批准之日起至下一年度股东大会审议批准之日。 二、审批决策程序 根据《深圳证券交 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 证券简称：金三江 证券代码：301059 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法 人才是上市公司最核心的"无形资产"。一直以来，金三江（肇庆）硅材料 股份有限公司（以下简称"公司"或"金三江"）致力于通过增加正向激励、实 施薪酬调节等方式建立和完善公司中长期激励与约束机制，以有效吸引和留住公 司优秀人才，提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力。在此基础之上，公司通过 践行薪酬证券化改革，以激励、保留公司的核心优秀人才，进一步激发其积极性 和创造性，形成人力资源优势，确保公司长期战略目标实现。作为公司薪酬证券 化改革的第一步，公司制定了《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限 制性股票激励计划（草案）》，将有效绑定公司利益与员工利益，实现公司目标 与员工目标的一致性，从而为公司、股东及员工创造更大价值及更高效回报。 为保证公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺 利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管 ...

2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 报告期内，本人作为金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的第二届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关 法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，认真履 行法律法规赋予的职权，勤勉、忠实地履行职责。 2023 年度，本人积极出席股东大会、董事会和专门委员会的相关会议，并认 真审议会议相关议案，对公司相关重大事项发表了独立意见，行使法律法规和《公 司章程》所赋予的职权，充分发挥独立董事及专门委员会作用，维护公司和中小 股东的利益。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人基本情况 作为公司的独立董事，本人具有履职所必须的专业技能，并在从事的专业领 域积累了丰富的经验。 （二）独立性情况说明 1、作为公司的独立董事，本人及直系亲属 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-020 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 委托理财受托方：商业银行等金融机构。 现金管理额度：总额不超过人民币 5 千万元，在该额度内资金可以滚动 循环使用。 现金管理产品类型：购买中低风险并保障本金安全、流动性好的产品， 单项产品期限最长不超过 12 个月。 现金管理期限：自金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公 司"）2023 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内。 的品种包括结构性存款、理财产品、结构化存款、收益凭证、货币基金、国债、 国债逆回购等中低风险并保障本金安全、流动性好的产品，公司及纳入公司合并 报表范围的子公司与提供现金管理产品的金融机构不得存在关联关系。公司及纳 入公司合并报表范围的子公司现金管理不得投资无担保债券、股票及其衍生产品、 证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资。 （四）实施方式 在额度范围内，公司董事会同意授权董事长在额度有 ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 华兴会计师事务所(特殊普通合伙)前身系福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年，隶属福建省财政厅。1998 年 12 月，与原主管单位福建省财政厅脱钩， 改制为福建华兴有限责任会计师事务所。2009 年 1 月，更名为福建华兴会计师事 务所有限公司。2013 年 12 月，转制为福建华兴会计师事务所(特殊普通合伙)。 2019 年 7 月，更名为华兴会计师事务所(特殊普通合伙)，首席合伙人为林宝明先 生。 截至 2023 年 12 月 31 日，华兴会计师事务所(特殊普通合伙)拥有合伙人 66 名、注册会计师 337 名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 173 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议及 2022 年年度股 东大会审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，同意聘任华兴 会计师事务所为公司 2023 年财务报表和内部控制审计机构。公司董事会审计委 员会通过对华兴会计师事务所的执业资质、投资者保护能力、从业人员信息、业 金三江（肇庆）硅材料股份有限公 ...

证券代码：301069 证券简称：金三江 公告编号：2024-010 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员、高级管理人员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一 次会议于 2024 年 4 月 22 日（星期一）以现场结合通讯的方式召开。会议通知已 于 2024 年 4 月 11 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 6 人， 实际出席董事 6 人。 会议由董事长赵国法主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、 规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 根据《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》等相关规定，公 司总经理任振雪女士向各位董事做 2023 年度总经理工作报告。董事认 ...

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入80,736,025.81元，较上年同期减少2.06%；归属于上市公司股东的净利润14,141,918.24元，较上年同期减少4.07%[5] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额13,752,100.28元，较上年同期减少35.47%[5] - 本报告期末总资产689,015,586.62元，较上年度末减少1.30%；归属于上市公司股东的所有者权益570,262,658.01元，较上年度末减少0.15%[5] - 2024年1 - 3月税金及附加1,513,467.24元，较2023年度1 - 3月增加109.47%；管理费用7,425,308.71元，较2023年度1 - 3月减少22.62%[10] - 2024年1 - 3月研发费用4,835,839.82元，较2023年度1 - 3月增加36.11%[10] - 2024年1 - 3月投资活动产生的现金流量净额 - 6,055,735.00元，较2023年度1 - 3月增加79.06%；筹资活动产生的现金流量净额 - 15,540,719.66元，较2023年度1 - 3月增加20.86%[12] - 第一季度营业总收入80,736,025.81元，上期为82,429,982.60元[23] - 2024年第一季度营业总成本65,263,760.10元，上期为66,530,132.10元[23] - 第一季度营业利润为16,360,519.07元，上期为16,998,979.67元[24] - 2024年第一季度利润总额16,359,341.56元，上期为17,001,179.67元[24] - 第一季度净利润14,141,918.24元，上期为14,741,458.04元[24] - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.06元，与上期相同[25] - 2024年第一季度资产总计689,015,586.62元，上期为698,063,027.79元[20] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计250,694.80元，其中计入当期损益的政府补助287,206.69元[6] 资产负债项目变化 - 2024年3月31日应收账款66,896,540.27元，较2023年12月31日减少12.33%；预付款项18,450,569.79元，较2023年12月31日增加22.68%[8] - 2024年3月31日存货49,422,096.21元，较2023年12月31日增加16.02%；应付职工薪酬3,391,063.70元，较2023年12月31日减少30.96%[8] - 2024年3月31日货币资金期末余额96,871,353.35元，期初余额98,812,187.97元[19] - 2024年3月31日应收账款期末余额66,896,540.27元，期初余额76,303,549.84元[19] - 2024年3月31日预付款项期末余额18,450,569.79元，期初余额15,039,258.87元[19] - 公司2024年第一季度存货为49,422,096.21元，上期为42,598,192.86元[20] - 2024年第一季度流动资产合计243,221,972.49元，上期为243,536,568.06元[20] - 第一季度固定资产为402,356,343.72元，上期为411,021,044.38元[20] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东总数10,463，广州飞雪集团有限公司持股比例43.67%，持股数量100,934,135股[14] - 国泰君安君得鑫两年持有期混合型证券投资基金持股比例1.20%，持股数量2,769,810股[15] - 广州赛智股权投资合伙企业（有限合伙）持股比例0.99%，持股数量2,288,049股[15] - 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司回购专用证券账户持股比例0.74%，持股数量1,709,540股[15] - 许俊华持股比例0.50%，持股数量1,153,700股[15] - 邵桃花持股比例0.26%，持股数量596,500股[15] 限售股情况 - 飞雪集团期末限售股数100,934,135股，拟2024年9月13日解除限售[17] - 赛纳投资期末限售股数29,311,287股，拟2024年9月13日解除限售[17] 现金流量项目变化 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为92,708,617.61元，上期为86,193,976.64元[26] - 收到其他与经营活动有关的现金本期为1,608,235.36元，上期为812,714.84元[26] - 经营活动现金流入小计本期为94,316,852.97元，上期为87,006,691.48元[26] - 购买商品、接受劳务支付的现金本期为55,066,050.78元，上期为42,401,771.50元[26] - 经营活动产生的现金流量净额本期为13,752,100.28元，上期为21,310,526.85元[28] - 购建固定资产等长期资产支付的现金本期为6,055,735.00元，上期为28,924,905.98元[28] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 6,055,735.00元，上期为 - 28,924,905.98元[28] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 15,540,719.66元，上期为 - 19,637,649.82元[28] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 7,798,550.92元，上期为 - 27,447,738.42元[28] - 期末现金及现金等价物余额本期为73,235,383.15元，上期为53,819,399.63元[28]

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 审 计 报 告 华兴审字[2024]24000350017 号 审 计 报 告 华兴审字[2024]24000350017号 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称金三江公司） 财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了金三江公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及 2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 相关重要会计政策及会计估计见财务报表附注三（三十四）收入，相关 数据如财务报表附注五（三十四）所述，金三江公司2023年度营业收入 为29,440.26万元，是利润表的重要组成部分，同时，收入是金三江公司的 关键业绩指标之一。因此，我们将收入确认作为关键审计事项。 2、审计应对 我们实施的审计程序主要包括： 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审 ...