激励计划 - 公司于2024年4月22日审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[2] 自查情况 - 自查期间为2023年10月23日 - 2024年4月23日，核查对象为内幕信息知情人[3] - 自查期间核查对象均无买卖公司股票行为[5] - 未发现内幕信息知情人违规情形，核查对象无内幕交易行为[6] 其他 - 公告日期为2024年5月20日[8]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票199.3998万股，占公司股本总额0.8626%[7][35] - 激励对象60人，占2023年12月31日员工总数21.90%[9][28] - 限制性股票授予价格为4.34元/股[9][46] - 激励计划有效期最长不超过36个月[9][40] - 授予的限制性股票分两期归属，比例均为50%[9][42][43] 业绩考核目标 - 2024年营业收入较2023年增长率触发值为20%，目标值为40%[10][55] - 2025年营业收入较2023年增长率触发值为60%，目标值为80%[10][55] - 公司层面业绩考核目标完成情况对应归属比例：A≥Am时X=100%；An≤A<Am时X=70%；A<An时X=0[10][55] - 部门考核合格归属比例Y为100%，不合格为0%[56] - 激励对象个人考核结果A、B、C、D对应的归属比例Z分别为100%、80%、50%、0[57] 费用与测算 - 授予第二类限制性股票预计权益费用总额为746.5841万元[79] - 2024 - 2026年限制性股票成本摊销分别为324.9066万元、342.6770万元、79.0006万元[80] - 以2024年4月22日为基准日测算，标的股价7.96元/股[78] - 有效期分别为1年、2年，历史波动率为19.75%、19.49%[78] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%[78] 管理与流程 - 股东大会负责审议批准激励计划的实施、变更和终止[23] - 董事会是激励计划的执行管理机构，下设薪酬委员会拟订和修订激励计划[23] - 监事会是激励计划的监督机构，对激励计划相关事项发表意见并监督实施[23] - 董事会审议通过激励计划草案后2个交易日内公告相关内容[82] - 公司内部公示激励对象名单，公示期不少于10天[31][82] - 股东大会以特别决议审议激励计划，关联股东回避表决[83] - 股东大会审议通过后60日内授出权益并完成公告[41][83] 特殊情况处理 - 激励对象行使权益后离职，2年内不得从事与公司业务相同或类似工作，否则公司有权要求返还全部收益并承担同等金额违约金[99] - 公司上市后最近36个月内出现过未按规定进行利润分配情形，激励计划终止实施[103] - 公司因信息披露文件问题导致不符合授予或归属条件，已获授但未归属的限制性股票作废，已归属的激励对象应返还权益[105] - 激励对象若担任公司监事等不能持有限制性股票的职务，已归属股票不作处理，未归属股票作废[106] - 激励对象因公司裁员等被动离职且无过失，已归属股票不作处理，未归属股票作废[107] - 激励对象合同到期不续约或主动辞职，已归属股票不作处理，未归属股票作废[107] - 激励对象退休返聘，已获授限制性股票按退休前计划规定程序处理[108] - 公司提出继续聘用要求，激励对象拒绝或退休离职，已归属限制性股票不作处理，未归属的作废失效[108] - 激励对象因受伤丧失劳动能力离职，已归属限制性股票不作处理，未归属的作废失效[109] - 激励对象身故，已归属限制性股票不作处理，未归属的作废失效[110] - 公司失去对控股子公司控制权，激励对象仍留任，已归属限制性股票不作处理，未归属的作废失效[111] - 激励对象因特定情形不再符合资格，已归属限制性股票不作处理，未归属的作废失效[112]

股东投票 - 通过现场和网络投票的股东10人，代表股份173,350,578股，占比75.5523％[3] - 审议各议案同意173,342,878股，占出席会议所有股东所持股份的99.9956％[6] - 议案11.00和12.00、13.00、14.00获出席本次股东大会有效表决权股份总数的2/3以上审议通过[44][47][50][53] 会议召开情况 - 2023年公司召开6次监事会、8次董事会会议、2次股东大会[91][106][109] - 2023年公司战略、提名、薪酬与考核、审计委员会分别召开1、2、1、4次会议[110] 业绩总结 - 2023年公司实现营业收入2.94亿元，同比增长5.33%[116] - 2023年公司利润总额3942.38万元，同比增长 - 48.01%[116] - 2023年归属于母公司所有者的净利润为3382.33万元，同比增长 - 44.49%[116] - 截至2023年12月31日，公司总资产为69806.30万元，较期初增长0.90%[116] - 截至2023年12月31日，归属于公司股东的所有者权益为57112.03万元，较期初增长 - 0.03%[116] 人员薪酬 - 2023年董事长赵国法税前报酬总额89.34万元[123] - 2023年董事、总经理任振雪税前报酬总额130.67万元[123] - 2024年拟将独立董事饶品贵津贴从每年税前13万元调整为20万元[124] - 2024年董事、总经理任振雪税前薪酬标准不超过250万元/年[126] - 2024年副总经理王宪伟、吴卓瑜税前薪酬标准不超过150万元/年[126] 激励与持股计划 - 提请股东大会授权董事会就2024年限制性股票激励计划办理相关事宜[130] - 2024年限制性股票激励计划关联董事回避表决，议案已由2023年年度股东大会审议[132] - 提请股东大会授权董事会就2024年员工持股计划办理有关事宜[133] 未来展望 - 2024年监事会将加强对公司业务监督管理，督促规范运作[100]

限制性股票激励 - 实际获授限制性股票激励对象60名[1] - 激励对象含公司实控人赵国法、任振雪及赵雅菲[3] - 监事会同意以2024年5月20日为授予日[4] - 向60名对象授予199.3998万股第二类限制性股票[4] - 授予价格为4.34元/股[4]

股权激励 - 公司有效期内股权激励计划所涉标的股票总数累计未超股本总额20.00%[1] - 激励对象通过有效期内计划获授股票累计未超股本总额1.00%[1] 人员获授情况 - 董事长赵国法获授22.3164万股，占计划11.1918%，占股本0.0965%[2] - 董事、总经理任振雪获授22.3164万股，占比同赵国法[2] - 53名核心经理及主管人员获授112.8082万股，占计划56.5739%，占股本0.4880%[2]

业绩数据 - 2023年净利润下降47%，因新厂房折旧摊销和人工成本增加[2] - 2023年现金流量净额下降18.45%，经营性现金流降约1700万，期末资金存量约1亿[2] - 2023年研发费用较同期增加约47%[3] - 2023年硅橡胶行业销售额达数百万，2024年预计大幅增长[3] - 2023年海外市场收入同比增长约25%，海外产品毛利率38.77%[6] 业务进展 - 新工厂产能达预期，与超10家硅橡胶、食药客户签年度合同[5] - 2024年蓄电池隔板产品与戴瑞米克开始批量供应[5][7] 研发成果 - 四个研发项目中三个结题转生产，预计2024年实现销售[7] 未来规划 - 2024年完善信息化系统建设，推进生产和营销服务系统[7] - 加快面向欧美等地区的海外供应链建设并已设海外公司[8] - 考虑外延方式加快发展，如扩展二氧化硅应用领域[8] 其他事项 - 按信息披露要求披露具体项目及资本开支信息[9] - 加快发展同时持续分红回报股东[9] - 第一期员工持股计划分两期解锁，每期解锁比例50%[9] - 第一批解锁业绩考核目标2023年达成并完成解锁[9] - 第二批解锁业绩考核目标未达成，当期解锁激励基金收益归上市公司[9]

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024- 026 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了 《关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案， 具体内容详见公司于 2024 年 4 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的相关文件。 根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《自律监 管指南》"）等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定， 公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）拟授予激励 对象的姓名和职务进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟授予激励对象名 单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 一、公示情况及核查方式 1、公示 ...

业绩总结 - 2023年度公司实现营业收入29440.23万元，较上年同期增长5.33%[4] - 2023年度归属于上市公司股东的净利润3499.26万元，相较于同期下降了47.00%[4] 保荐业务情况 - 2022年募集资金已使用完毕，专户已注销，保荐人查询公司募集资金专户次数无[3] - 保荐人列席公司股东大会、董事会、监事会次数均为0次[4] - 保荐人现场检查次数为1次，且现场检查报告按规定报送[4] - 保荐人发表专项意见次数为5次，无发表非同意意见所涉问题[5] - 保荐人向深圳证券交易所报告次数为无[5] - 保荐人对上市公司培训次数为1次，培训日期为2023年11月23日[5] 项目进展 - 公司IPO募投项目原预计2022年12月31日完成建设，后调整为2023年4月30日，目前处于产能释放阶段[4] 承诺履行 - 公司及股东的14项承诺事项均已履行[10] 整改情况 - 2023年因多起保荐项目问题被多地监管机构出具警示函、监管函等，公司均进行整改及内部追责问责[11][12][13][14][15][16][17]

公司基本信息 - 2021年6月29日首次公开发行A股3043万股并在深交所上市[8] - 现注册资本为23115.4万元[8] 员工持股计划 - 参加员工持股计划员工不超65人，董监高7人[12] - 存续期不超36个月，分2期解锁，每期解锁比例50%[13] - 设立时资金总额不超1500万元[14] - 按2024年4月22日收盘价测算，可持上限约188.44万股，占总股本0.82%[14] - 全部有效员工持股计划所持股票未超总股本10%[14] - 任一持有人累计获股不超总股本1%[14] 计划推进流程 - 2024年4月19日召开职工代表大会征求意见[16][19] - 4月22日召开董事会审议草案[19] - 独立董事4月11日发表意见，监事会4月22日发表核查意见[20] - 4月23日公告相关文件[20][30] 后续安排 - 需召开股东大会审议草案，非关联股东过半数通过[22] - 融资时参与方式需管委会商议并经持有人会议审议[24] - 与控股股东等不构成一致行动关系[26] - 已履行必要信息披露义务，后续继续履行[30][31] 合规情况 - 具备实施员工持股计划主体资格[32] - 主要内容符合相关法律法规规定[33] - 已履行必要法定程序，需公告法律意见书并经股东大会通过[33] - 回避表决、融资参与方式、一致行动关系认定均符合规定[33]

业绩数据 - 2023年度营业收入29440.23万元，较上年同期增长5.33%[6] - 2023年度归属于上市公司股东的净利润3499.26万元，同比下降47.00%[6] 公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[1] - 建立内部审计制度并设内部审计部门[2] - 已披露公告与实际情况一致，无应披露未披露重大事项[3] - 建立防占用资金制度，无占用情形[3] - 完全执行现金分红制度并如实披露[5] 募投项目 - 募集资金2022年使用完毕并于7月完成销户[4] - IPO募投项目原预计2022年12月31日完成建设[7] - 2023年2月9日将募投项目达预定可使用状态时间调至2023年4月30日[7] - IPO募投项目目前处于产能释放阶段[7] 未来策略 - 优化考核制度，评估股权激励和员工持股计划对业绩影响[7] - 及时做好未来业绩波动信息披露，揭示相关风险[7]