营收与利润情况 - 本报告期营业收入1.07亿元，同比增长20.02%；年初至报告期末3.26亿元，同比减少56.34%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润 -87.45万元，同比减少123.91%；年初至报告期末 -265.38万元，同比减少100.85%[2] - 营业收入较去年同期减少56.34%，主要系本期原料药销售额减少所致[6] - 其他收益较去年同期增加50.38%，主要系本期收到的政府补助增加所致[6] - 营业外收入较去年同期增长10314.26%，主要系本期处置固定资产收益增加所致[7] - 2024年1 - 9月销售商品、提供劳务收到的现金为321,978,358.66元，较2023年同期减少37.41%，主要因本期营业收入减少[8] - 2024年前三季度，公司营业总收入325,753,716.96元，较上期746,127,863.80元大幅下降[17] - 2024年前三季度，公司营业总成本349,459,875.73元，较上期366,447,775.50元略有下降[17] - 2024年前三季度，公司营业利润为 -7,148,791.12元，而上期为381,896,140.21元，由盈转亏[17] - 2024年第三季度利润总额为 -1089.72万元，上年同期为3.796亿元[18] - 2024年第三季度净利润为 -265.38万元，上年同期为3.132亿元[18] - 2024年第三季度基本每股收益为 -0.02元，上年同期为2.49元[19] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1.09亿元，同比增长107.50%[2] - 2024年1 - 9月收到其他与经营活动有关的现金为11,820,467.14元，较2023年同期减少84.25%，主要因上期代境外股东代扣代缴税费[8] - 2024年1 - 9月支付的各项税费为18,306,034.43元，较2023年同期减少92.97%，主要因本期销售额减少缴纳税费减少[8] - 2024年1 - 9月收回投资收到的现金为460,000,000.00元，较2023年同期减少62.75%，主要因本期赎回结构性存款减少[8] - 2024年1 - 9月取得投资收益收到的现金为2,963,289.62元，较2023年同期减少52.88%，主要因本期购买结构性存款取得的收益减少[8] - 2024年1 - 9月处置固定资产等收回的现金净额为183,508.47元，较2023年同期增长325.20%，主要因本期处置固定资产增加[8] - 2024年1 - 9月购建固定资产等支付的现金为57,234,306.39元，较2023年同期减少66.21%，主要因本期募投项目投入减少[8] - 2024年年初到报告期末经营活动现金流入小计3.6398亿元，上年同期为6.1337亿元[19] - 2024年年初到报告期末经营活动现金流出小计2.5486亿元，上年同期为5.6078亿元[19] - 2024年年初到报告期末经营活动产生的现金流量净额为1.0913亿元，上年同期为5259.16万元[19] - 2024年年初到报告期末投资活动现金流入小计4.6315亿元，上年同期为12.4133亿元[20] - 2024年年初到报告期末投资活动现金流出小计4.7723亿元，上年同期为12.158亿元[20] - 2024年年初到报告期末筹资活动产生的现金流量净额为 -3154.46万元，上年同期为 -9069.65万元[20] - 2024年年初到报告期末现金及现金等价物净增加额为6355.86万元，上年同期为 -1257.03万元[20] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产17.47亿元，较上年度末减少5.02%；归属于上市公司股东的所有者权益15.69亿元，较上年度末减少2.14%[2] - 货币资金较年初增加39.63%，主要系本期经营现金净流量增加所致[5] - 应收票据较年初减少73.82%，主要系本期应收票据到期解付所致[5] - 应收账款较年初减少41.92%，主要系本期应收账款减少所致[5] - 2024年9月30日，公司流动资产合计698,317,762.17元，较期初822,169,778.54元有所下降；非流动资产合计1,048,271,915.68元，较期初1,016,824,783.44元有所上升[13][14] - 2024年9月30日，公司货币资金207,432,231.98元，较期初148,553,750.34元增加[13] - 2024年9月30日，公司交易性金融资产150,241,336.99元，较期初190,704,998.30元减少[13] - 2024年9月30日，公司应收票据13,525,758.30元，较期初51,661,058.82元大幅减少[13] - 2024年9月30日，公司应收账款88,094,494.60元，较期初151,677,980.10元减少[13] - 2024年9月30日，公司存货162,787,548.10元，较期初204,110,789.91元减少[13] - 2024年9月30日，公司负债合计177,607,713.38元，较期初235,722,693.38元减少[15] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为21,626，表决权恢复的优先股股东总数为0[9] - 杨西宁持股比例为27.23%，持股数量为34,455,650股；SHENGLIN HOLDING CO. LTD.持股比例为13.67%，持股数量为17,297,407股[9] - 杨西宁、蔡玉瑛、渠桂荣等股东存在限售股情况，限售原因包括首发前限售、高管锁定股等[11]

上市信息 - 公司于2021年10月27日上市，首次公开发行3150万股，发行后总股本增至1.26亿股[1] - 公司发行价为19.11元/股，2022年4月27日收盘价为175.57元/股[7] 股本变动 - 2023年11月9日，2022年限制性股票激励计划第一个归属期54.45万股上市流通，总股本变为1.265445亿股[2] 限售股解除 - 本次解除限售股份上市流通日期为2024年10月28日[9] - 本次解除限售股份数量为3774.65万股，占公司总股本29.83%[10] - 本次申请解除股份限售的股东数量为2户[11] 股东情况 - 杨西宁所持3444.65万股限售股全部解除限售，实际可上市流通861.1625万股[12] - 新乡市伊沃斯商贸有限公司所持330万股限售股全部解除限售，实际可上市流通330万股[12] 股份占比变动 - 本次解除限售前后，限售条件流通股/非流通股变动前占比37.52%，变动后占比28.11%[14] - 首发前限售股变动前占比29.83%，变动后占比0.00%[14] - 本次变动前无限售条件流通股占比62.48%，变动后占比71.89%[15] 其他 - 高管锁定股增加25,841,738股[15] - 保荐机构认为公司本次申请上市流通的首次公开发行前限售股股东已履行股份锁定承诺[17] - 保荐机构对本次公司首次公开发行前部分已发行股份上市流通事项无异议[17]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份为拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"、 "发行人"或"拓新药业"）首次公开发行前已发行的部分股份，本次限售股上 市流通数量为 37,746,500 股,占公司股本总数的 29.83%，股东数量共 2 户，限 售期为自公司首次公开发行并上市之日起 36 个月。 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-043 拓新药业集团股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告 一、首次公开发行股份情况和上市后股份变动概况 1、经中国证券监督管理委员会《关于同意新乡拓新药业股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3021 号）同意注册，深圳证券交易所 《关于新乡拓新药业股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深 证上[2021]1038 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）31,500,000 股，并于 2021 年 10 月 27 日在深圳证券交易所上市交易。首次公开发行股票后， 公司股份总数由 ...

市场扩张和并购 - 公司2024年8月23日通过对外投资设子公司议案[1] - 子公司拓新药业医学检验（河南）有限公司注册资本1000万元[1] - 子公司成立日期为2024年9月25日[1]

激励计划授予 - 2022年限制性股票激励计划首次授予价格为40.07元/股[11] - 2022年10月19日为授予日，向73名对象授予200万股[14] - 授予价格调整为39.67元/股[15] 业绩条件与股票作废 - 2022 - 2023年累计净利润不低于4亿，2023年较2022年增长不低于20%[17] - 2023年未达条件，合计作废62.75万股[17] 程序合规 - 律师、独董、财务顾问认为激励计划合规[14][20][22] - 监事会同意作废62.75万股[19]

监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[2] - 查询公司募集资金专户次数为2次[2] - 列席三会次数均为0次[2] - 发表专项意见次数为4次[2] - 向本所报告次数为0次[3] 计划安排 - 现场检查拟下半年开展[2] - 培训拟下半年开展[3] 其他情况 - 公司及股东各项承诺事项均已履行[5] - 报告期内无保荐代表人变更[6] - 报告期内未被采取监管措施[6]

关联交易数据 - 2023年向河南康庄采购农产品实际发生额152.89万元，占比42.31%[3] - 2024年预计采购240万元，已发生55.04万元[3] 合作方情况 - 河南康庄注册资本100万元，实收资本100万元[5] - 2023年末总资产190.08万元，净资产120.37万元[6] - 2023年营业收入198.39万元，净利润101.57万元[6] 交易相关意见 - 独立董事认为2024年关联交易额度合理，价格公允[14] - 保荐机构认为2024年关联交易符合需求，程序合规[15]

关联资金情况 - 2024年1 - 6月初新乡制药占用资金余额32445.68万元[3] - 2024年1 - 6月新乡制药偿还6478.46万元[3] - 2024年6月30日新乡制药占用余额25967.22万元[3] - 2024年1 - 6月初河南鼎新货款占用余额4914.71万元[3] - 2024年1 - 6月河南鼎新货款偿还311.27万元[3] - 2024年6月30日河南鼎新货款占用余额4603.44万元[3] - 2024年1 - 6月初河南鼎新往来款占用余额881.30万元[3] - 2024年1 - 6月河南鼎新往来款偿还881.30万元[3] - 2024年6月30日河南鼎新往来款占用余额0万元[3] - 2024年1 - 6月关联资金月初占用余额38241.69万元[3][4] - 2024年1 - 6月关联资金偿还7671.03万元[3][4] - 2024年6月30日关联资金占用余额30570.66万元[3][4]

募集资金情况 - 2021年公司发行A股3150万股，每股19.11元，实际募资54327.41万元，超募14781.77万元[16] - 截至2024年6月30日，公司累计已使用募集资金5.4059379383亿元[2] - 截至2024年6月30日，尚未使用的募集资金余额为1728.778503万元存放于募集资金专用账户中[3] 项目投入情况 - 截至2024年6月30日，“年产1000吨核苷系列食品营养强化剂项目”累计投入5982.05万元[17] - 核苷系列特色原料药及医药中间体建设项目承诺投资23545.64万元，本年度投入1711.52万元，累计投入22825.70万元，投资进度96.94%，预计2024年9月30日达到预定可使用状态[28] - 拓新医药研究院建设项目承诺投资6000.00万元，累计投入3936.95万元，投资进度65.62%，于2023年10月23日达到预定可使用状态[28] - 补充流动资金承诺投资10000.00万元，累计投入10000.00万元，投资进度100%[28] - 超募资金补充流动资金承诺投资8800.00万元，本年度投入314.69万元，累计投入9114.69万元，投资进度103.58%[29] 资金使用操作 - 2021年公司使用募集资金置换预先投入项目的自筹资金409.33万元，并于2021年12月完成置换手续[30] - 2021 - 2022年公司两次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，分别不超5000万元和3000万元，截至2023年12月31日无此类情况[15][30] - 2021 - 2024年公司多次使用超募资金永久补充流动资金，累计转出9114.69万元，占超募总额比例29.77%[18][19] - 2023年公司将“拓新医药研究院建设项目”节余募集资金2206.13万元永久补充流动资金[31] 项目变更情况 - 2022 - 2023年“拓新医药研究院建设项目”多次变更实施地点、方式和主体[11][12] - 2022 - 2023年“拓新医药研究院建设项目”实施地点多次变更，最终为新乡市建设东路99号以及新乡市高新区科隆大道515号[30] - 2022 - 2023年“拓新医药研究院建设项目”实施方式两次变更，最终为以公司自有资产根据需求改造模式[30] 其他情况 - 公司2024年半年度募集资金存放与使用情况披露合规[23][24] - 募集资金结余原因一是实施方式变更降低成本，二是闲置资金现金管理获收益及利息收入[31] - 2024年公司相关会议审议通过使用部分超募资金永久补充流动资金的议案[30]

关联交易金额 - 2024年预计向河南康庄采购农产品240万元，已发生55.04万元，上年发生152.89万元[3] - 2023年向河南康庄采购实际发生额152.89万元，占同类业务42.31%，与预计额差异23.56%[5] 关联方情况 - 河南康庄注册资本、实收资本均为100万元[6] - 2023年末总资产190.08万元，净资产120.37万元，营收198.39万元，净利润101.57万元[7] 交易相关意见 - 独立董事认为2024年关联交易正常、额度合理、价格公允[14] - 保荐机构认为2024年关联交易符合需求、定价合规[15]