业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入均占合并报表对应总额100%[5] 人员相关 - 专科以上学历员工占总人数比例约为45.65%[8] 内控相关 - 内部控制评价报告基准日，不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3][4] - 自评价报告基准日至发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[4] 治理结构 - 公司建立规范法人治理结构，三会齐全[9] - 董事会设立四个专门委员会[11] - 审计委员会召集人为会计专业人士[11] 战略理念 - 战略目标是打造全球较大的核苷（酸）系列产品研发生产基地[13] - 经营理念是专注生命科学，关爱人类健康[13] 制度建设 - 通过岗位责任制等分配控制职责，建立授权机制[17] - 制定《人力资源管理制度》等人事制度[19] - 建立激励约束和晋升淘汰机制[20] - 建立岗位轮换制度[21] - 与关键岗位人员签署保密协议[24] - 重视企业文化建设[25] 业务管理 - 产品销售到境内外二十多个国家和地区，主要客户回款良好[29] - 设立质量管理部门，建立质量管理体系[27] - 对客户分级管理，执行信用政策[29] - 完成股权激励计划，加强知识产权保护[30] 运营机制 - 每周定期召开经理办公会[37] - 设立专门人员对接客户反馈问题[38] - 设立总经理信箱并建立接待制度[39] 财务制度 - 财务部制订财务管理制度[40] - 对支出采取一般和特别授权[44] - 按《公司章程》划分各层级职责[45] - 制定凭证与记录控制程序[46] - 制定适合的会计制度，控制实物资产[47] - 通过信息化手段固化管理控制流程[48] 审批规则 - 对外投资等事项按资产总额、成交金额、产生利润等不同标准经董事会或股东大会审批[49][51] 缺陷认定 - 财务报告内部控制缺陷按错报金额认定重大、重要缺陷[57][58] - 非财务报告内部控制按直接财产损失认定重大、重要缺陷[65][66] 报告期情况 - 报告期内不存在财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[72][73]

拓新药业集团股份有限公司 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2025-015 关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五次会议 审议通过了《关于提请召开2024年年度股东大会的议案》，决定于2025年5月16 日（星期五）上午9:00召开2024年年度股东大会。现将有关情况通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：召开本次会议的议案已于2025年4月25日经 公司第五届董事会第五次会议审议通过，本次会议的召集程序符合有关法律、 法规、规范性文件和《拓新药业集团股份有限公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2025年5月16日（星期五）上午9:00 （2）网络投票时间：2025年5月16日（星期五） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年5月16日 9:15-9:25，9:30-11:30和1 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2025-014 拓新药业集团股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次会议 通知于 2025 年 4 月 15 日以电话、邮件等方式向各位监事发出，会议于 2025 年 4 月 25 日以现场会议结合通讯形式在公司会议室召开。本次会议由公司监事会 主席刘浩先生召集并主持，应出席会议的监事 5 人，实际出席会议的监事 5 人， 其中以通讯形式出席会议的监事 2 人，分别为刘浩、董春红，公司高管列席了会 议。 本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》及《拓新药业 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2024年年度报告>及其摘要的议案》 监事会认为，《2024年年度报告》及《2024年年度报告摘要》切实反映了本 报告期公司真实情况，所记载事项不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， ...

会议相关 - 拓新药业第五届董事会第五次会议于2025年4月25日召开[2] - 多项议案表决通过，部分需提交2024年年度股东大会审议[4][5][8][10][11][13][14][17][18][21][22][24][25][26][28][31] - 《关于董监高2025年度薪酬方案的议案》2票赞成，关联董事回避，直交股东大会[19] - 公司将于2025年5月16日上午9:00召开2024年年度股东大会[37] 业绩情况 - 公司2024年度业绩亏损，拟定不分配利润[15] 项目情况 - 2022年限制性股票激励计划第三个归属期74.80万股第二类限制性股票因业绩未达标作废[32] - 核苷系列特色原料药及医药中间体建设项目结项，节余1.31万元补充流动资金[32] - 拓新医药研究院建设项目结项，尾款及质保金补充流动资金[33] - 年产1000吨核苷系列食品营养强化剂项目结项，节余超募资金10.89万元补充流动资金[35] 其他 - 续聘信永中和会计师事务所为2025年度审计机构，聘期一年[29] - 独立董事将在2024年年度股东大会述职[9]

拓新药业集团股份有限公司 关于2024年度不进行利润分配的专项说明的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一、审议程序 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月25日召开的 第五届董事会第五次会议及第五届监事会第五次会议审议通过了《关于公司2024 年度利润分配预案的议案》。该议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。 二、2024年度利润分配预案的基本情况 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2024年度审计报告，公 司2024年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为-19,884,868.92元，其 中母公司实现净利润-22,329,325.87元。根据《上市公司监管指引第3号—上市 公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，公司董事会拟定公司2024年度利润 分配案为：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2025-018 （二）2024 年度拟不进行利润分配的说明 根据《公司章程》规定的公司利润分配政策，公司实行持续、稳定的利润分 配政策 ...

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益从2023年的1.93元大幅下降至2024年的-0.16元，同比下降108.29% [1] - 每股净资产从2023年的12.67元小幅下降至2024年的12.27元，同比下降3.16% [1] - 每股公积金维持在4.91元不变，与2023年持平 [1] - 每股未分配利润从2023年的6.23元下降至2024年的5.83元，同比下降6.42% [1] - 营业收入从2023年的8.36亿元大幅下降至2024年的4.22亿元，同比下降49.52% [1] - 净利润从2023年的2.43亿元转为2024年的-0.2亿元，同比下降108.23% [1] - 净资产收益率从2023年的16.35%大幅下降至2024年的-1.26%，同比下降107.71% [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东累计持有3843.84万股，占流通股比例42.26%，较上期增加998.47万股 [1] - SHENGLIN HOLDING CO. LTD.持有1729.74万股，占总股本19.01%，持股数量不变 [2] - 杨西宁新进持有861.39万股，占总股本9.47% [2] - 路可可作企业有限公司持有460.04万股，占总股本5.06%，持股数量不变 [2] - 新乡市伊沃斯商贸有限公司新进持有330万股，占总股本3.63% [2] - 鲍凤娇持股98.97万股，占总股本1.09%，较上期增加42.95万股 [2] - 陈蘸木新进持有39.7万股，占总股本0.44% [2] - 香港中央结算有限公司、南方中证1000ETF和北京新华联产业投资有限公司退出前十大股东 [2] 分红送配方案情况 - 公司2024年不分配不转增 [2]

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2025-021 拓新药业集团股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件未 成就及作废部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日召开 了第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议并通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件未成就及作废部分限制性股 票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 2022 年 9 月 28 日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关 于〈新乡拓新药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘 要的议案》《关于〈新乡拓新药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理新乡拓新药业 股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案。公司 独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见，律师 ...

业绩总结 - 2024年度营业收入42169.41万元[8] - 2023年度营业收入83551.00万元[8] - 2024年度营业收入扣除后金额42165.37万元[8] - 2023年度营业收入扣除后金额83198.45万元[8] - 2024年扣除项目占比0.01%，2023年为0.42%[8]

中天国富证券有限公司 关于拓新药业集团股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富证券"、"保荐机构"）作为拓 新药业集团股份有限公司（以下简称"拓新药业"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司内部控制指引》等相关 法律法规和规范性文件的规定，在持续督导期内，对《拓新药业集团股份有限公 司 2024 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，情况如下： 核苷产业研究院有限公司、拓新药业（三亚）有限公司、新乡华康制药有限公司、 拓新药业医学检验（河南）有限公司、河南新延合成制药有限公司。纳入评价范 围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司 合并财务报表营业收入总额的 100%。 本次纳入内部控制评价范围的具体业务和事项以及高风险领域包括:控制环 境、风险评估、信息系统与沟通、控制活动、对控制的监督。 一、保荐机构的核查工作 中天国富证 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 拓新药业集团股份有限公司 2024 年度 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 2024 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-10 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2025ZZAA1B0228 拓新药业集团股份有限公司 拓新药业集团股份有限公司全体股东： 我们对后附的拓新药业集团股份有限公司(以下简称拓新药业公司)关于募集资金 2024 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告） 执行了鉴证工作。 拓新药业公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存 放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情 况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证 工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或 ...