金埔园林股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 （授予日）的核查意见 金埔园林股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规和规范性文件以 及《金埔园林股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公 司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）激励对象名单（授予 日）进行审核，发表核查意见如下： 1.本激励计划授予激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （6）中国 ...

&T PARTNERS c同仁律师事务所 江苏世纪同仁律师事务所 关于金埔园林股份有限公司 2024年限制性股票激励计划授予事项的 法律意见书 苏同律证字 2024 第 209 号 南京市建邺区贤坤路江岛智立方 C 座 4 层 邮编:210019 电话:+86 25-83304480 传真:+86 25-83329335 江苏世纪 y 饰 释义 本法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义: | 金埔园林、公司、本公 | 指 | 金埔元林股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 《激励计划(草案)》 | 뷰 | 《金埔园林股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 | | | | (草案)》 | | 本计划、本激励计划、 | 블 | 公司实施本次限制性股票激励计划的行为 | | 本次激励计划 | | | | | | 公司根据本激励计划规定的条件和价格,授予激励对 象一定数量的公司股票,该等股票设置一定期限的限 | | 限制性股票 | 指 | 售期,在达到本激励计划规定的解除限售条件后,方 | | | | 可解除限售流通 | | 激励对象 | 블 ...

激励计划基本信息 - 授予日为2024年10月25日[4][29] - 授予数量350万股，约占股本总额1.96%[4][9][29] - 授予价格3.83元/股[4][10][29] - 激励对象37人[6][29] - 有效期最长不超48个月[12] 激励对象构成 - 董事、高管获授比例最高7.14%，其他核心员工64.29%[7] 限售与解除限售安排 - 限售期为12、24、36个月[13] - 三个解除限售期比例为40%、30%、30%[13] 业绩考核目标 - 2024年净利润目标6000万、触发值4800万[20] - 2024 - 2025年累计目标1.3亿、触发值1.04亿[20] - 2024 - 2026年累计目标2.1亿、触发值1.68亿[20] 费用相关 - 预计权益费用总额1697.5万，分期确认[34] - 2024 - 2027年摊销费用为275.85、933.63、360.72、127.30[35] 流程与合规 - 2024年9 - 10月完成审议、公示、股东大会通过[23][25] - 公司具备实施主体资格，授予符合规定[37][39]

| 证券代码：301098 | 证券简称：金埔园林 | 公告编号：2024-139 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123198 | 债券简称：金埔转债 | | 金埔园林股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会审议通过。 董事窦逗女士为本次激励计划的激励对象，董事王宜森先生与本次激励计划 的激励对象王宜松先生为一致行动人，以上董事对该事项予以回避表决。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 金埔园林股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十八次会议于2024 年10月25日（星期五）在江苏省南京市江宁区东山街道润麒路70号公司会议室以 现场结合通讯表决方式召开，会议由董事长王宜森先生召集并主持。本次会议通 知于2024年10月16日以电子邮件方式送达给全体董事、监事、高级管理人员。本 次会议应出席董事9名，实际出席9名。公司监事及高级管理人员列席了本次会议。 会 ...

股权激励 - 公司有效期内股权激励标的股票总数未超股本总额20%[1] - 激励对象获授股票未超股本总额1%[1] 人员获授 - 窦逗等7名高管共获授125万股限制性股票[2] - 30名其他核心员工获授225万股限制性股票，占授予总数64.29%[2]

| 证券代码：301098 | 证券简称：金埔园林 | 公告编号：2024-140 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123198 | 债券简称：金埔转债 | | 金埔园林股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 （2）激励对象符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件 以及《金埔园林股份有限公司章程》规定的任职资格，符合《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《2024 年限制性股票激励计 划（草案）》规定的激励对象范围，主体资格合法、有效； （3）授予日符合《上市公司股权激励管理办法》《2024 年限制性股票激励 计划（草案）》的有关规定。 综上，监事会同意公司以 2024 年 10 月 25 日为授予日，向符合授予条件的 37 名激励对象授予 350 万股第一类限制性股票，授予价格为每股 3.83 元。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 金埔园林股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 ...

金埔园林股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月17日召开第五届 董事会第六次会议和第五届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于使用部分 暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资 项目建设和正常生产经营的前提下，拟使用不超过50,000万元的暂时闲置募集资 金进行现金管理，用于购买满足安全性高、流动性好、期限不超过12个月的短期 投资理财产品，额度有效期限为董事会审议通过之日起12个月内。在前述额度和 有效期限内，资金可以循环滚动使用。 公司于2024年10月22日召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第 八次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下， 拟增加使用不超过50,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买满足 安全性高、流动性好、期限不超过12个月的短期投资理财产品，额度有效期限为 董事会审议通过之日起12个月内。在前述额度和有效期限内，资金可以循环滚动 使用。 公司独立董事专门会议审议通过了上述事项，保荐机构也发表了明确同意的 意见。具体内容详见公司刊 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于金埔园林股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金投入新项目 之核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐人"或"长江保荐"）作为金 埔园林股份有限公司（以下简称"金埔园林"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，对金埔园林部分募投项目结项并将节余募集资金投入新项 目的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证监会《关于同意金埔园林股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券注册的批复》（证监许可[2023]742号）同意注册，金埔园林于2023年6月8 日向不特定对象发行了520.00万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总 额52,000.00万元，扣除券商承销及保荐费490.57万元（不含税）后，主承销商长 江保荐于2023年6月14日将剩余的资金人民币51,509.43万元划入募集资金专户。 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于金埔园林股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 之核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐人"或"长江保荐"）作为金 埔园林股份有限公司（以下简称"金埔园林"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，对金埔园林使用部分暂时闲置的发行可转换公司债券募集 资金进行现金管理的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证监会《关于同意金埔园林股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券注册的批复》（证监许可[2023]742号）同意注册，金埔园林于2023年6月8 日向不特定对象发行了520.00万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总 额52,000.00万元，扣除券商承销及保荐费490.57万元（不含税）后，主承销商长 江保荐于2023年6月14日将剩余的资金人民币51,509.43万元划入募集资金 ...

金埔园林股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 22 日在南京 市江宁区东山街道润麒路 70 号公司会议室以现场结合通讯方式召开了第五届监 事会第八次会议。会议通知已于 2024 年 10 月 12 日以电子邮件方式送达公司全 体监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。本次会议由公司 过半数监事共同推举监事伍卓琼女士主持，董事会秘书刘明先生列席了会议。 本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规以及 《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 | 证券代码：301098 | 证券简称：金埔园林 | 公告编号：2024-131 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123198 | 债券简称：金埔转债 | | 金埔园林股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 公司监事会认为：本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提 高暂时闲置募集资金使用效率、降低财务成本，是在确保募集资金投资项目 ...