山东力诺特种玻璃股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会 秘书工作的管理与监督，山东力诺特种玻璃股份有限公司 (以下简称"公司")根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")等有关法律法规、规范性文件及《山东力诺特种玻璃 股份有限公司公司章程》(以下简称"《公司章程》")并结合公司的实际情况制定 本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，是公司的高级管理人员，为公司与深圳证 券交易所的指定联络人。公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。 公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘 书。 董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高 级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 公司设立证券部，处理股东大会、董事会、监事会等日常事务，由董事会秘 书分管。董事会秘书兼任证券部负责人。 第三条 公司为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 一次会议通知于 2023 年 10 月 12 日通过电子邮件的方式向全体董事发出。会议 于 2023 年 10 月 17 日以现场与通讯相结合的方式在公司 1 号会议室召开，因董 事长辞职，会议由副董事长杨中辰先生召集并主持，本次会议应出席董事 6 名， 实际出席董事 6 名，其中以通讯表决方式出席会议的董事 4 名，分别是宋来、邢 乐成、李奇凤、蒋灵。公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议的 召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》 的有关规定，会议合法、有效。 1、审议通过了《关于选举公司董事长及变更法定代表人的议案》 按照《中 ...

第一条 为进一步完善山东力诺特种玻璃股份有限公司(以下简称"公司")的法 人治理结构，充分发挥独立董事在年度报告（以下称"年报"）编制和披露方面的监督 作用，保护投资者的合法权益，根据证券监管机构及证券交易所的有关规定以及《公司 章程》《信息披露管理制度》等相关制度，结合公司年报编制和披露实际情况，特制定 本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规 及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，积极配合公 司完成年度报告的编制和披露工作，确保公司年度报告真实、准确、完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第二章 独立董事年报工作职责 第三条 在年度报告编制工作中，公司管理层应向独立董事全面汇报公司本年度 的经营情况、财务状况和重大事项的进展情况，必要时安排独立董事对重大事项进行实 地考察。上述事项应形成书面记录，必要的文件应由当事人签字。 第四条 独立董事应当对公司聘任的会计师事务所是否符合《中华人民共和国证 券法》规定的资格以及为公司提供年报审计的注册会计师(以下简称"年 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于召开2023年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 17 日召开 的第三届董事会第二十一次会议决议，公司董事会定于 2023 年 11 月 2 日召开 2023 年第 一次临时股东大会。现将有关事项通知如下： 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的时间： 现场会议召开时间：2023 年 11 月 2 日（星期四）15:00 网络投票时间： 其中，通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023 年 11 月 2 日 9:15-9:25、9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互 ...

证券代码：301188 证券简称：力诺特玻 公告编号：2023-069 债券代码：123221 债券简称：力诺转债 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于监事会主席辞职暨补选监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会主席辞职情况 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到监事会主 席张常善先生的书面辞职报告。张常善先生因个人原因，辞去公司第三届监事会监事、 监事会主席职务，辞职后将不再担任公司任何职务。张常善先生原定任期至第三届监事 会任期届满之日即2021年4月12日至2024年4月11日止，截至本公告披露日，张常善先生 未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺。 在担任公司监事会主席期间，张常善先生秉持独立、客观、专业的原则，恪尽职守、 勤勉尽责，公司监事会对张常善先生在公司任职期间为推动公司健康持续发展所做出的 贡献表示充分肯定和衷心感谢！ 根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》有关规定，张 常 ...

民生证券股份有限公司 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 使用承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以 募集资金等额置换的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为山东力诺特种玻璃股 份有限公司（以下简称"力诺特玻"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司 债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等相关规定，对使用承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所 需资金并以募集资金等额置换事项进行了核查，具体情况如下： 三、使用承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额 置换的主要操作流程 为提高募集资金使用效率，降低资金使用成本，公司拟在可转换公司债券募 投项目实施期间，根据实际情况使用承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需 资金，并从募集资金专户划转等额资金至公司自有资金账户。具体操作流程如下： 1、公司使用承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金的申请、审批、 支付等程序，须遵守公司《募集资金使用管理办法》的相关规定。项目建设或采 购相关部门根据募投项目的建 ...

证券代码：301188 证券简称：力诺特玻 公告编号：2023-070 债券代码：123221 债券简称：力诺转债 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金和自有资金 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3022号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）58,109,777股，每股面值人民币1.00元,每股发行价格为13.00元，募集资金总额为 75,542.71万元，扣除承销保荐费（不含税）5,032.56万元和其他相关发行费用（不含 税）2,021.26万元后，实际募集资金净额68,488.89万元。主承销商将上述认购款扣除 承销费后的余额划转至公司开立的募集资金专用账户。大华会计师事务所（特殊普通合 伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并由其出具大华验字[2021]000736号《验资报 告》。公司对募集资金进行了专户存储，存放在经董事会批准设立的募集资金专项账户 中，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。 （二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况 经中国证券监督管理委 ...

民生证券股份有限公司 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 使用募集资金置换已预先投入募投项目及 支付发行费用的自筹资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为山东力诺特种玻璃股 份有限公司（以下简称"力诺特玻"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司 债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等相关规定，对公司使用募集资金置换已预先投入募投项目及 支付发行费用的自筹资金事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1629 号），公 司向不特定对象发行了 5,000,000 张可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元（含发行费用），扣除发行费用（不 含税）后的募集资金净额为人民币 491,444,687.66 元。 保荐机构（主承销商）已于 2023 年 8 月 29 日 ...

以公司总经理为代表的高级管理人员团队负责公司的日常经营管理，对公司 董事会负责并报告工作。高级管理人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、 勤勉地行使权利，以保证： (一) 依照法律法规、《公司章程》规定和董事会授权行使职权； 第三条 本工作细则对公司全体高级管理人员及相关人员均有约束力。 山东力诺特种玻璃股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进山东力诺特种玻璃股份有限公司(以下简称"公司")经营 管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提 高民主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》及《山东力 诺特种玻璃股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定本工 作细则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履 行忠实和勤勉的义务。 第二章 总经理聘用与组成 第四条 公司设总经理1名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。 总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书为公司高 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东力诺特种玻璃股份有限公司(以下简称"公司")的信 息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《股票上 市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作（2023 年修订）》(以下简称"《规范运作指引》")等有关法律法规及 本公司章程，特制定本信息披露管理制度(以下简称"本制度")。 第二条 本制度所称信息披露是指上市公司及相关信息披露义务人应当同 时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不 得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。 前款所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 者已经产生较大影响的信息，包括下列信息： (一)与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本等； (二)与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息； ( ...