光大证券股份有限公司 关于诚达药业股份有限公司 终止"诚达药业上海药物研究院项目"的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"、"保荐机构"）作为诚达 药业股份有限公司（以下简称"诚达药业"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，在持续督导期内，对诚 达药业终止"诚达药业上海药物研究院项目"的事项进行了审慎核查，并发表如 下意见： （二）募集资金实际使用情况 截至 2023 年 11 月 30 日，募集资金（含超募资金）使用情况如下： 单位：万元 | 序 | | | 拟使用募集 | 截至 | 年 2023 11 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 项目简称 | | | 月 30 | 日已使用 | ...

光大证券股份有限公司 关于诚达药业股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"、"保荐机构"）作为诚达 药业股份有限公司（以下简称"诚达药业"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，在持续督导期内，对诚 达药业使用闲置自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表如下意见： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的情况 （一）投资目的 为提高自有资金使用效率，在确保不影响正常经营和资金安全的情况下，公 司拟使用暂时闲置的自有资金进行现金管理，以更好地实现公司现金的保值增值， 保障公司股东的利益。 （二）投资品种 安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的产品（包括但不限于协定存款、 通知存款、定期存款、结构性存款、购买金融机构理财产品等）。产品不用于质 押，不用于以证券投资为目的的投资行为。 ...

证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2023-050 诚达药业股份有限公司 关于终止诚达药业上海药物研究院项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召开的 第五届董事会第五次会议及第五届监事会第五次会议审议通过《关于终止诚达药 业上海药物研究院项目的议案》，同意终止"诚达药业上海药物研究院项目"， 剩余超募资金将继续留存于专户。该事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关 情况公告如下： 一、终止超募资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意诚达药业股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]3857 号）同意注册，公司首次公开发行人民 币普通股(A 股)股票 24,174,035 股，发行价格为每股 72.69 元，募集资金总额 为 175,721.06 万元，扣除发行费用共计 13,576.31 万元（不含税）后，募集资 金净额为 162,144.75 万元。 众华会计师事务所（特殊普通合伙）已 ...

证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2023-053 诚达药业股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 公司于2023年12月27日召开的第五届董事会第五次会议审议通过了《关于召开 2024年第一次临时股东大会的议案》，决议召开本次股东大会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议时间：2024年1月12日（星期五）下午14：00 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024 年1月12日的交易时间，即9:15-9:25、9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票的具体时间为：2024年1月12日9:15—15:00。 （五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决 ...

证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2023-047 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、投资事项概述 （一）投资的基本情况 诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）因业务发展需要，决定以自有 资金 10,000 万元在上海市投资设立全资子公司上海诚玖泰生物医药有限公司 （以下简称"诚玖泰生物"）。近日，诚玖泰生物完成了工商注册登记手续，并 取得了中国（上海）自由贸易试验区临港新片区市场监督管理局核发的营业执照。 （二）投资履行的审批程序 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章 程》等相关规定，本次设立全资子公司在公司董事长审批权限范围内，无需提交 董事会及股东大会审议，本次设立全资子公司不构成关联交易，亦不构成《上市 公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 二、全资子公司基本情况 诚达药业股份有限公司 关于设立全资子公司并完成工商注册登记的公告 本次投资设立诚玖泰生物将有利于公司布局生物医药板块，拓展生物细胞行 业的 ...

公司基本信息 - 证券代码 301201，证券简称诚达药业 [1] - 投资者活动时间为 2023 年 12 月 5 日 13:00 - 14:30，地点在公司会议室 [2] - 参与单位有南方基金、同花顺，公司接待人员包括董事长葛建利等 [2] 公司业务情况 - 主要为跨国制药企业及医药研发机构提供关键医药中间体、原料药 CDMO 服务，从事左旋肉碱系列产品研发、生产和销售 [2] - 2023 上半年度，定制类、自主销售类产品收入比例约为 44.76%、54.83% [3] 左旋肉碱应用领域 - 作为食品添加剂用于保健产品、功能性饮料、婴幼儿配方奶粉等，作为药物治疗慢性肾功能衰竭等疾病，在饲料添加剂领域促进动物生长等 [3] 公司利润情况 - 2021 - 2022 年上半年肉碱系列产品供不应求价格上涨，客户囤货，2022 年下半年新厂家涌现供大于求引发价格战，目前价格行情略有好转但走势仍不确定 [3] 公司未来发展方向 - 深耕医药中间体、原料药 CDMO 市场，提升一体化研发定制服务能力，拓展服务领域和范围，为国内制药企业提供 CDMO 服务 [4] - 开展制药工艺升级和产业化研究，构建平台型创新药 CDMO 企业，提高整体竞争力和盈利水平 [4] - 积极布局原料药和制剂业务领域，加快重点仿制药产品研发和商业化，提升仿制药运营管理能力，力争获批上市提升竞争地位 [4] 募投项目进展 - 截止 2023 年 6 月 30 日，医药中间体项目、原料药项目、研发中心扩建项目、迁扩建年产医药中间体 155 吨及食品添加剂和饲料添加剂 3,561 吨技改项目、诚达药业上海药物研究院项目投入进度分别为 66.70%、35.78%、66.80%、3.65%、0% [4]

公司合作情况 - 公司与礼来有合作兽药中间体业务，业务金额较小，对公司业绩影响程度较轻 [2] 左旋肉碱相关情况 - 左旋肉碱用途包括作为食品添加剂用于保健产品等，作为药物治疗多种疾病，还用于饲料添加剂领域，食品和饲料添加剂领域市场需求整体稳定 [3] - 2021 - 2022年上半年国内肉碱系列产品产能不足、供不应求致价格上行，2022年下半年新厂家涌现，供大于求引发价格战，市场价量回暖尚需时间，后续价格走势有不确定性 [3] 公司未来发展方向 - 深耕医药中间体、原料药CDMO市场，提升一体化研发定制服务能力，拓展服务领域和范围，为国内制药企业提供CDMO服务 [3][4] - 开展制药工艺升级和产业化研究，构建平台型创新药CDMO企业，提高整体竞争力和盈利水平 [4] - 积极布局原料药和制剂业务领域，加快重点仿制药产品研发和商业化，提升仿制药运营管理能力，力争获批上市有竞争力的仿制药产品 [4] 公司合成工艺情况 - 公司坚持技术创造价值理念，完善生产工艺，突破技术难关，挖掘成本控制潜力，打造核心竞争力 [4]

光大证券股份有限公司 关于诚达药业股份有限公司 部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"、"保荐机构"）作为诚达 药业股份有限公司（以下简称"诚达药业"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，在持续督 导期内，对诚达药业部分首次公开发行前已发行股份上市流通的事项进行了审慎 核查，并发表如下意见： 一、首次公开发行股份及上市后股本变动概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督委员会《关于同意诚达药业股份有限公司首次公开发行股票 注册的批复》（证监许可[2021]3857 号）同意注册，公司向社会首次公开发行人 民币普通股（A 股）股票 24,174,035 股，并经深圳证券交易所同意，于 2022 年 1 月 20 日在深圳证券交易所上市交易。 公司首次公开发行前总股本为 72,522,105 股，首次公开发行后总股本为 96,696,140 股。其中：无 ...

证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2023-046 诚达药业股份有限公司 关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份为诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"或"发 行人"）首次公开发行前已发行的部分股份。 2、本次解除限售股东户数共计 1 户，解除限售股份的数量为 3,200,000 股， 占公司发行后总股本的 2.07%。 公司首次公开发行前总股本为 72,522,105 股，首次公开发行后总股本为 96,696,140 股。其中：无限售条件流通股的股票数量为 22,018,689 股，占发行 后总股本的比例为 22.77%，有限售条件流通股/非流通股的股票数量为 74,677,451 股，占发行后总股本的比例为 77.23%。 （二）首次公开发行股份上市后股份变动情况 2022 年 7 月 20 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量 为 1,247,381 股，占发行后总股本的 1.29%，具体情况详见公司 2022 年 7 ...

营业收入相关 - 本报告期营业收入93,670,049.75元，同比增长5.94%；年初至报告期末营业收入260,257,787.65元，同比减少14.85%[5] - 2023年年初到报告期末营业总收入为2.60亿元，较上期的3.06亿元下降14.84%[20] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润31,832,247.81元，同比增长18.09%；年初至报告期末61,184,204.86元，同比减少33.53%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润19,913,982.14元，同比增长30.78%；年初至报告期末35,878,687.83元，同比减少43.01%[5] - 净利润为61275166.69元，上年同期为91990029.78元[21] 非经常性损益相关 - 本报告期非经常性损益合计11,918,265.67元，年初至报告期期末合计25,305,517.03元[6] 经营活动现金流量净额相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额146,431,354.93元，同比增长1,030.26%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为146431354.93元，上年同期为12955580.95元[22] 资产及所有者权益相关 - 本报告期末总资产2,391,446,657.00元，较上年度末增长3.00%；归属于上市公司股东的所有者权益2,247,141,388.38元，较上年度末增长1.48%[5] - 2023年9月30日货币资金1,413,005,628.92元，较1月1日增长133.77%，主要系赎回交易性金融资产所致[9] - 2023年9月30日货币资金为14.13亿元，较1月1日的6.04亿元增长133.77%[17] - 2023年9月30日交易性金融资产为0，1月1日为7.77亿元[17] - 2023年9月30日应收账款为6205.06万元，较1月1日的1.08亿元下降42.39%[17] - 2023年9月30日投资性房地产为4874.45万元，较1月1日的2992.26万元增长62.90%[17] - 2023年9月30日资产总计为23.91亿元，较1月1日的23.22亿元增长2.91%[18] 费用及收益相关 - 2023年1 - 9月销售费用2,585,782.67元，较2022年1 - 9月减少29.93%，主要系销售佣金同比减少所致[9] - 2023年1 - 9月投资收益29,434,778.21元，较2022年1 - 9月增长219.83%，主要系理财产品种类不同及收益科目不同所致[9] - 2023年1 - 9月所得税费用8,074,392.20元，较2022年1 - 9月减少50.33%，主要系同比利润减少影响所致[10] - 2023年年初到报告期末营业总成本为2.25亿元，较上期的2.31亿元下降2.84%[20] - 2023年年初到报告期末投资收益为2943.48万元，较上期的920.32万元增长219.83%[20] - 2023年年初到报告期末信用减值损失为228.77万元，较上期的8.70万元增长2530.69%[20] - 2023年年初到报告期末资产减值损失为170.69万元，上期为 - 49.60万元[20] 股东数量及持股相关 - 报告期末普通股股东总数为16,838，表决权恢复的优先股股东总数为0[11] - 前10名股东中，葛建利持股比例27.17%，持股数量42,031,360股；黄洪林持股比例12.62%，持股数量19,528,000股[11] - 前10名无限售条件股东中，深圳市晟泰投资管理有限公司 - 深圳前海晟泰投资企业（有限合伙）持有无限售条件股份数量为17,391,840股[12] - 股东卢刚持有嘉善汇诚股权投资合伙企业（有限合伙）33.02%的股份；股东卢瑾持有嘉善和诚股权投资合伙企业（有限合伙）29.48%的股份[12] - 股东朱彩银持有嘉善县汇达投资合伙企业（有限合伙）60%的股份，朱敏琪持有40%的股份[12] - 股东罗兴远通过信用交易担保证券账户持有1,034,338股；股东冯志伟通过普通证券账户持有115,160股，通过信用交易担保证券账户持有697,958股，合计813,118股[12] 限售股相关 - 葛建利期初限售股数26,269,600股，本期增加15,761,760股，期末限售股数42,031,360股，拟2025年7月20日解除限售[15] - 黄洪林期初限售股数12,205,000股，本期增加7,323,000股，期末限售股数19,528,000股，拟2025年7月20日解除限售[15] - 嘉善汇诚股权投资合伙企业（有限合伙）期初限售股数2,080,400股，本期增加1,248,240股，期末限售股数3,328,640股，拟2025年1月20日解除限售[15] - 限售股份期初总数72,901,270股，本期解除限售29,230,070股，本期增加限售27,048,800股，期末总数70,720,000股[15] 利润相关 - 营业利润为72429682.25元，上年同期为109884155.18元[21] - 利润总额为69349558.89元，上年同期为108244561.64元[21] 每股收益相关 - 基本每股收益为0.3955元，上年同期为0.6119元[21] 投资及筹资活动现金流量净额相关 - 投资活动产生的现金流量净额为689223998.96元，上年同期为 - 1102244307.66元[23] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 27854604.00元，上年同期为1511516908.70元[23] 现金及现金等价物相关 - 现金及现金等价物净增加额为808575452.78元，上年同期为423410297.97元[23] - 期初现金及现金等价物余额为604430176.14元，上年同期为18492915.53元[23] - 期末现金及现金等价物余额为1413005628.92元，上年同期为441903213.50元[23]