江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 独立董事关于对外捐赠事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》 的有关规定，作为公司的独立董事，现对公司第二届董事会第四次（临时）会议 审议的《关于对外捐赠的议案》发表如下独立意见： 经审议，独立董事认为：公司本次对外捐赠事项旨在为全市慈善事业提供支 持，符合公司积极履行社会责任的要求。本次对外捐赠事项的审议、决策程序符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定。本次捐 赠资金来源为公司自有资金，对公司当期及未来经营不构成重大影响，不存在损 害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司以自有资金捐赠 人民币 100 万元。 独立董事：贾金平、周中胜、朱萍 二〇二三年十月二十六日 ...

证券代码：301238 证券简称：瑞泰新材 公告编号：2023-048 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 关于对外捐赠的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"瑞泰新材"或"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开了第二届董事会第四次（临时）会议，审议通过了《关 于对外捐赠的议案》，决定以自有资金参与 2023 年"爱满港城"慈善募捐活动，募 捐金额为人民币 100 万元，并授权公司董事长及管理层在上述额度范围内负责 公司对外捐赠事项的实施。具体情况如下： 一、捐赠事项概述 为深入践行社会主义核心价值观，传承弘扬中华民族向上向善的传统美德， 充分发挥慈善事业在完善社会保障体系建设中的重要作用，营造"人人可慈善、 人人皆慈善"的浓厚氛围，将慈善事业惠及更多困难群体，在高质量发展中促进 共同富裕，张家港市市委、市政府在全市组织开展 2023 年"爱满港城"慈善募捐 活动。活动自 2023 年 7 月启动，至 11 月底结束，全市募集的善款集中汇缴至张 家港市慈善总会账户。为更好地履行社会责任，结合公司实 ...

证券代码：301238 证券简称：瑞泰新材 公告编号：2023-046 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 2、审议通过《关于对外捐赠的议案》 本议案详细内容见公司指定信息披露报纸《证券时报》《证券日报》《中国 证券报》《上海证券报》和指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 《瑞泰新材：关于对外捐赠的公告》。 第二届董事会第四次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四 次（临时）会议，于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件、传真和送达等方式发出通 知，并于 2023 年 10 月 26 日以通讯表决的方式召开。本次会议由董事长张子燕 召集并主持，应出席董事九名，实际出席董事九名，公司监事及高级管理人员列 席了会议。本次会议的召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《江苏瑞泰新能源材 ...

特别提示： 1、本次对外投资事项目前处于筹备阶段，合作各方尚未正式签署合伙协议， 具体合作内容以合作各方最终正式签署的相关协议为准。 证券代码：301238 证券简称：瑞泰新材 公告编号：2023-045 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 关于拟与专业投资机构共同投资设立基金的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、本次投资基金的设立、募集及投资收益尚存在不确定性，敬请广大投资者 注意投资风险。 公司名称：平安资本有限责任公司 3、本次对外投资事项尚需获得国家市场监督管理总局批准经营者集中的决 定后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。 一、与专业投资机构共同投资的概述 （一）交易基本情况 为促进江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"或"瑞泰新材"） 长远发展，充分借助专业投资机构的力量及资源优势，进一步拓宽公司行业领域 及提升综合竞争力，在不影响公司日常经营发展、有效控制投资风险的前提下， 公司及公司全资子公司上海树培新能源材料有限公司（以下简称"上海树培"） 拟与中国平安人寿保险股份有限公司（以下简称"平安寿险"）、平安资本有限 ...

证券代码：301238 证券简称：瑞泰新材 公告编号：2023-043 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、股东出席的总体情况 通过现场和网络投票的股东 19 人，代表股份 533,915,346 股，占上市公司总 股份的 72.8066％。 其中：通过现场投票的股东 5 人，代表股份 532,034,453 股，占上市公司总 股份的 72.5502％。 （一）会议召开情况 1、现场会议召开时间为：2023年9月11日（星期一）14:30 2、网络投票时间为：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为： 2023年9月11日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统开始投票的时间为2023年9月11日上午9:15，结束时间为2023年9月11日 下午3:00。 3、现场会议召开地点：张 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞泰新材 保荐代表人姓名：康昊昱 联系电话：010-60834621 保荐代表人姓名：庞雪梅 联系电话：010-60833116 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承 | 未履行承诺的原因及解决 | | --- | --- | --- | | | 诺 | 措施 | | 1.流通限制及自愿锁定的承诺 | 是 | 不适用 | | 2.关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | | 3.关于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 | | 4.稳定股价的预案及承诺 | 是 | 不适用 | | 5.股份回购和股份买回的措施和承诺 | 是 | 不适用 | | 6.欺诈发行上市时相关措施的承诺函 | 是 | 不适用 | | 7.摊薄即期回报的填补措施及承诺 | 是 | 不适用 | | 8.利润分配的承诺 | 是 | 不适用 | | 9.依法承担赔偿责任 | 是 | 不适用 | | 10.未履行承诺的措施 | 是 | 不适用 | | 11.股东信息 ...

一、董事会会议召开情况 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三 次（临时）会议，于2023年9月8日以电子邮件、传真和送达的方式发出通知，并 于2023年9月11日以现场及通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。本次会议 应出席董事九名，实际出席董事九名（其中张子燕先生、周中胜先生以通讯表决 方式出席会议）。公司董事长张子燕先生因公务出差无法主持本次会议，由与会 董事一致推举公司董事马晓天先生主持本次会议。公司部分高级管理人员及监事 列席了会议，本次会议的召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于拟与专业投资机构共同投资设立基金的议案》 证券代码：301238 证券简称：瑞泰新材 公告编号：2023-044 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 第二届董事会第三次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第二届董事会第三次（临时）会议 决议。 特此公告。 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 董事会 二〇二三年 ...

瑞泰新材 2023 年第二次临时股东大会法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 为出具本法律意见书，本律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查， 查阅了本律师认为出具法律意见所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的 核查和验证。 本律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议一并公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 1、本次股东大会由董事会召集。2023 年 8 月 23 日，贵公司召开第二届董 事会第二次会议，决定于 2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第二次临时股东大会。 2023 年 8 月 25 日，贵公司在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上刊登了《关 于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》。 上述会议通知中除载明本次股东大会的召开时间、地点、会议召集人、会议 登记方法等事项外，还包括会议审议事项等内容。 经查，贵公司在本次股东大会召开 15 日前刊登了会议通知。 ...

财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为20,679,974,59.82元，同比下降38.26%[14] - 归属于母公司股东的净利润为280,436,731.4元，同比下降43.71%[14] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为261,104,764.57元，同比下降46.70%[14] - 化工新材料营业收入为20.68亿元，同比下降38.26%[32] - 电池材料营业收入为19.91亿元，同比下降38.25%[32] - 国内销售营业收入为14.80亿元，同比下降48.61%[32] - 国外销售营业收入为5.88亿元，同比增长25.37%[32] - 公司货币资金期末账面价值为433,552,153.56元，受限原因为保证金等[63] - 应收票据期末账面价值为23,410,375.93元，受限原因为质押、已背书未到期未终止确认票据[63] - 公司首次公开发行股票募集资金净额为33.88亿元人民币，其中超募资金为21.88亿元人民币[69] - 截至2023年6月30日，公司募集资金存放专项专户的活期存款余额为21.71亿元人民币[69] - 公司累计变更用途的募集资金总额为5000万元人民币，占募集资金总额的1.42%[69] - 公司报告期内委托理财发生额为226,101万元，未到期余额为74,000万元[92] - 公司报告期内募集资金总额为351,633.27万元，已累计投入募集资金总额为104,835.29万元[100] - 公司募集资金净额为人民币33.88亿元，其中超募资金为21.88亿元[104] - 公司使用超募资金14.3亿元投资建设宁德华荣年产40万吨锂离子电池电解液项目，项目总投资15.38亿元[104] - 自贡华荣年产30万吨锂离子电池电解液项目和回收2000吨溶剂项目，项目总投资15.11亿元[104] - 衢州瑞泰年产30万吨锂离子电池电解液项目，项目总投资15.10亿元[104] - 公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自有资金4.70亿元[104] - 公司使用不超过30.50亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理[104] - 截至2023年6月30日，公司使用暂时闲置的募集资金购买的尚未到期的银行保本型理财产品2.60亿元[104] - 公司半年度财务报告未经审计[151] - 报告期末普通股股东总数为44,515[188] 新能源车市场 - 2023年上半年中国新能源车销量为374.7万辆，同比增长44.1%[15] - 2023年上半年欧洲31国新能源乘用车注册量为141.9万辆，同比增长26.8%[15] - 2023年上半年美国电动汽车销量为55.73万辆，同比增长约50%[15] - 2023年上半年全球动力电池使用量为304.3GWh，同比增长50.1%[15] 电池材料与技术 - 2023年上半年中国锂离子电池电解液出货量为50.4万吨，市场规模为241.9亿元[16] - 公司锂离子电池电解液添加剂产品在质量和技术层面处于领先水平，部分产品已批量应用于固态锂离子电池等新型电池中[16] - 公司超级电容器电解液出货量在中国排名靠前，获评“中国超级电容器产业十佳企业”[37] - 公司锂离子电池电解液产品质量在色度、水分、游离酸、金属杂质含量等技术参数上整体优于行业标准[51] - 公司已取得155项发明专利和13项实用新型专利[51] - 公司在固态电池、锂硫电池以及钠离子电池等新型电池材料方面有相应布局[51] - 公司锂离子电池电解液添加剂专利数量超过10篇[47] - 公司超级电容器电解液授权发明专利超过5篇[47] - 公司硅烷偶联剂专利数量超过10篇[47] - 公司锂离子电池电解液项目年产30万吨[48] - 公司动力电池电解液纯度较高，满足新能源汽车等领域对大容量、长循环寿命和高低温性能稳定的要求[127] - 公司消费电池电解液满足3C产品对比容量较高及常温、高温性能的要求[127] - 公司储能电池电解液满足智能电网、光储电站等领域对长寿命、高安全及性价比的要求[127] - 公司高电压NCM系列电解液循环寿命常温1C循环3000圈以上，高温45℃1C循环1500圈以上[144] - 公司高电压LCO系列电解液循环寿命常温1C循环1000圈以上，高温45℃1C循环600圈以上[144] - 公司磷酸铁锂体系电解液循环寿命常温1C循环5000圈以上，高温45℃1C循环2500圈以上[144] - 公司高电压NCM体系电解液中锂盐含量质量占比约为10-16%，溶剂含量质量占比约为78-85%[144] - 公司高电压LCO体系电解液中锂盐含量质量占比约为12-16%，溶剂含量质量占比约为63-78%[144] - 公司磷酸铁锂体系电解液中锂盐含量质量占比约为8-15%，溶剂含量质量占比约为80-85%[144] 环保与可持续发展 - 公司通过优化工艺和净水回用等措施减少碳排放[53] - 公司废水处理设施采用Fenton反应器、中和曝气、除磷、除氟、UASB反应器、兼氧、好氧、MBR膜处理工艺，确保废水达标排放[56] - 公司电解液车间有机废气采用活性炭吸附、热空气吹扫脱附、催化燃烧工艺进行处理[56] - 公司2023年上半年废水、废气达标排放，监测结果合格[56] - 公司取得年产4万吨锂离子动力电池电解液项目环评批复，批复文号宁环评[2018]21号[56] - 公司取得年产8万吨新材料项目环评批复，批复文号宁环评[2020]13号[56] - 公司更新后的全国排污许可证有效期至2028年3月30日[56] - 公司2023年3月20日完成突发环境事故应急预案备案，备案号350982-2023-014-M[56] - 公司建立健全环保管理制度，环保设施与生产主体设备同时运转、同时维护保养[56] - 公司2023年上半年坚持守法经营、合规运作，重视与利益相关方沟通[58] - 公司严格执行证监会、交易所相关规定，提升信息披露质量[58] - 公司积极推动产线智能升级，利用人工智能、工业互联网等技术提升生产规模与技术水平[60] - 2023年上半年公司无重大安全环保事故[60] - 公司依法开展项目环境影响评价，严格执行环境保护和污染防止措施[60] - 公司获得TUV、BSI、SGS等第三方机构认证[60] - 华荣化工7万吨/年电池电解液改扩建项目于2022年6月16日获得批准[71] - 华荣化工在2023年6月27日获得更新后的国家排污许可证，有效期限至2028年6月26日[71] - 华荣化工2023年上半年非甲烷总烃排放量为2597.62公斤，全年核定量为6405.9公斤[74] - 华荣化工2023年上半年氨排放量为12.888公斤，全年核定量为903.7公斤[74] - 华荣化工2023年上半年甲醇排放量为128.88公斤，全年核定量为225.5公斤[74] - 华荣化工2023年上半年危险废物排放量为333.582吨[74] - 华荣化工2023年上半年生活垃圾排放量为37.2吨[74] - 超威新材水体污染物氟化物浓度为1.05mg/L，远低于20mg/L的标准[75] - 超威新材水体污染物COD浓度为119mg/L，低于500mg/L的标准[75] - 超威新材大气污染物挥发性有机物排放量为1528.9kg/年，低于60mg/Nm3的标准[75] - 华荣化工废水处理设施采用物化+生化+活性炭过滤，确保废水达标排放[77] - 超威新材氮磷生产废水采用混凝沉淀+二级UASB+A/O处理后回用于生产[77] - 华荣化工及超威新材2023年上半年监测结果合格，检测率达到100%[77] - 华荣化工及超威新材均委托有CMA资质的单位进行环境监测[77] - 华荣化工及超威新材已编制并备案突发环境事件应急预案[80] - 报告期内公司环保投资和费用包括排污费、环保监测及咨询费等[80] - 宁德华荣核定的排污总量化学需氧量为0.722吨/年，挥发性有机物7.758吨/年[145] 项目投资与建设 - 衢州国泰超威新材料有限公司新建年产2100吨锂电池材料项目，报告期投入金额为41,648,496.53元，累计实际投入金额为101,415,829.51元[64] - 波兰华荣有限责任公司年产26万吨锂离子电池电解液项目，预计收益为660,281,625.94元[64] - 波兰4万吨锂离子电池电解液项目，累计实际投入金额为40,750,000.00元，预计收益为317,500,000.00元[64] - 华荣化工张家港基地正在实施7万吨/年电池电解液改扩建项目[89] - 公司变更募集资金用途，将原拟投入华荣化工智能化改造项目的5000万元投向张家港超威新能年产4000吨锂电池/超级电容器电解质新材料及5737.9吨化学原料（副产品）项目[89] - 波兰华荣新建Prusice 4万吨/年锂离子动力电池电解液项目投资进度为76.14%[102] - 宁德华荣年产8万吨新材料项目投资进度为78.37%[102] - 华荣化工新建实验楼和现有环保设施提升项目投资进度为48.10%[102] - 张家港超威新能年产4000吨锂电池/超级电容器电解质新材料及5737.9吨化学原料（副产品）项目投资进度为28.72%[102] - 公司报告期内补充流动资金项目投资进度为100.00%[102] - 张家港超威新能年产4000吨锂电池/超级电容器电解质新材料及5737.9吨化学原料（副产品）项目，变更后项目拟投入募集资金总额5000万元[109] - 公司正在张家港、衢州、宁德等地建设扩产项目[134] 公司治理与股东信息 - 公司2022年度股东大会投资者参与比例为75.18%[138] - 公司2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为73.88%[138] - 报告期内公司及控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况[153] - 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易[155] - 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易[156] - 公司首次公开发行时所作股份限售承诺已履行完毕[161] - 公司报告期未发生破产重整相关事项[174] - 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易[176] - 公司报告期不存在关联债权债务往来[177] - 公司报告期不存在其他重大合同[182] - 中信证券瑞泰新材员工参与创业板战略配售集合资产管理计划持有18,333,300股人民币普通股[191] - 张家港市金茂创业投资有限公司持有8,518,701股人民币普通股[191] - 张家港产业资本投资有限公司持有8,456,300股人民币普通股[191] - 张家港市金城创融创业投资有限公司持有8,437,831股人民币普通股[191] - 宁德新能源科技有限公司持有5,213,764股人民币普通股[191] - 爱尔集新能源科技（南京）有限公司持有5,213,764股人民币普通股[191] - 中国银行股份有限公司－华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金持有1,562,898股人民币普通股[191] - 中国工商银行股份有限公司－汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）持有1,439,433股人民币普通股[191] - 中国建设银行股份有限公司－富国中证新能源汽车指数型证券投资基金持有961,795股人民币普通股[191] - 香港中央结算有限公司持有913,187股人民币普通股[191] 原材料采购与成本 - 六氟磷酸锂采购额占采购总额的48.07%，平均价格同比下降46.73%[45] - 碳酸甲乙酯采购额占采购总额的8.97%，平均价格同比下降42.45%[45] - 双氟磺酰亚胺锂碳酸甲乙酯采购额占采购总额的8.31%，平均价格同比下降51.61%[45] - 碳酸亚乙烯酯采购额占采购总额的4.54%，平均价格同比下降60.60%[45] - 碳酸乙烯酯采购额占采购总额的3.44%，平均价格同比下降49.82%[45] - 公司原材料成本占营业成本比重较大，价格波动对毛利率和业绩有显著影响[115] - 公司通过巩固与供应商的战略合作、优化采购机制和扩大生产规模来应对原材料价格波动风险[115] 子公司与业务拓展 - 公司子公司张家港市国泰华荣化工新材料有限公司2023年上半年营业收入为193,970.22万元，净利润为27,114.77万元[130] - 公司有机硅产量为3800吨，同比增长22.77%[48] - 公司作为锂离子电池材料的龙头企业之一，已形成竞争优势，计划通过规模化发展、技术创新和业务拓展增强竞争力[115] - 公司持续加大研发投入，已在固态电池、锂硫电池及钠离子电池等新型电池材料方面进行研发积累[115] - 公司部分新型锂盐产品在固态锂离子电池等新型电池中已形成批量销售[115]

江苏瑞泰新能源材料股份有限公司关于 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301238 证券简称：瑞泰新材 公告编号：2023-041 重要内容提示： 1. 投资种类：发行主体为金融机构的提供保本承诺的产品，如短期（不超过 一年）的固定收益类产品或保本浮动收益型理财产品。不用于其他证券投资，不 购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品。 2. 投资金额：公司（含子公司）拟使用不超过人民币 250,000 万元（含本 数）暂时闲置募集资金（含利息）进行现金管理，资金自股东大会审议通过之日 起 12 个月内滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再 投资的相关金额）不超过审议额度，单个产品使用期限不超过 12 个月。 3. 特别风险提示：尽管保本型现金管理产品属于低风险投资品种，但金融 市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。敬请投资者注 意投资风险，理性投资。 为提高闲置募集资金使用效率，合理利用资金获取较好的投资回报，江苏瑞 泰新能源材料股份有限公司（以下简称 ...