证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2024-084 债券代码：123224 债券简称：宇邦转债 苏州宇邦新型材料股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次 会议通知已于 2024 年 9 月 30 日以电子邮件方式送达。会议于 2024 年 10 月 9 日以现场方式在公司三楼会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际到会监事 3 人。本次会议由监事会主席朱骄峰先生召集并主持，会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规 定。公司监事审议通过如下议案： 一、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 经审议，监事会认为公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次 激励计划"或"本激励计划"）授予激励对象名单、授予数量的调整符合《上市 公司股 ...

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票25.7756万股，占2024年9月18日公司股本总额0.25%[9][40] - 全部在有效期内激励计划涉及标的股票58.5756万股，占2024年9月18日公司股本总额0.56%[9][40] - 激励对象49人，占2023年12月31日员工总数9.90%[9][33] - 限制性股票授予价格为14.45元/股[10][53] - 激励计划有效期最长不超过36个月[10][46] 归属安排与业绩考核 - 授予的限制性股票分两期归属，各期归属比例50%[10][49][50] - 第一个归属期2024年焊带产品出货量增长率不低于37%或营业收入增长率不低于34%[11][63] - 第二个归属期2024 - 2025年累计焊带产品出货量增长率不低于114%或累计营业收入增长率不低于95%[11][63] - 业绩实际完成比例A≥100%时，公司层面归属比例X = 100%；85%≤A<100%时，X = 80%；A<85%时，X = 0%[11][63] 激励对象相关 - 激励对象包括董事、高级管理人员和其他人员，不包括独立董事等[33] - 激励对象需满足任职期限等条件，个人层面归属比例为个人绩效综合得分K/100[62][67] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本等按对应公式调整限制性股票数量和价格，增发时授予数量和价格不作调整[74][75][76][78][79][80][81][82] 费用测算 - 授予第二类限制性股票25.7756万股，预计权益费用总额355.39万元[92] - 2024 - 2026年限制性股票成本摊销分别为44.22万元、236.10万元、75.07万元[93] 实施程序与管理 - 激励计划经薪酬委员会拟定草案、董事会审议等多道程序，经股东大会通过后60日内授出权益[96][97][98] - 股东大会负责审议批准，董事会是执行管理机构，监事会是监督机构[28] 其他规定 - 激励对象资金来源为自筹，获授股票归属登记前不得转让等[113] - 公司承诺不为激励对象提供贷款及财务资助[108]

会议安排 - 2024年9月18日召开第四届董事会第十次和监事会第六次会议[6] - 2024年9月20日公告召开2024年第五次临时股东大会[7] - 股东大会现场会议于2024年10月9日15点召开，网络投票9:15 - 15:00 [7] - 股东大会股权登记日为2024年9月26日[8] 股东情况 - 出席现场和网络投票股东95人，代表股份70,710,913股，占比67.9907% [9] - 现场出席7名，代表股份69,604,900股，占比66.9272% [9] - 网络投票88人，代表股份1,106,013股，占比1.0635% [9] - 中小投资者91人，代表股份4,210,913股，占比4.0489% [9] 议案表决 - 《公司2024年限制性股票激励计划(草案)》等议案同意4,116,313股，占比97.7535% [12][13][15] - 中小投资者同意4,116,313股，占比97.7535%，反对87,600股，弃权7,000股 [14] - 议案为特别表决事项，肖锋等回避表决 [14] 决议情况 - 律师认为股东大会召集等符合规定，决议合法有效[17] - 公司公布表决结果及中小投资者单独计票情况[16]

苏州宇邦新型材料股份有限公司 证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2024-081 债券代码：123224 债券简称：宇邦转债 2024 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 10 月 9 日（星期三）下午 15:00 （2）网络投票时间：2024 年 10 月 9 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 10 月 9 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30， 下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 10 月 9 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2、会议召开地点：苏州吴中经济开发区郭巷街道淞苇路 688 号公司三楼会 议室 3、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合 ...

| 证券代码：301266 | 证券简称：宇邦新材 | 公告编号：2024-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123224 | 债券简称：宇邦转债 | | 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对 象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 18 日召开了第四届董事会第十次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关 于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于 2024 年 9 月 20 日在巨潮资讯网披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"管理办法"）、《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规和规 范性文件的相关规定，公司通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查 询，对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的内幕信息知 情人和激励对象在本激励计划首次公开披露前 6 个月内（以下简称 ...

可转债情况 - 2023年9月19日发行5亿可转债，10月18日在深交所上市[2][3] - 转股期为2024年3月25日至2029年9月18日[5] - 初始转股价52.90元/股，调整后为36.94元/股[6] - 截至2024年9月30日，累计44,400元转股，927股，占比0.00089%[2] - 截至2024年9月30日，未转股面值499,955,600元，占发行总量99.99%[2] - 2024年7 - 9月，9,400元转股，253股[7] 股份情况 - 2024年6月30日，限售股66,500,000股，占比63.94%[9] - 2024年6月30日，无限售股37,500,674股，占比36.06%[9] - 2024年9月30日，总股本104,000,927股，较6月增253股[9]

新策略 - 公司2024年9月18日审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[2] - 激励对象名单2024年9月20日至29日在公司内部公示[3] - 公示期监事会未收到对激励对象名单的异议[4] - 激励对象有特定排除范围[5] - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形[5]

| | 益数量的 20% | | | --- | --- | --- | | | 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东 | 是 | | 18 | 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激 | | | | 励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 | | | 19 | 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 | 是 | | 20 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 21 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上 市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情 | | | | | 是 | | | 形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符 | | | | 合上市条件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的 | | | | 比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股 | | | | ...

上海市协力（苏州）律师事务所 关于 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 协苏意字[2024]第0919号 二〇二四年九月 江苏省苏州工业园区苏州中心 C 座 12 层 215021 TEL: 0086-512-62518358 FAX: 0086-512-62515180 www.co-effort.com 上海市协力（苏州）律师事务所 关于 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 协苏意字[2024]第0919号 致:苏州宇邦新型材料股份有限公司 上海市协力（苏州）律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州宇邦新型材料股份有 限公司（"宇邦新材"或"公司"）的委托，为公司"2024 年限制性股票激励计划"（"本 激励计划"或"本计划"）提供法律服务，并根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（"《上市规则》"）等相关法律、法规和规 范性文件以及《苏州宇邦新型材料股份有限公司章程》（" ...

股东大会信息 - 公司于2024年10月9日召开2024年第五次临时股东大会[1] - 现场会议时间为2024年10月9日下午15:00[2] - 会议股权登记日为2024年9月26日[3] 投票信息 - 网络投票时间为2024年10月9日[2] - 网络投票代码为351266，投票简称为宇邦投票[13] 提案信息 - 股东大会提案含总议案及《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等[17]