上海市锦天城律师事务所 关于 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024 年第二次 临时股东大会的法律意见书 及会议审议事项、议案编码、会议登记等事项、参加网络投票的具体操作流程等 予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。 本次股东大会现场会议于 2024 年 9 月 30 日下午 14:30 在江苏省苏州市常熟 市东南街道银通路 5 号苏州英华特涡旋技术股份有限公司会议室召开；网络投票 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统于 2024 年 9 月 30 日进行，其中 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 9 月 30 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时 间为 2024 年 9 ...

激励计划流程 - 2024年9月13日审议通过激励计划草案等议案[2] - 9月14日披露激励计划及名单[2] - 9月14 - 23日公示激励对象[2] 激励对象情况 - 不含独董、监事等特定人员[5] - 为中层及骨干在职员工[6] - 主体资格合法有效[6] 公告信息 - 公告于2024年9月24日发布[8]

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-045 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"或"英华特"）于 2024 年 8 月 23 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了 《关于回购公司股份方案的议案》。公司拟使用部分超募资金不低于人民币 2,000 万 元且不超过人民币 3,200 万元（均含本数），通过集中竞价交易方式回购公司部分 股份，用于实施股权激励。拟回购股份的种类为公司已发行的人民币普通股（A 股）， 回购价格不超过人民币 51.05 元/股（含本数）。回购实施期限为公司董事会审议通 过回购方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 24 日在巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告 编号：2024-032），于 2024 年 8 月 30 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo. ...

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-044 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 关于使用超募资金购买土地使用权暨 变更部分募投项目实施地点的进展公告 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，于 2024 年 5 月 17 日召 开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于拟使用超募资金购买土地使用权暨变更 部分募投项目实施地点的议案》，同意公司使用不超过 5,600 万元超募资金购买位 于常熟高新区银河路以西、黄浦江路以南，常熟高新区银河路以西、兴盛路以南的土 地使用权，并将募投项目"新建涡旋压缩机及配套零部件的研发、信息化及产业化项 目"的实施地点由常熟高新区东南大道以南、银辉路以东变更为常熟高新区银河路以 西、黄浦江路以南，常熟高新区银河路以西、兴盛路以南。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟使用超募 资金购买土地使用权暨变更部分募投项目实施地点的公告》（公告编号：2024-012）。 根据《深 ...

激励计划基本信息 - 激励计划为2024年限制性股票激励计划（草案）[1] - 独立财务顾问为上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司[5] - 激励对象为公司（含子公司）中层管理人员及核心技术（业务）骨干[5] 激励权益数据 - 激励对象42人，拟授予权益43.62万股，占公司股本总额0.75%[14][17] - 第一类限制性股票29.19万股，占股本总额0.50%，占拟授出权益66.92%[15][17] - 第二类限制性股票14.43万股，占股本总额0.25%，占拟授出权益33.08%[16][17] 时间与条件 - 第一类和第二类限制性股票有效期最长不超54个月[20][25] - 公司需在股东大会审议通过后60日内授予两类限制性股票[20][25] - 第一类限制性股票限售期为授予登记完成之日起12、24、36个月[21] 考核与价格 - 2024 - 2026年为考核年度，2024年营收目标增长率8.00%，触发值6.00%[32] - 2025年营收目标增长率18.50%，触发值14.50%[32] - 2026年营收目标增长率33.00%，触发值25.50%[32] - 两类限制性股票授予价格均为每股15.60元[35][36] 其他要点 - 激励计划实施对公司持续经营能力和股东权益有正面影响[54] - 激励计划考核体系科学合理，需股东大会决议批准[57][60]

公司上市 - 公司获核准公开发行13,875,140股新股，于2023年7月13日在深交所上市交易[17] 激励计划概况 - 激励计划拟授予权益总计43.62万股，约占公司股本总额5,851.57万股的0.75%[23] - 激励计划激励对象为公司中层管理人员及核心技术（业务）骨干，共计42人[77] - 激励计划最终实施需经公司股东大会审议并以特别决议通过[84] 第一类限制性股票激励计划 - 拟向35名激励对象授予29.19万股，占公司股本总额0.50%，占拟授出权益总数的66.92%[24] - 有效期最长不超过54个月[25] - 授予价格为每股15.60元[34] - 限售期分别为授予登记完成之日起12、24、36个月[28] - 2024 - 2026年营收目标增长率分别为8.00%、18.50%、33.00%，触发值分别为6.00%、14.50%、25.50%[42] 第二类限制性股票激励计划 - 拟向41名激励对象授予14.43万股，占公司股本总额0.25%，占拟授出权益总数的33.08%[51] - 有效期最长不超过54个月[53] - 授予价格为每股15.60元[58] - 分三个归属期，比例分别为40%、30%、30%[55] - 2024 - 2026年业绩考核目标与第一类相同[65] 流程与规定 - 2024年9月12 - 13日，多会议审议通过激励计划相关议案[74][75] - 激励对象公示期不少于10天，监事会在股东大会前5日披露审核意见及公示情况说明[80] - 公司承诺不为激励对象获取限制性股票权益提供财务资助[82]

创业板上市公司股权激励计划自查表 公司简称：英华特 股票代码：301272 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该事项（是 /否/不适用） | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 实际控制 ...

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-043 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 独立董事陈庆樟保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集委托投票权为依法公开征集，征集人陈庆樟先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市 公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截止本报告书披露日，征集人独立董事陈庆樟未持有公司股份。 重要内容提示： 1、征集投票权的起止时间：2024 年 9 月 25 日至 2024 年 9 月 26 日期间（上午 9:00-11:30 及 13:30-16:30）； 2、征集人对所有表决事项的表决意见：同意。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，苏州英华特涡旋技术 股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事陈庆樟受其他独立董事的 ...

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-040 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"公司"）第二届监 事会第十次会议于2024年9月13日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开， 会议通知于 2024 年 9 月 8 日通过电子邮件方式送达全体监事。本次会议由全体监事 共同推举的监事虞海军先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次 会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《苏州英华特涡旋技术股份有限 公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经公司监事会研究决定，同意选举虞海军先生为公司第二届监事会主席，任期自 本次监事会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案获得通过。 具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。 （二）审议通过《关于公司<2024 年限制性 ...

股东大会时间 - 2024年9月30日下午14:30召开现场会议[1] - 2024年9月30日9:15 - 15:00可网络投票[14][15] 股权登记与提案 - 股权登记日为2024年9月24日[3] - 3%以上股份股东可会前十天提临时提案[8] 提案表决 - 提案1 - 3为特别决议，三分之二以上表决通过[4] - 累积与非累积投票提案填报方式不同[21] 登记方式与时间 - 异地股东9月26日17:00前信函等方式登记[5] - 现场登记时间为9月26日9:00 - 17:00[6] 其他 - 公告发布于2024年9月13日[11] - 授权委托书有效期至大会结束[19]