瑞银证券有限责任公司 关于熵基科技股份有限公司 公司拟进行金额不超过等值 5,000 万美元的外汇衍生产品交易业务。在上述 额度内可循环滚动使用，授权有效期内任一时点的交易金额（含前述交易的收益 进行再交易的相关金额）不应超过该额度。 授权有效期：自董事会审议通过之日起至审议下一年度外汇衍生产品交易业 务额度的董事会或股东大会召开之日有效。 （三） 交易方式 公司及子公司将在经国家外汇管理总局和中国人民银行批准、具有外汇衍生 产品业务经营资格的金融机构，按照衍生品套期保值原则和汇率风险中性管理原 则，根据合同需要灵活选择外汇远期、外汇期权、外汇掉期等结构相对简单透明、 流动性强、风险可认知、市场有公开参考价格、不超过 12 个月的金融衍生工具， 不从事复杂嵌套、与不可控因素挂钩的外汇衍生工具交易。 开展外汇衍生产品交易业务的核查意见 瑞银证券有限责任公司（以下简称"瑞银证券"、"保荐机构"）作为熵基 科技股份有限公司（以下简称"熵基科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法 （2023 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 ...

熵基科技股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011001165 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 熵基科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-6 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-133 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-018 熵基科技股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第三 届董事会第九次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于 2024 年度 高级管理人员薪酬方案的议案》，审议了《关于 2024 年度董事薪酬方案的议案》 及《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》，董事和监事薪酬方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、适用对象 2、车全宏先生作为公司专职董事长，领取董事长薪酬，薪酬参照高级管理 人员薪酬标准执行； 3、同时担任公司具体管理职务的非独立董事，除其本职岗位薪酬外不在公 司额外领取董事津贴。 （二）监事薪酬标准 在公司任职监事根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相关薪酬与绩效 考核管理制度领取薪酬。监事薪酬分为基本工资及绩效工资，其基本工资按固定 薪资逐月发放。绩效工资以年度经营目标为考核基础 ...

瑞银证券有限责任公司 关于熵基科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：瑞银证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：熵基科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：罗勇 | 联系电话：010 – 58328888 | | 保荐代表人姓名：陈川 | 联系电话：010 – 58328888 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | 是 | | 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | | | 度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 次 1 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | ...

熵基科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 作为熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年本人 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规 的规定及公司《独立董事工作制度》《公司章程》要求，积极参加公司历次董事 会、股东大会，认真审议各项议案，对重要事项发表相关意见，为公司的科学决 策和规范运作提出意见和建议，充分发挥了独立董事对公司的监督、建议等作用， 切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责 情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人董秀琴，1971 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历， 中国注册会计师。于 1996 年 8 月至今任深圳大学经济学院教师；2014 年 11 月 至 2019 年 10 月担任深圳市腾邦国际商业服务集团股份有限公司独立董事，2015 年 2 月至 2020 年 8 月担任深圳市英威腾电气股份有限公司独立董事，2020 年 10 月至 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-014 熵基科技股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度及办理银行贷款并为控股子 公司提供担保额度的公告 一、申请授信额度、银行贷款及相关担保情况概述 公司及控股子公司（包括后续新设控股子公司）拟向商业银行等金融机构申 请不超过人民币 20 亿元（含等值外币，下同）的综合授信额度，同时拟为控股 子公司提供合计授信担保额度不超过人民币 10 亿元。 上述综合授信品种包括但不限于流动资金贷款、固定资产贷款、银行承兑汇 票、保函、信用证、抵押贷款等。上述授信的担保方式主要包括信用、抵押、保 证及保证金等。 为增加决策效率，公司董事会提请股东大会授权总经理审核并签署上述授信 额度内的所有文件。上述授信总额度内的单笔融资、授信担保等事项不再上报董 事会、股东大会进行审议表决。公司年度内银行授信额度超过上述范围的须提交 董事会或股东大会审议批准后执行。 本次授权期限：自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东 大会召开时止。 本议案尚需经股东大会审议批准。 二、被担保的控股子公司的基本情况 1、 熵基科技（广东）有限公司 本公司及董事 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-021 熵基科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"熵基科技"）第三届董事会 第九次会议审议通过了《关于提请召开公司 2023 年年度股东大会的议案》，决定 于 2024 年 5 月 15 日（星期三）召开 2023 年年度股东大会。现将本次股东大会 的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）会议召集人：公司第三届董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，公司第三届董事 会第九次会议已经审议通过提请召开本次临时股东大会的议案。 （四）会议召开日期、时间： 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）14:00（北京时间） 2、网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 5 月 15 日 9 ...

熵基科技股份有限公司 2023 年董事会工作报告 2023 年度，熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作 制度》等公司规范治理制度，切实履行股东大会赋予的董事会职责，严格落 实执行股东大会各项决议，规范运作，科学决策，积极推动公司各项业务发 展，不断规范公司法人治理结构，有效地保障了公司和全体股东的利益。 现将董事会 2023 年度的主要工作汇报如下： 一、2023 年度公司经营概况 报告期内，公司合并层面实现营业收入 197,018.37 万元，同比上升 2.69%； 实现归属于上市公司股东的净利润 17,726.37 万元，同比减少 7.92%；实现归 属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 17,812.28 万元，同比减少 6.06%；扣除股份支付费用后归属于上市公司股东的净利润 21,543.26 万元， 同比上升 9.04%。 截止 2023 年 12 月 31 日，公司总资 ...

熵基科技股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务审计机 构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对大华会计师事务所 2023 年审计过程中的履职情况进行评 估。经评估，公司认为大华会计师事务所资质等方面合规有效，履职保持独立性， 勤勉尽责，公允表达意见，较好地完成了各项审计工作，现将具体情况说明如下： 一、资质条件 会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普 通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 截至 2023 年 12 月 31 日，大华会计师事务所拥有合伙人 270 名，注册会计 师 1471 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1141 名。 大华会计师事务所 2022 年度经审计的收入总额 332,731.85 ...

瑞银证券有限责任公司（以下简称"瑞银证券"、"保荐机构"）作为熵基科 技股份有限公司（以下简称"熵基科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对熵基科技本次使用部 分闲置自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、 本次使用部分闲置自有资金购买理财产品的基本情况 （一） 投资目的 为提高公司闲置自有资金使用效率，在满足公司及子公司正常经营且保证资 金安全的情况下，将部分闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好的理财产品， 以提高公司自有资金的使用效率，增加公司的投资收益。 （二） 投资额度及期限 公司及子公司拟用于购买理财产品的闲置自有资金最高额度不超过人民 100,000 万元。以上资金额度在决议有效期内循环使用，委托理财 ...