证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-006 熵基科技股份有限公司 关于开立闲置募集资金现金管理专用结算账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高闲置募集资金使用效率，合理利用暂时闲置的募集资金，增加公司投 资收益和股东回报，熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 13 日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募 集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司及子公司使用不超过人民币 80,000 万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理， 募集资金现金管理额度及授权的有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内 有效，并在上述额度内滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明 确同意的意见。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 13 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金 管理的公 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 9 月 29 日召开第二 届董事会第十九次会议和第二届监事会第十三次会议、2022 年 10 月 17 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进 行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常 经营的情况下，公司及子公司使用不超过人民币 100,000 万元（含本数）的部分 暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，募集资金理财使用额度及授权 的有效期自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，并在上述额度内滚动 使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。具体内容详 见公司于 2022 年 9 月 30 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-021）。 由于公司上述使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的授权期限于 2023 年 10 月 16 日到期，为继续提高 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-004 熵基科技股份有限公司 关于股份回购完成暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回 购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式回购公 司已发行的人民币普通股 A 股股票，用于员工持股计划或者股权激励。回购股 份的资金总额不低于人民币 3000 万元（含）且不超过人民币 6000 万元（含）， 回购价格不超过 48.07 元/股（含）。具体回购股份的资金总额、股份数量以回购 结束时实际回购情况为准。本次回购股份的实施期限为自董事会审议通过本回购 股份方案之日起十二个月内。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 11 日、11 月 17 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式 回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-082）、《回购报 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第三 届董事会第八次会议、2024 年 1 月 8 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议 通过了《关于变更注册资本暨修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》， 具体内容详见公司于 2023 年 12 月 23 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 披露的《关于变更注册资本暨修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》（公 告编号：2023-093）。 证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-003 熵基科技股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 注册资本：人民币壹亿玖仟肆佰陆拾柒万玖仟伍佰零捌元 成立日期：2007 年 12 月 14 日 住所：广东省东莞市塘厦镇平山工业大路 32 号 经营范围：研发、生产与销售：指纹、面部、虹膜、静脉等生物识别设备及 相关软件、集成电路卡与集成电路卡读写机及相关软件、安检设备、办公设 备、电子产品，模具，五金制品；研发、生产与销售：行李 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-002 熵基科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 （二）会议出席情况 1、股东总体出席情况 1、现场会议召开时间：2024 年 1 月 8 日（星期一）15:00（北京时间） 2、现场会议召开地点：广东省东莞市塘厦镇平山工业大路 32 号熵基科技 204 会议室。 3、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4、网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 1 月 8 日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系 统进行投票的时间为：2024 年 1 月 8 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 5、会议召集人：公司第三届董事会 6、会议主持人：董事长车全宏 7、会议的召集、召开与 ...

致：熵基科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所 关于 熵基科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之 法律意见书 GLG/SZ/A3855/FY/2024-004 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受熵基科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席了公司 2024 年第一次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）。现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《熵基 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股 东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员资格、本次会议审议的议案、 会议表决程序和表决结果等事宜出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的事项进行了审 查，查阅了本所律师认为出具法律意见书所必需查阅的文件，并对有关问题 进行了必要的核查和验证。 本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一起予以公告，并 依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。 根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 ...

| 3. | 关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 | √ | | | --- | --- | --- | --- | | | 义务 | | | | 4. | 关联交易价格是否公允 | √ | | | 5. | 是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | | 6. | 对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 | | | | | 务 | √ | | | 7. | 被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 | | | | | 债务等情形 | √ | | | 8. | 被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 | | √ | | | 应的审批程序和披露义务 | | | | | （五）募集资金使用 | | | | | 现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅募集资金三方监管协 | | | | | 议、公司三会材料、取得并查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细、抽查大额募 | | | | | 集资金支出的记账凭证及原始凭证、审阅与募投项目相关的信息披露文件等 | | | | 1. | 是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | | ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-001 熵基科技股份有限公司 关于回购股份的进展公告 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回 购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式回购公 司已发行的人民币普通股 A 股股票，用于员工持股计划或者股权激励。回购股 份的资金总额不低于人民币 3000 万元（含）且不超过人民币 6000 万元（含）， 回购价格不超过 48.07 元/股（含）。具体回购股份的资金总额、股份数量以回购 结束时实际回购情况为准。本次回购股份的实施期限为自董事会审议通过本回购 股份方案之日起十二个月内。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 11 日、11 月 17 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式 回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-082）、《回购报告书》（公告编 号：2023-086）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

瑞银证券有限责任公司 一、培训的基本情况 实施本次培训前，瑞银证券编制了培训材料，并提前要求熵基科技参与培训 的相关人员了解培训相关内容。 本次培训的地点为熵基科技股份有限公司，培训人员为陈川，公司控股股东、 实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等通过现场或线上 的形式参加了培训。 二、培训的主要内容 关于熵基科技股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》要求， 瑞银证券有限责任公司（以下简称"瑞银证券"）作为熵基科技股份有限公司（以 下简称"熵基科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导机构， 于 2023 年 12 月 19 日对熵基科技控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员、中层以上管理人员等进行了培训。 （此页无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于熵基科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告》之签章页） 保荐代表人签名： 罗 勇 陈 川 瑞银证券有限责任公司 2024 年 1 月 2 日 培训主要内容包括募集资金规范管理和使用、公司股票减持规范、及相关案 例的讲解等相关内容。 ...

熵基科技股份有限公司 内部审计制度 熵基科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为明确熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计机构和 内部审计人员的职责，规范内部审计行为，提高内部审计工作质量，根据《中华 人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规章和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员对内部控制的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独立、 客观的监督和评价活动。公司按国家规定建立内部审计制度，是公司建立自我约 束、自我完善机制的重要环节。 第三条 本规范所称内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体员 工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理 合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促 进企业实现发展战略。 第四条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参 股公司。公司授权内部审计部门根据本制度进一 ...