证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-057 熵基科技股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期归 属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日完成了 2022 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予第二个归属期归属股份的登记工 作。现将有关情况公告如下： 一、2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 （一）本激励计划简述 《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激 励计划"）已经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过，主要内容如下： 本次归属人数：436 人 本次归属数量（调整后）：1,557,855 股 本次授予价格（调整后）：13.67 元/股 本次归属股票上市流通时间：2024 年 11 月 29 日 | | | | | 获授的限制 | 占授予限 | 占本激励计 划公告日股 | | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...

限制性股票激励计划 - 2022年限制性股票激励计划授予价格由14.12元/股调整为13.67元/股[2] - 作废99,970股已授予但尚未归属的限制性股票[3] - 首次授予第二个归属期可归属限制性股票数量为1,557,855股[4] - 符合首次授予第二个归属期归属条件的激励对象有436名[4] 董事会会议 - 第三届董事会第十三次会议于2024年11月21日召开[1] - 《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》等表决通过[2][3][4]

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-054 熵基科技股份有限公司 关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 21 日召开第 三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于作废 部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。根据公司《2022 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）及公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意作废 2022 年限制性股票激励计划部 分已授予但尚未归属的限制性股票合计 99,970 股，现将相关情况说明如下： 一、2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 7、2024年11月21日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会 第十二次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议 案》《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》《关于2022年限制性 股票激励计划首次授予第二个归属 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-052 熵基科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次会议通 知于 2024 年 11 月 15 日以邮件方式发出。本次会议于 2024 年 11 月 21 日以通讯 方式召开。本次会议由公司监事会主席江文娜女士主持，会议应到监事 3 名，实 到监事 3 名，董事会秘书列席会议。本次会议的通知、召集、召开和表决程序符 合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《熵基科技股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 (一) 审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 经审议，监事会认为：鉴于公司已公告实施 2023 年年度权益分派，本次调 整事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022 年限制性股票激励计划 （草案）》等相关规定，并已履行了必要的审批程序，不存在损害公司及全体股 东利益的情况。 ...

激励计划概况 - 2022年限制性股票激励计划有效期最长不超过48个月，首次及预留授予的限制性股票按约定比例分次归属[9] - 归属日不得在公司定期报告公告前等特定期间内[9] - 首次授予股份考核年度为2022、2023年，分年度考核公司财务业绩指标[11] 业绩考核目标 - 首次授予的限制性股票2022年营业收入和净利润相对于2021年增长率目标值均为5.00%，触发值均为4.00%[13] - 首次授予的限制性股票2023年营业收入和净利润相对于2021年增长率目标值均为20.00%，触发值均为16.00%[13] 归属比例规则 - 各个归属期公司层面归属比例取营业收入或净利润增长率孰高值对应的归属比例[13] - 营业收入或净利润增长率≥目标值时，公司层面归属比例为100%；触发值≤增长率＜目标值时为80%；增长率＜触发值时为0%[14] - 激励对象考核评级为A或B时，个人层面归属比例为100%；C时为70%；D时为0%[15] 会议审议情况 - 2022 - 2024年多次会议审议通过激励计划相关议案[16][17][18][19] 数据调整情况 - 2022年激励对象由525人调整为508人，首次授予股票数量由268.9972万股调整为265.59万股[24] - 2023年授予价格由18.70元/股调整为14.12元/股，首次授予股票数量调整到345.267万股，预留授予数量调整到27.3036万股[24] - 2024年授予价格由14.12元/股调整为13.67元/股[26] 归属相关情况 - 2024年11月21日审议通过第二个归属期归属条件成就议案[5] - 2023年相对于2021年归母净利润增长率为26.07%，第二个归属期公司层面可归属比例为100%[21] - 本次可归属人数436人，可归属数量1,557,855股，授予价格13.67元/股[23][27] - 本次可归属限制性股票数量占获授总数的50%[28] - 归属完成后总股本将从194,679,508股增至196,237,363股[35]

激励计划会议 - 2022年9月29日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过激励计划相关议案[9] - 2022年10月17日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过激励计划相关议案[10] - 2024年11月21日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过调整、作废及归属相关议案[11] 激励计划流程 - 2022年9月30日公告独立董事公开征集委托投票权报告书，征集投票权时间为2022年10月13日[10] - 2022年9月29日至10月9日对激励对象公示，监事会未接到异议[10] 数据相关 - 以2024年5月28日总股本192,449,508股为基数，每10股派发现金股利4.5元（含税）[12] - 激励计划授予价格调整后为13.67元/股[12][13][19] - 本次激励计划合计作废99,970股限制性股票[14] - 2023年相对于2021年的归母净利润增长率为26.07%，首次授予第二个归属期公司层面可归属比例为100%[16] - 首次授予部分有在职激励对象449名，439名考评结果为“A - 优秀”或“B - 良好”，10名考评结果为“D - 不合格”[17] - 本次可归属人数（调整后）为436人[19] - 本次可归属数量（调整后）为1,557,855股[19] - 傅志谦等9位激励对象本次归属数量占已获授限制性股票的比例均为50%[18] - 其他核心技术（业务）骨干426人本次归属数量占已获授限制性股票的比例为50%[20] 激励计划情况 - 本次激励计划首次授予部分于2024年11月18日进入第二个归属期[15] - 全部激励对象获授的本公司股票累计数均未超公司总股本1%，全部激励计划涉及的标的股票总数累计不超公司股本总额20%，预留权益比例未超本激励计划拟授予权益数量20%[20] - 本次激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件已成就[1] - 本次激励计划调整、作废事项已获现阶段必要批准和授权[22] - 本次激励计划第二个归属期归属相关事项符合规定，尚需履行信息披露及登记手续[22]

利润分配 - 2023年度利润分配预案为每10股派发现金股利4.5元含税[8] - 股权登记日为2024年5月28日，除权除息日为2024年5月29日[8] 激励计划调整 - 2024年11月21日公司审议通过调整2022年限制性股票激励计划授予价格[6] - 调整后授予价格由14.12元/股调为13.67元/股[8] - 调整不影响公司财务和经营成果[9]

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-056 熵基科技股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划 首次授予第二个归属期归属名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及《公司章程》等有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励 计划预留授予第二个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 除因离职不符合归属条件的 30 名激励对象、考核评定为"D-不合格"的 10 名激励对象及因个人原因自愿放弃公司授予的全部限制性股票权益的 3 名激励 对象外，本次拟归属的 436 名激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格， 符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 法律、法规和规范 ...

股东大会信息 - 2024年11月15日召开第二次临时股东大会[3] - 出席股东及代理人146名，代表股份135,800,674股，占比70.5643%[5] 议案表决情况 - 《关于拟变更会计师事务所的议案》135,710,734股同意，占比99.9338%[8] - 中小投资者5,395,084股同意，占比98.3603%[9]

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-050 熵基科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、股东总体出席情况 参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人共 146 人， 代表有表决权的公司股份数合计为 135,800,674 股，占公司有表决权股份总数的 70.5643%（有表决权股份总数为截至股权登记日公司股本总数剔除回购专用账户 中已回购的股份数量，下同，详见注 1）。 其中：通过现场投票的股东共 4 人，代表有表决权的公司股份数合计为 83,661,150 股，占公司有表决权股份总数的 43.4717%；通过网络投票的股东共 142 人，代表有表决权的公司股份数合计为 52,139,524 股，占公司有表决权股份 总数的 27.0926%。 2、中小股东出席情况 参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的中小股东及股东代理 ...