国浩律师（上海）事务所 关于 上海阿莱德实业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年一月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海阿莱德实业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 致：上海阿莱德实业股份有限公司 作为具有从事中国法律业务资格的律师事务所，国浩律师（上海）事务所（以 下简称"本所"）接受上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）的委托， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东 大会规则》（以下简称"《股东大会规 ...

证券代码：301419 证券简称：阿莱德 公告编号：2024-001 上海阿莱德实业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会没有否决议案的情形。 2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、 会议召开和出席情况 （一） 会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议：2024 年 1 月 9 日（星期二）14：00； （2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2024 年 1 月 9 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2024 年 1 月 9 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2、现场会议地点：上海市奉贤区奉炮公路 1368 号 6 栋 2 楼会议室。 3、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4、会议召集人：公司董事会 5、会议 ...

兴业证券股份有限公司 关于上海阿莱德实业股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：阿莱德 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈全 联系电话：021-20370631 | | | | | | | | 保荐代表人姓名：温国山 联系电话：021-20370631 | | | | | | | | 现场检查人员姓名：陈全、温国山 | | | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 2 月 9 日至 2023 年 15 | 12 | 月 | 日 | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 11 日-2023 年 12 月 15 日 | | | | | | | | 一、现场检查事项 | | | | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | | | | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程及现行治理规则；查阅历次董事会、监事会、股东 大会会议资料；现场查看公司主要经营场所；了解控股股东、实际控制人持有公 | | ...

兴业证券股份有限公司 关于上海阿莱德实业股份有限公司 2023 年持续督导培训情况报告书 对于本次持续督导培训工作，公司与相关人员给予了积极配合，保证了本次 培训的顺利开展。通过本次培训，公司董事、监事、高级管理人员及控股股东和 实际控制人等对创业板上市公司的公司治理、募集资金使用管理、信息披露、内 幕信息管理和投资者关系管理等内容有了更深层次的理解，增强了公司及相关人 员的法律法规知识和规范运作意识，参训人员均表示在日常经营过程中要严格遵 守相关法律法规。 （以下无正文） （本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上海阿莱德实业股份有限公 司 2023 年持续督导培训情况报告书》之签章页） 保荐代表人： 为了进一步提高上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"阿莱德"或"公 司"）上市后规范运作水平，促进公司的健康发展，兴业证券股份有限公司（以 下简称"兴业证券"）特对阿莱德进行了相关培训。现将培训情况汇报如下： | 培训时间 | 2023 年 | 12 | 月 | 21 | 日 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 培训地点 | 上海市奉贤区奉炮公 ...

会议由监事会主席陆平先生召集并主持，公司高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。 二、监事会会议的审议情况 经与会监事审议，通过了如下议案： 证券代码：301419 证券简称：阿莱德 公告编号：2023-044 上海阿莱德实业股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议的召开情况 上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次会 议于 2023 年 12 月 21 日（星期四）以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 12 月 18 日通过电话、邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中：陆平及谢军先生以通讯方式出席会议）。 审议通过《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》 经审议，监事会认为：公司以闲置的募集资金及自有资金适度进行现金管理， 不会影响募集资金投资项目的建设实施和公司正常生产经营活动的开展。通过进 行适度的现金管理投资，可以提高资金使用效率，进 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会规定"）、 证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东 合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。公司每年至 少召开1次独立董事专门会议，并于会议召开前三天通知全体独立董事。半 数以上独立董事可以提议召开临时会议。 第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则。在保证与会独立董事能 够充分沟通并表达意见的前提下，可以采用视频、电话或者其他通讯方式召 开。 第六条 独立董事专门会议应由全部独立董事出席方可举行。 上海阿莱德实业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2023年12月） 第一条 为进一步完善上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 2023 年 12 月 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应上海阿莱德实业股份有限公司(以下简称"公司")战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展与投资规划，健全投资决策程序，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、 规范性文件，及《上海阿莱德实业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等规定，公司董事会设立战略委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，负责对公司长期 发展战略规划和重大战略性投资进行可行性研究并提出建议，向董事会报告工作 并对董事会负责。 第三条 战略委员会下设工作组，专门负责提供公司有关资料、制作相关议题 的研究报告、筹备战略委员会会议并执行有关决议等工作。工作小组成员由战略 委员会从公司相关部门抽调人员及/或从外部聘请 ...

兴业证券股份有限公司 关于上海阿莱德实业股份有限公司 根据《上海阿莱德实业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说 明书》及《上海阿莱德实业股份有限公司关于使用部分超募资金投资建设精密模塑 加工中心项目的公告》，公司首次公开发行股票募集资金项目及募集资金使用计划 如下： 使用部分闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上海阿莱德 实业股份有限公司（以下简称"公司"或"阿莱德"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则等文件 的规定，对阿莱德拟使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项进行了 审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上海阿莱 德实业股份有限公司首次公开发 ...

证券代码：301419 证券简称：阿莱德 公告编号：2023-045 上海阿莱德实业股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 21 日召 开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于修订及制订公司部分治理制度 的议案》。根据《中国人民共和国公司法》《中国人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规及规范性文件，结合公司实际情况，拟对《上海阿莱德实业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）部分条款进行修订。 本事项尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会以特别决议方式审议通过 后方可实施，具体内容如下： | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第一百〇九条 | 董事会行使下列职权： | 第一百〇九条 董事会行使下列职权： | | （一） | 召集股东大会，并向股东大会报告 | ...

上海阿莱德实业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 2023 年 12 月 1 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全上海阿莱德实业股份有限公司(以下简称"公司") 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件，及《上海阿莱德实业股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等规定，公司设立董事会薪酬与考核委 员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，负责制定公司董事及高级管理 人员的考核标准并进行考核，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事指经股东大会聘任的董事，高级管理人员指董 事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规定的 其他高级管理人员。 第二 ...