2023 年 12 月 1 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化上海阿莱德实业股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文 件，及《上海阿莱德实业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等规定， 公司设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，向 董事会报告工作，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委 员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效 地监督、评估公司的内外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的 内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 公司设立的内部审计 ...

证券代码：301419 证券简称：阿莱德 公告编号：2023-047 上海阿莱德实业股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月21日召开第 三届董事会第十次会议，审议通过《关于提请召开2024年第一次临时股东大会的 议案》，现将公司2024年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）相关 事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：公司董事会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则 和《公司章程》等的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议时间：2024年1月9日（星期二）下午14：00时； 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2024年1月9日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:0 ...

证券代码：301419 证券简称：阿莱德 公告编号：2023-046 上海阿莱德实业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：安全性高、流动性好的低风险理财产品。 2、投资金额：不超过人民币 40,000 万元（含本数）的闲置募集资金（含超 募）和不超过人民币 40,000 万元（含本数）的自有资金，即期限内任一时点的闲 置募集资金（含超募资金）现金管理余额和自有资金现金管理余额各不超过人民 币 40,000 万元（含等值美元），有效期自股东大会审议通过之日起 12 个月内， 在上述额度和期限范围内可循环滚动使用。 3、特别风险提示：尽管公司拟选择安全性高、流动性好的投资品种，但金 融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适 量地购买，但不排除该项投资可能受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险， 敬请投资者注意投资风险。 上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 21 日 召开第三届董事会第十次 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 投资者关系管理制度 上海阿莱德实业股份有限公司 投资者关系管理制度 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的目的和基本原则 | 2 | | 第三章 | 投资者关系管理的工作内容和方式 | 3 | | 第四章 | 投资者关系工作的组织和实施 | 8 | | 第五章 | 附则 10 | | 第一章 总则 1 第一条 为了加强和规范上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者、潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，完善公司 法人治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《自律监管指引第2号》"）《上市公司与投资者关系工作指 引》等相关法律、法规、规范性文件和《上海阿莱德实业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第四条 公司股东、实际控制人不得在公司董事会审议、股东大会决定前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的 开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制 度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 第一条 为规范上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会 计师事务所行为，提升审计质量，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关 法律法规、证券监督管理部门的相关要求，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2023 年 12 月 1 上海阿莱德实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 上海阿莱德实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司 内控制度建设，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《上海阿莱德实业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等 规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 上海阿莱德实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不 履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管 理人员、公司各部门负 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 36 | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | 监事 | 39 | | 第二节 | 监事会 | 40 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 41 | | 第一节 | 财务会计制度和利 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 募集资金管理制度 上海阿莱德实业股份有限公司 募集资金管理制度 2023 年 12 月 1 上海阿莱德实业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作（2023 年修订）》及其他相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）或者向特定对象发行证券募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， 对募集资金存储、使用、变更、监督 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 关联交易管理制度 上海阿莱德实业股份有限公司 关联交易管理制度 2023 年 12 月 1 上海阿莱德实业股份有限公司 关联交易管理制度 上海阿莱德实业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则第36号—关联方披露》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等法律、法规和规范性文件以及《上海阿莱德实业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第二章 关联人与关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二） 由上述第（一）款法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 独立董事工作制度 2023 年 12 月 1 上海阿莱德实业股份有限公司 独立董事工作制度 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职资格 1 | | 第三章 | 独立董事的产生 4 | | 第四章 | 独立董事的职责 6 | | 第五章 | 独立董事履行职责的条件 12 | | 第六章 | 附则 13 | 上海阿莱德实业股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 第一章 总则 第二章 独立董事的任职资格 1 第一条 为保证上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董 事制度，提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事 的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）制 定的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券 ...