广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 内部审计管理办法（2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范内部审计管理工作，充分发挥审计监督作用， 促进企业加强内部监督和风险控制，保障财务管理、会计核算和 生产经营符合国家法律法规要求，确保资产安全有效使用，维护 出资人合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于 内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》《上市公司章程指 引》《广东省内部审计工作规定》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法 规和《广东省建筑科学研究院集团股份有限公司章程》的规定， 结合公司实际，修订本办法。 第二条 本办法适用于公司及所属各业务部门、控股子公司 以及对公司具有重大影响的参股公司，其他参股公司按国家有关 规定及该企业章程、管理制度要求实施审计。 第三条 本办法所称内部审计，是指公司内部审计机构依据 国家、省有关法律法规、财务会计制度和单位内部管理规定等， 对公司财务收支、经济活动、内部控制、风险管理以及内部管理 领导人员经济责任情况等，实施独立、客观的监督并作出评价和 建议，促进单位完善治理、实现目标的行为。 第四条 公司按照国家 ...

广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 关联交易管理制度（2025 年修订） 第二条 关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人 之间发生的转移资源或义务的事项。 公司及其控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应当仔 细查阅关联人名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联 交易，应当在各自权限内履行审批、报告义务。 第一章 总则 第一条 为规范广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 （以下简称"公司"）的关联交易行为，保证公司与关联方所发 生关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行 为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文 件和《广东省建筑科学研究院集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用原则； （二）平等、自愿、等价、有偿的原则, 关联交易的价格或 收费原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场 ...

第一章 总则 第一条 为规范广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 （以下简称"公司"）募集资金的管理和使用，最大限度地保 障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规 的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其 他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金， 不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应 当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念， 履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞 争能力和创新能力。中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）对上市公司发行股份、可转换公司债券购买资产 并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使 用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集 ...

广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 总经理工作细则（2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进广东省建筑科学 研究院集团股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理的制度 化、规范化、科学化，规范总经理办公会的议事程序和会议管理， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法 律法规及《广东省建筑科学研究院集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等的规定，制定本细则。 第二章 总经理及其他高级管理人员的聘任 第二条 公司设总经理 1 名，由董事会决定聘任或解聘。 第三条 公司设副总经理若干名。副总经理的聘任或者解聘， 经总经理提名后，由董事会决定。 第四条 有下列情形之一的，不能担任公司高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； - 1 - （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业 的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业 执照、责令关闭之日起未逾 3 年； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主 义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执 行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期 ...

广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 股东会议事规则（2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 （以下简称"公司"）管理，保证股东会依法行使职权，维护股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 法律、法规、规范性文件以及《广东省建筑科学研究院集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用 本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》和 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法 律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和《公 司章程》的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； - 1 - （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问 ...

广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 独立董事工作制度（2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为完善广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 （以下简称"公司"）的法人治理结构，强化对董事会及管理层 的约束和监督机制，更好地维护中小股东利益，促进公司的规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《广东省建筑 科学研究院集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制订本工作制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的 规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理 - 1 - 造成重大影响的，独立董事应当主动履行职责，维护公司整体利 益。 第五条 独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3，且至少 包括 1 名会计专业人士。以会计专业人士身份被提名的独立董 事候选人，应当具备丰富的会计专业 ...

第一章 总则 第一条 为了规范广东省建筑科学研究院集团股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会的议事方式和决策程序， 督促董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）等法律法规及《广东省建筑科学研究院 集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制订本规则。 第二条 董事会按照法律、法规和《公司章程》的有关规 定及股东会赋予的职权，在其职责范围内行使权利，确保公 司遵守法律、法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股 东。 第三条 公司设董事会，对股东会负责。 广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 董事会议事规则（2025 年修订） 第二章 董事会的组成及职权 第四条 董事会由9名董事组成，董事会设董事长1人; 董 事会设独立董事 3 名。 第五条 董事会行使下列职权： (一) 召集股东会，并向股东会报告工作； (二) 执行股东会的决议； (三) 决定公司的经营计划和投资方案； (四) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； - 1 - (五) 制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证 券及上市方案； (六) 拟订公 ...

广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 投资管理制度（2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为提高广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 （以下简称"公司"）投资管理的规范性、投资决策的科学性， 有效防范投资风险，合理有效使用资金，提高投资效益，避免投 资决策失误，确保国有资产保值增值，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国企业国 有资产管理法》《广东省省属企业投资监督管理办法》等法律、 法规、规章，结合《广东省建筑科学研究院集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司以及公司所属全资子公司、控股 子公司（统称为"子公司"）进行投资或投资管理等行为，本制 度没有规定的，参照国家相关政策规定执行。 第三条 本制度所称投资主要形式和分类包括： （一）境内固定资产投资，包括基本建设、技术改造、设备 购置、房地产投资等； （二）境内无形资产投资，包括专利权、非专利技术、商标 权、土地使用权、探矿权、采矿权等； 第四条 公司对不同情况的投资分别实行审批管理和备案管理。 （一）以下项目实行审批管理： 1.本办法第三条第（三）项 ...

第一条 为了规范本公司的信息披露行为，加强信息披露事 务管理，保护投资者、债权人及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《广东省 建筑科学研究院集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 公司应当按照证券交易所的业务规则及其他相关规 定及时、准确履行信息披露义务。 第三条 本办法所称信息披露是指在规定的时间内以规定的 披露方式将所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较 大影响而投资者尚未得知的信息及证券监管部门要求披露的信 息在证券交易所的网站和符合中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）规定的媒体公布。 第四条 信息披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交 易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成 员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披 - 1 ...

第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人 员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公 司提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将 在 2 日内披露有关情况。 广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 （以下简称"本公司"）董事、高级管理人员离职程序，确保公 司治理结构的稳定性和连续性，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指引》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《广东省建筑科学研究院集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等，制定本制度。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数，或 独立董事辞任将导致董事会或其专门委员会中独立董事所占比 例不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或独立董事中没有 会计专业人士，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务 ...