公司股权激励计划终止及回购注销 - 公司决定终止2023年限制性股票激励计划并回购注销全部已授予但尚未解除限售的限制性股票 涉及股份数量6,112,500股 [6][8] - 终止原因为2024年度净利润未达到激励计划规定的第二个解除限售期业绩考核目标 且宏观环境和市场状况发生重大变化 预计无法达成后续考核目标 [7][8] - 回购价格经两次调整：首次因2023年度利润分配从4.38元/股调整为4.28元/股 第二次因2024年度利润分配进一步调整为4.265元/股 [6][8][9] 股权激励计划实施背景 - 激励计划于2023年8月18日授予34名激励对象限制性股票815万股 授予价格为4.38元/股 [5] - 第一个解锁期因公司层面业绩考核未达标 已回购注销2,037,500股 [6] - 计划终止后相关考核管理办法等文件一并终止 [8] 程序履行情况 - 已履行董事会、监事会审议程序及独立董事发表意见等必要批准与授权 [4][5][6] - 尚需股东大会审议程序、公告手续、工商变更登记及中登公司注销手续 [7][10]

公司决策与实施情况 - 公司于2025年8月25日召开第十一届董事会第三次会议和监事会第三次会议，审议通过终止2023年限制性股票激励计划并回购注销未解锁股票及调整回购价格的议案 [1] - 2023年限制性股票激励计划于2023年7月22日经第十届董事会第十二次会议审议通过，向34名激励对象授予815万股限制性股票，授予价格为4.38元/股 [1][2] - 2024年8月23日第十届董事会第十八次会议因第一个解锁期业绩未达标，决议回购部分未解锁股票并调整回购价格至4.28元/股加银行同期定期存款利息 [3][4] 终止激励计划原因 - 公司2024年度净利润未达到激励计划规定的第二个解除限售期公司层面业绩考核目标 [6] - 宏观环境及市场状况与制定激励计划时发生极大变化，预计后续年度无法达成剩余考核期业绩目标 [6] - 继续实施难以达到预期激励效果，不利于调动核心员工积极性 [6] 回购细节与价格调整 - 回购注销全部剩余未解锁限制性股票，数量为激励总股份 [6][7] - 因2024年度每股派发现金红利0.15元，回购价格由4.28元/股调整为4.265元/股 [6][7] - 离职激励对象按调整后价格回购，其余按调整后价格加中国人民银行同期存款利息之和回购 [7] 股本结构变动 - 回购注销导致有限售条件流通股减少6,112,500股，总股本由462,995,380股减少至456,882,880股 [7] - 无限售条件流通股数量不变，仍为456,882,880股 [7] 会计与合规影响 - 终止激励计划及回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》及激励计划规定，不会对财务状况和经营成果产生实质性影响 [8] - 公司终止后三个月内不再审议股权激励计划，管理团队将继续履行职责并通过优化薪酬体系调动积极性 [8] - 法律意见认为终止及回购已取得必要批准，符合《公司法》及激励计划规定，尚需股东大会审议及办理相关手续 [9] 监督机构意见 - 董事会薪酬与考核委员会认为终止符合公司实际情况和发展方向，不损害激励对象及股东利益 [8] - 监事会认为终止符合相关规定，不会对公司日常经营和未来发展产生重大影响 [9]

核心观点 - 公司作废处理部分限制性股票 因2022年限制性股票激励计划部分归属期公司层面归属比例未达标 涉及作废股票数量为420,800股 [5] 决策程序履行情况 - 2022年4月22日第一届董事会第十五次会议审议通过激励计划草案及相关管理办法 [1] - 2022年4月26日至5月6日对首次授予激励对象进行公示 未收到异议 [2] - 2022年5月20日2021年年度股东大会审议通过激励计划相关议案 [3] - 2022年5月20日第一届董事会第十六次会议调整首次授予对象及权益数量 [3] - 2022年7月8日第一届董事会第十七次会议调整授予价格 [4] - 2023年5月8日第二届董事会第四次会议通过预留授予决议 [4] - 2023年6月29日第二届董事会第五次会议通过作废议案及首个归属期条件成就议案 [4] - 2024年5月29日第二届董事会第十二次会议通过作废议案及第二个归属期条件成就议案 [5] - 2025年8月22日第二届董事会第二十一次会议通过本次作废议案 [5] 作废原因及数量 - 因第二类限制性股票首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期公司层面归属比例为0% [5] - 作废股票总数为420,800股 [5] 公司影响说明 - 作废行为不会对财务状况和经营成果产生实质性影响 [6] - 核心团队稳定性不受影响 [6] 监事会意见 - 确认公司层面归属比例为0%的事实 [6] - 认为作废处理符合法律法规及激励计划规定 [6] - 不存在损害股东利益的情形 [6] 法律意见结论 - 作废事项已取得必要批准和授权 [6] - 符合《管理办法》等法律法规及激励计划规定 [6]

2025年限制性股票激励计划授予对象 - 激励对象总人数为304人，包括9名高管及295名中层管理人员与核心技术骨干 [1] - 授予限制性股票总量为1500万股，占激励计划授予权益数量的100%，占公司股本总额的2.43% [1] - 任何单一激励对象获授股票均未超公司股本总额1%，全部有效激励计划标的股票总数累计不超股本总额10% [1] 高管授予明细 - 副总经理、董事会秘书兼财务总监获授数量未披露，占授予总量比例未列明 [1] - 职工董事兼总经理助理获授数量未披露，占授予总量比例未列明 [1] - 第八届董事会董事兼副总经理获授数量未披露，占授予总量比例未列明 [1] 激励计划实施规则 - 激励对象排除独立董事、持股5%以上股东及实际控制人直系亲属 [1] - 授予数量遇资本公积转增股本、派发股票红利等情形时将相应调整 [1] - 未达到解除限售条件时，公司将回购注销未解除限售的限制性股票 [1]

核心观点 - 公司于2025年8月22日通过董事会和监事会决议 决定回购注销部分限制性股票 总数量为98,000股 回购价格为18.31元/股 使用自有资金总额为1,794,380元 [1][6][7][8] 激励计划决策程序 - 2022年4月22日公司第一届董事会第十五次会议审议通过2022年限制性股票激励计划草案及相关考核管理办法 独立董事发表意见 监事会出具核查意见 [1] - 2022年4月26日公司披露独立董事公开征集投票权公告 并于4月26日至5月6日对首次授予激励对象名单进行公示 未收到异议 [2] - 2022年5月20日公司2021年年度股东大会审议通过激励计划相关议案 并召开董事会和监事会调整首次授予对象名单及权益数量 [3] - 2022年7月8日公司调整激励计划授予价格 第一类和第二类限制性股票授予价格由19.16元/股调整为18.31元/股 [4] - 2022年7月20日完成第一类限制性股票首次授予登记工作 [4] - 2023年5月8日公司董事会和监事会通过预留授予限制性股票议案 [4] - 2023年6月29日公司调整授予价格 作废部分股票 并确认首个归属期条件成就 [5] - 2023年7月27日公司通过首个解除限售期条件成就议案 调整回购价格并决定回购注销部分股票 [5] - 2024年5月29日公司作废部分股票 并确认第二个归属期及预留首个归属期条件成就 [6] - 2024年8月29日公司通过第二个解除限售期条件成就议案 并决定回购注销部分股票 [6] - 2025年8月22日公司通过注销和作废部分限制性股票议案 [6] 回购注销细节 - 回购原因为公司2022年激励计划第一类限制性股票首次授予部分第三个解除限售期及预留部分第二个解除限售期公司层面可解除限售比例为0% [6] - 回购数量为98,000股 [6] - 回购价格因权益分派影响从19.16元/股调整为18.31元/股 [7] - 资金来源为公司自有资金 总额1,794,380元 [8] 股本结构变动 - 回购注销后公司总股本由137,198,775股变更为137,100,775股 减少98,000股 [9] - 有限售条件股份减少98,000股至0 无限售条件股份保持不变为137,100,775股 [9] 公司影响 - 回购注销不会对财务状况和经营成果产生实质性影响 不影响核心团队稳定性 [9] 监事会意见 - 监事会认为回购注销原因、数量和价格合规有效 审议程序符合相关法规 不损害公司及股东利益 [10] 法律意见 - 法律意见书确认回购注销及作废事项已取得必要批准 符合法律法规及激励计划规定 [10]

核心观点 - 安徽巨一科技股份有限公司根据2022年限制性股票激励计划相关规定 对部分限制性股票进行回购注销及作废处理 主要涉及公司层面业绩考核未达标及激励对象离职等情形 [1][2][9] 批准与授权程序 - 2022年4月22日公司第一届董事会第十五次会议审议通过激励计划相关议案 独立董事发表同意意见 [6] - 2022年4月22日公司第一届监事会第十一次会议审议通过激励计划相关议案 监事会出具核查意见 [6] - 2022年5月20日公司2021年度股东大会审议通过激励计划相关议案 授权董事会办理具体事项 [7] - 2022年5月20日公司调整首次授予激励对象名单及授予权益数量 监事会进行核查并出具意见 [7] - 2022年7月8日公司调整激励计划授予价格 第一类及第二类限制性股票授予价格由19.16元/股调整为18.31元/股 [8] - 2023年5月8日公司向37名激励对象预留授予31.1万股限制性股票 其中第一类4万股 第二类27.1万股 [8] - 2025年8月22日公司第二届董事会第二十一次会议审议通过注销及作废部分限制性股票议案 监事会发表核查意见 [8] 回购注销具体情况 - 回购原因为公司层面可解除限售比例为0% 且部分激励对象因主动辞职等原因离职 [9] - 回购价格根据权益分派调整后确定为18.31元/股 [9] - 回购资金来源为公司自有资金 总额为1,794,380元 [10] - 回购涉及第一类限制性股票首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期 [9] 作废处理具体情况 - 作废原因为公司层面归属比例为0% 未达考核标准 [10] - 作废涉及第二类限制性股票首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期 [10] - 作废总数量为420,800股 由公司统一处理 [10]

公司股权激励计划执行情况 - 神农集团实施2022年限制性股票激励计划 涉及首次授予和预留授予两部分 [1][4][5] - 首次授予日确定为2022年5月19日 预留授予日确定为2023年4月26日 [5][7] - 激励计划经历多次调整 包括授予价格和数量的变更 [6][7] 回购注销具体方案 - 本次回购注销总计274,594股限制性股票 占公司总股本0.0523% [15] - 包括首次授予部分173,394股（占首次授予总数4.3275%）和预留授予部分101,200股（占预留授予总数10.8150%） [15] - 回购价格确定为13.72元/股 总金额约376.74万元 使用公司自有资金支付 [16] 回购注销原因分析 - 56名首次授予激励对象因个人绩效考核未达标或离职 导致173,394股被回购 [15] - 81名预留授予激励对象因离职 身故或绩效考核未达标 导致101,200股被回购 [15] - 具体包括23名离职人员51,500股 1名身故人员1,500股 57名考核未达标人员48,200股 [15] 公司治理程序 - 回购注销方案经董事会 监事会 股东大会多层审批通过 [4][5][8] - 独立董事对相关议案发表同意意见 [4][5][6] - 公司依法履行债权人通知程序 在指定媒体发布减资公告 [9][11][14] 计划实施进展 - 首次授予股票已于2022年7月完成登记 [6] - 预留部分向203名激励对象授予93.3万股 [7] - 本次回购完成后 激励计划剩余未解除限售股票数量为零 [15]

2022年限制性股票激励计划作废情况 - 因2024年度公司层面业绩考核未达标 导致首次授予部分第三个归属期未成就 作废222.48万股限制性股票 [6] - 预留权益因超12个月未明确激励对象失效 作废73.50万股限制性股票 [7] - 2022年激励计划总计作废295.98万股限制性股票 [7] 2024年限制性股票激励计划作废情况 - 因部分激励对象离职及个人绩效考核未达标 作废140.03万股限制性股票 [7] - 预留权益因超12个月未明确激励对象失效 作废74.70万股限制性股票 [7] - 2024年激励计划总计作废214.73万股限制性股票 [8] 决策程序与合规性 - 董事会于2025年8月25日审议通过作废议案 [1] - 监事会同步审议并通过作废议案 确认符合法律法规及激励计划规定 [4][9] - 法律意见书确认作废事项已取得必要批准和授权 符合相关法规要求 [9] 股权激励计划实施背景 - 2022年激励计划经第二届董事会第十四次会议及2022年第一次临时股东大会审议通过 [1][3] - 2024年激励计划经第三届董事会第六次会议及2024年第一次临时股东大会审议通过 [4][5] - 两次激励计划均履行公示程序 监事会未收到异议反馈 [2][5] 作废事件影响评估 - 作废部分限制性股票不会对财务状况和经营成果产生实质性影响 [8] - 不影响管理团队稳定性及股权激励计划继续实施 [8]

回购注销原因 - 因6名激励对象离职不再具备激励资格 根据股权激励管理办法及公司2022年限制性股票激励计划规定进行回购注销 [1][2] - 涉及回购注销限制性股票数量为165,450股 占变动前总股本621,782,040股的0.027% [1][2] 决策与程序履行 - 公司于2025年6月17日召开董事会审议通过回购注销议案 并履行债权人通知程序 [1][2] - 公示期45天内未接到债权人要求提前清偿或提供担保的诉求 [2] - 已在中国证券登记结算公司上海分公司开设回购专用账户并递交申请 [2] 实施安排与影响 - 预计2025年8月28日完成回购注销 后续将办理工商变更登记手续 [2] - 回购注销后总股本由621,782,040股减少至621,616,590股 全部为无限售条件股份 [2] - 有限售条件股份归零 无限售条件股份数量保持621,616,590股不变 [2] 合规性说明 - 湖北元申律师事务所认定本次回购注销符合公司法 证券法及股权激励管理办法等法律法规 [3][4] - 公司承诺回购注销信息真实准确 若与激励对象产生纠纷将自行承担法律责任 [3]

公司决策与程序履行 - 公司于2025年8月25日召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过作废部分限制性股票的议案 [1] - 2022年限制性股票激励计划已履行包括董事会、监事会审议及股东大会授权等决策程序，独立董事发表同意意见 [1][2] - 激励对象名单经内部公示且无异议，监事会出具核查意见，并披露内幕信息知情人股票交易自查报告 [2] 业绩考核与股票作废原因 - 激励计划规定第二个归属期公司层面业绩考核目标为：以2022年为基数，2024年营业收入增长率不低于50%或净利润增长率不低于60% [5] - 根据审计报告，2024年度营业收入和净利润均未达到上述考核目标，导致68.50万股限制性股票不得归属并作废失效 [5] 作废事件的影响与合规性 - 本次作废部分限制性股票不会对公司财务状况、经营成果或管理团队稳定性产生实质性影响，且不影响股权激励计划的继续实施 [5] - 监事会认为作废处理符合法律法规及激励计划规定，不存在损害股东利益的情况 [5] - 法律意见书确认本次作废已取得必要批准和授权，符合相关规定，并履行了信息披露义务 [6][7]