振德医疗用品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范振德医疗用品股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，确保信息披露的"公开、公平、公正"原则， 有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海 证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责内幕信息及内幕信息知情人的管理工作，保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整，并按照有关法规要求及时报送。董事长为主 要责任人，董事会秘书负责组织协调公司内幕信息管理工作、办理公司内幕信息 知情人的登记入档及报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案 的真实、准确和完整签署书面确认意见。。董事会办公室协助董事会秘书做好公 司内幕信息的管理、登记、披露及备案的日常工作。公司审计委员会应当对内幕 信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准同意 ...

内幕信息管理制度总则 - 公司制定内幕信息管理制度旨在规范内幕信息管理行为，加强保密工作，杜绝内幕交易等违法行为，维护证券市场"公开、公平、公正"原则 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程 [1] - 董事会负责内幕信息及知情人的登记管理，董事会秘书具体组织实施 [2] 内幕信息及知情人范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对股票价格有重大影响的未公开信息 [7] - 重大事件包括经营方针变化、重大资产交易（超过资产总额30%）、重大担保、债务违约、高管变动等 [5] - 债券相关重大事件包括信用评级变化、重大资产处置（超过净资产20%）、重大损失（超过净资产10%）等 [6] - 内幕信息知情人范围涵盖公司董事高管、持股5%以上股东、实际控制人、中介机构人员等11类主体 [7][11] 内幕信息知情人登记管理 - 公司需在内幕信息公开前建立知情人档案，包括姓名、职务、知情时间/方式/内容等12项信息 [12] - 重大资产重组、高送转、控制权变更等13类事项必须向深交所报备知情人档案 [8][13] - 重大事项需制作进程备忘录，记录关键节点时间、参与人员及决策过程 [14] - 登记采用一事一记原则，不同事项需分别记录知情人档案 [15] 保密管理要求 - 内幕信息知情人不得泄露信息或利用内幕交易，非知情人应避免打听内幕信息 [13][22] - 控股股东讨论可能影响股价的事项时需控制知情范围，市场传闻导致股价异动时应立即告知公司 [23] - 公司需定期自查内幕交易行为，发现违规需追责并报送交易所 [24] 责任追究机制 - 违规泄露或利用内幕信息将面临降职、解雇、赔偿等处分，涉嫌犯罪将移送司法机关 [26][28] - 中介机构擅自泄露信息可被终止合作，并追究赔偿责任 [27][29] - 处罚结果需报送湖北证监局和深交所备案 [30] 制度实施与附件 - 制度由董事会负责解释修订，附件包括内幕信息知情人登记表（内部/外部）和重大事项进程备忘录模板 [16][17][18]

江苏雷利电机股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏雷利电机股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司信息 披露管理办法》 上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规，及 江苏雷利电机股 份有限公司章程》(以下简称" 公司章程》")、 江苏雷利电机股份有限公司信 息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构；董事长为内幕信息管理的主要 责任人；董事会秘书作为直接责任人，负责公司内幕信息的保密管理，在相关重 大信息依法公开披露前负责内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。证券事务部 门协助董事会秘书做好公司内幕信息的管理、登记、披露及备案的日常工作。 董事长与董事会秘书应当对 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、 《关于上市公司内幕信 息知情人登记管理制度的规定》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范性文件的规定，制 定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及公司控股子公司、公司能够对其实施重大影 响的参股公司（以下简称"参股公司"）。 第三条 公司董事会负责公司内幕信息知情人的登记管理工作，董事会秘书组织实 施；公司其他部门、控股子公司、参股公司的负责人为其管理范围内的保密工作责任人， 负责其涉及的内幕信息的报告、传递等工作。公司董事会应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董 ...

内幕信息知情人登记管理制度总则 - 公司董事会负责内幕信息管理工作，董事长为主要责任人，董事会秘书负责组织实施，董事会办公室为日常办事机构 [1] - 审计委员会需对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督 [1] - 未经董事会批准或授权，任何部门和个人不得泄露内幕信息，对外报道需经董事会秘书审核 [2] 内幕信息的定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务等对公司证券及衍生品市场价格有重大影响的未公开信息 [2] - 内幕信息范围包括但不限于：经营方针重大变化、重大投资行为（一年内购买/出售资产超总资产30%）、重大担保或关联交易、重大债务违约、重大亏损、董事/总经理变动等 [3][4] - 其他重要情形包括：股权结构变化、重大诉讼、涉嫌犯罪、资产冻结、新增借款/担保超净资产20%、会计政策变更等 [4] 内幕信息知情人的定义与范围 - 内幕信息知情人包括：公司董事/高管、持股5%以上股东及其高管、控股公司高管、因职务获取信息人员（如中介机构、监管人员）等 [5] - 非内幕信息知情人获知内幕信息后即受本制度约束 [6] 内幕信息知情人登记备案流程 - 公司需在内幕信息依法披露前填写知情人档案，记录知悉时间、方式、内容等信息，并报备交易所 [7] - 需报送档案的情形包括：重大资产重组、高比例送转股份、控制权变更、发行证券、回购股份等 [7] - 档案内容需包含姓名、身份证号、职务、知悉时间/方式/内容、登记时间等 [8][9] - 重大事项需制作进程备忘录，记载各环节时间、参与方等细节，并在披露后5个交易日内提交 [8] 保密管理与责任追究 - 内幕信息知情人不得利用信息买卖股票或建议他人交易，公司需与其签订保密协议 [13][14] - 公司发现内幕交易行为需在2个工作日内报送证监局和交易所 [14] - 违规泄露或交易导致损失的，公司可追究赔偿责任，构成犯罪的移交司法机关 [15][16] - 中介机构、股东等擅自披露信息的，公司保留追责权利 [16] 附则 - 制度与法律法规冲突时以法律法规为准 [17] - 制度由董事会解释和修订，自审议通过之日起生效 [17]

内幕信息管理制度框架 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书负责登记入档事宜 [1] - 董事会办公室负责内幕信息日常监督、管理及披露工作 [3] - 未经授权任何部门和个人不得泄露内幕信息，对外传送资料需经董事会秘书或董事会审核 [4] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对股价有重大影响的未公开信息，包括《证券法》规定的重大事件 [7] - 具体涵盖经营方针变化、重大资产交易（超总资产30%）、重大担保（超净资产20%）、控制权变更等20类情形 [8][9] - 重大损失标准为超过上年末净资产10% [8] 内幕信息知情人范围 - 包括公司董事、控股股东、中介机构人员等直接或间接获取内幕信息的单位及个人 [9] - 知情人范围扩展至配偶、子女及父母等关联方 [12] - 档案需记录知情人姓名、知悉时间/方式/内容等13项要素 [13] 登记与报送流程 - 重大事项需制作进程备忘录，记载各环节时间、参与方等细节 [14] - 首次披露后5个交易日内需提交知情人档案，重大资产重组需在首次披露时报送 [15][16] - 档案保存期限至少10年 [17] 保密与追责机制 - 内幕信息公开前知情人需将知情范围控制在最小 [26] - 禁止利用内幕信息交易或建议他人交易 [27] - 违规处罚包括降职、经济处罚直至追究刑事责任 [34][35] 外部机构协同要求 - 股东、中介机构等外部方需同步填写知情人档案并确保真实性 [20] - 公司需向外部知情人告知制度并督促配合档案工作 [24] 制度执行依据 - 制度修订依据包括《证券法》《上市公司监管指引第5号》等7项法律法规 [1] - 未尽事宜按《公司法》《上市规则》等规定执行 [37]

内幕信息管理制度总则 - 公司制定内幕信息管理制度旨在规范内幕信息管理行为，加强保密工作并维护信息披露公平性，依据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程[1] - 董事会对内幕信息知情人档案的真实性、准确性和完整性负责，董事长为主要责任人，董事会秘书负责登记备案事宜[2] - 内幕信息知情人需履行保密义务，不得泄露或利用内幕信息进行交易或建议他人交易[3] - 制度适用范围涵盖公司各部门、控股子公司及能施加重大影响的参股公司[4] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息[5] - 具体范围包括：经营方针重大变化、重大投资行为（如一年内资产交易超总资产30%）、重大担保或关联交易、债务违约、重大亏损、高管变动、5%以上股东持股变化等共20类情形[6][7] 内幕信息知情人范围 - 知情人包括公司董事高管、持股5%以上股东及关联方人员、控股子公司高管、重大事项参与人员、财务及信息披露工作人员等[8] - 外部知情人涵盖中介机构、监管人员、业务往来方及其亲属等15类主体[9] 内幕信息知情人登记管理 - 公司需在内幕信息公开前填写知情人档案，记录姓名、知情时间、方式、内容等信息，并在披露后5个交易日内报备交易所[10] - 重大资产重组、高比例送转、控制权变更、证券发行等10类事项需强制报备知情人档案[11][12] - 需制作重大事项进程备忘录，记录关键时点及参与人员并签字确认，档案保存至少10年[13] 保密与处罚措施 - 内幕信息流转需经职能部门负责人批准，对外提供需履行信息披露义务[14][15] - 知情人泄露信息或进行内幕交易将面临行政处罚、经济赔偿及刑事责任[16][17] - 公司需在定期报告披露后5个交易日内自查知情人交易情况，发现违规需2日内处理并披露[18] 附则与执行 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责修订解释[19] - 内幕信息知情人登记表需按"一事一报"原则填写，明确知情人身份、知情阶段及依据[20][21]

内幕信息知情人登记制度总则 - 公司制定本制度旨在加强内幕信息管理，维护信息披露公平性，保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程 [1] - 适用范围涵盖公司总部、各部门、分公司、子公司（控股50%以上或纳入合并报表）及可施加重大影响的参股公司 [1][2] 内幕信息管理机构与职责 - 董事会为内幕信息管理机构，董事会秘书为保密负责人，证券部负责日常登记备案及监督工作 [3] - 董事会秘书及证券部需接待监管机构、媒体及股东咨询，提供公开披露资料 [4] - 未经董事会批准，任何部门或个人不得泄露内幕信息，对外报送资料需经董事会秘书审核 [5] 内幕信息及知情人范围 - 内幕信息包括但不限于：经营方针重大变化、重大投资（资产超30%变动）、重大担保、债务违约、高管变动、5%以上股东持股变化等 [7][8] - 知情人范围包括公司董事高管、持股5%以上股东及关联方、中介机构人员、监管机构工作人员等 [8][9] 内幕信息知情人登记管理流程 - 内幕信息公开披露前需填写知情人档案，记录知悉时间、地点、内容等，并在披露后5个交易日内报备深交所 [9] - 重大事项（如并购重组）需制作进程备忘录，记录关键时点及参与人员，披露后5日内报备 [14] - 股东、实际控制人等发起重大事项时需同步填写知情人档案，并分阶段送达公司 [11][12] 内幕信息保密要求 - 内幕信息知情者需将知情范围控制在最小范围内，不得泄露或建议他人交易 [17][18] - 控股股东筹划重大事项时需与中介机构签订保密协议，外部单位获取未公开信息前需签署保密协议 [19][20] 违规责任追究 - 内幕交易或泄露信息者将面临警告、降职、撤职等处分，造成损失需承担民事赔偿 [22][23] - 中介机构违规可能被解除合同或追究法律责任，触犯刑法的移送司法机关 [24][25] 制度附则 - 本制度由董事会审议通过并负责解释，与法律法规冲突时以法规为准 [28] - 内幕信息知情人档案需保存至少10年，登记表采用一事一报原则 [16][15]

内幕信息管理制度框架 - 公司制定《内幕信息及知情人管理制度》旨在规范内幕信息管理，确保信息披露公平性，保护股东权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程[1] - 董事会为内幕信息管理机构，董事长负主要责任，董事会秘书负责制度实施，审计委员会负责监督[2] - 证券部（董事会办公室）为日常办事机构，统一负责信息披露、投资者关系及内幕信息档案保管，未经批准不得对外泄露内幕信息[2][4] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息，包括但不限于： - 经营方针/范围重大变化、一年内购买/出售资产超总资产30%[5] - 重大投资/担保/关联交易、债务违约、重大亏损、外部经营条件变化[5] - 董事/经理变动、5%以上股东持股变化、减资/合并/破产决定[5][6] - 重大诉讼/仲裁、涉嫌犯罪被立案、股利分配计划、股权结构重大变化[6][7] 内幕信息知情人范围 - 直接或间接接触内幕信息人员包括： - 公司董事/高管、控股企业相关人员、重大事项参与人员[6] - 财务/审计/信披工作人员、5%以上股东及其董事/高管[6][7] - 收购方/交易对手方、证券监管/服务机构人员、外部单位知情人员[7][8] - 非内幕信息知情人获知信息后即受制度约束[7] 登记管理与流程 - 内幕信息公开前需填写知情人档案，包括姓名、职务、知情时间/方式/内容等，公开后5个工作日内报交易所[8][9] - 重大事项（如收购、重组、股权激励等）披露时需同步报备知情人档案[10][13] - 档案需分阶段报送，完整档案不得晚于公开披露时间，保存期限至少10年[10][11] - 外部单位（如行政部门、中介机构）需配合登记并签署保密承诺[13][14] 保密与违规处罚 - 内幕信息知情人不得泄露信息或利用信息交易，需签署保密承诺[17][18] - 媒体采访涉及内幕信息需经董事会秘书批准[21] - 违规行为包括瞒报登记、泄露信息、内幕交易等，公司将追责并报送监管机构[35][36] - 外部信息使用人违规需承担赔偿责任，涉嫌犯罪将移送司法机关[34][37] 外部信息管理 - 无法律依据的外部信息报送要求可拒绝，依法报送需登记外部使用人并提醒保密[29][30] - 外部使用人不得在公开披露前使用未公开信息，泄露需立即通知公司[31][32] - 信息报送部门需2个工作日内向证券部备案外部使用人情况[30][33]

公司外部信息使用人管理制度 核心观点 - 公司建立外部信息使用人管理制度旨在规范未公开重大信息的报送、保密及使用流程，防止内幕交易和信息泄露 [1][2] - 制度覆盖范围包括公司各部门、子公司、董事、高管及外部单位（如政府部门、中介机构等） [1][2] - 明确要求外部信息使用人签署保密协议并登记为内幕信息知情人，违规将追究法律责任 [3][4][6] 制度适用范围 - 适用主体：公司各部门、分公司、控股子公司、董事、高管及其他相关人员 [1] - 外部单位：政府部门、监管机构、中介机构（如证券公司、律所）、交易对手方等 [2][5] 信息定义与管理流程 - 信息范围：定期报告、临时公告、财务数据等未公开且可能影响股价或投资决策的信息 [2] - 管理架构：董事会为最高管理机构，董事会秘书负责监管，证券事务部执行日常管理 [2] - 报送要求：依据法律法规报送时需登记内幕信息知情人并提示保密义务 [3][8] 保密与内幕交易防控 - 禁止行为：信息披露前不得通过座谈会、调研等形式泄露信息 [3] - 特殊情形：商务谈判、贷款申请中需提供未公开信息时，必须签署保密协议 [3] - 登记制度：外部单位接触内幕信息需填写《内幕信息知情人员登记确认表》 [4][5][9] 责任追究机制 - 内部违规：视情节轻重处罚相关责任人 [6] - 外部违规：造成损失的需赔偿，涉嫌内幕交易的将追缴收益并移送司法机关 [6] 附则与执行 - 制度解释权归董事会，可随法律法规调整修订 [7] - 配套文件包括《防止内幕交易提醒函》和《内幕信息知情人员登记确认表》 [8][9][10]