交易合规性核查 - 独立财务顾问在本次上市公司并购重组财务顾问业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方的行为，不存在未披露的聘请第三方行为 [1] - 上市公司通过上海汇业（临港新片区）律师事务所聘请何氏律师事务所、Concord & Sage PC对相关境外主体进行核查并出具境外法律意见 [1] - 上述相关第三方机构的聘请行为合法合规，符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的规定 [2] 第三方聘请情况 - 除已披露的聘请行为外，上市公司本次交易不存在直接或间接有偿聘请其他第三方机构或个人的行为 [2] - 独立财务顾问核查认为上市公司有偿聘请第三方的行为符合相关规定 [2]

新华财经北京5月30日电（康耕甫李海鹰） 明察秋毫见，监督天下先。石河子国资集团纪委充分发挥协 助职责和监督专责、抓实监督举措，以有效监督推动融资担保服务和信贷服务持续提档升级，为实现所 属金融领域单位工作高质量发展注入"廉动力"。 （文章来源：新华财经） 此外，国资集团还探索建立"大监督"平台，在常规监督检查的基础的上成立全面督查组。加强对所属二 级单位的经营管理、"三重一大"制度执行、资金管理等重点工作的"全流程"监督，重点对涉及金融领域 单位的资金运作、人事管理等关键点的风险进行提示提醒。同时，年初制定《党风廉政建设责任》《经 营目标责任书》，并与所属二级单位全覆盖式签订，强化业务部门金融风险防控意识，切实保障国有资 产保值增值。 强化教育方面，石河子国资集团纪委紧盯金融领域重要岗位、关键少数的权力运行。加强对关键岗位人 员的廉洁从业教育，通过召开廉政教育会议、观看警示教育片、赴警示教育基地等实践教育活动，引导 关键岗位人员知敬畏、存戒惧、守底线。同时，向员工发放《廉洁家书》，向客户公示廉洁提醒，着力 打造自我监督、家属监督、客户监督的体系，进一步引导员工遵规守纪、廉洁从业。建立"线上+线 下"的教育方 ...

行业自律处分案例通报 - 中证协建立自律处分典型案例通报机制，旨在发挥警示教育作用，具象呈现自律规范要求，凝聚行业共识[1] - 2025年第1期通报包含4个案例：虚构第三方服务、利益冲突防范不严、财务报销不规范、廉洁从业覆盖不全[1] 分支机构违规案例 - 某营业部虚构咨询服务协议内容，实质目的是支付项目推介费，违反诚信执业原则并可能构成利益输送[2] - 某分公司与关联方签署推广协议，投资顾问妻子为服务商股东，分公司未审慎核查潜在利益冲突[2] - 利益冲突审查是合规监管刚性要求，形式化审查可能导致资源滥用与利益输送[3] 证券公司内部管理问题 - 某公司财务报销凭证存在审批流程缺失、发票未注明使用用途和招待对象等问题[4] - 某公司未将廉洁从业指标纳入经纪人考核，离职时也未考察廉洁情况，对外包人员廉洁考察缺失[4] - 廉洁从业考察应覆盖全体工作人员，包括实质性参与业务的非雇佣人员[4]

安徽富煌钢构股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通过发 行股份及支付现金的方式向富煌建设、孟君、吕盼稂、富煌众发等 17 名交易对 方购买其合计持有的合肥中科君达视界技术股份有限公司 100.00%股份，并向不 超过 35 名特定投资者募集配套资金（以下合称"本次交易"）。 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"独立财务顾问"）作为本次交易的 独立财务顾问，按照《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁 从业风险防控的意见》（证监会公告〔2018〕22 号）的规定，就独立财务顾问及 上市公司在本次交易中聘请第三方机构或个人（以下简称"第三方"）的行为进 行核查，并发表如下意见： 一、本次交易中独立财务顾问有偿聘请第三方的核查 经核查，截至本核查意见出具日，独立财务顾问在本次交易中不存在直接或 间接有偿聘请其他第三方的行为。 二、上市公司有偿聘请第三方等相关行为的核查 本次交易中，上市公司因本次交易而聘请如下中介机构为本次交易提供服务： 本次交易的独立财务顾问； 华泰联合证券有限责任公司 关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务 中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定之 ...

交易概述 - 卧龙新能源集团股份有限公司拟向浙江卧龙舜禹投资有限公司出售其持有的卧龙矿业（上海）有限公司100%股权 [1] - 中信建投证券股份有限公司作为本次重大资产重组的独立财务顾问 [1] 第三方聘请核查 - 独立财务顾问在本次并购重组财务顾问业务中不存在直接或间接有偿聘请第三方的行为 [1] - 上市公司在本次交易中聘请了审阅机构等中介机构 [1] - 除依法需聘请的证券服务机构外，上市公司不存在直接或间接有偿聘请其他第三方的行为 [1][2] 合规性结论 - 独立财务顾问及上市公司的第三方聘请行为均符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》相关规定 [2]

（〔2018〕22 号）的规定，就独立财务顾问及上市公司在本 次交易中聘请第三方机构或个人（以下简称"第三方"）的行为进行核查并发表如 下意见： 一、独立财务顾问有偿聘请第三方的核查 华泰联合证券有限责任公司 关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第 三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定之核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"独立财务顾问"）接受闻泰科技股份 有限公司（以下简称"上市公司"）委托，担任上市公司本次拟以现金交易的方式 向立讯精密工业股份有限公司及立讯通讯（上海）有限公司（以下简称"交易对 方"）转让上市公司下属的昆明闻讯实业有限公司、黄石智通电子有限公司、昆 明智通电子有限公司、闻泰科技（深圳）有限公司、Wingtech Group (HongKong) Limited（含 PT. Wingtech Technology Indonesia）的 100%股权以及下属公司闻泰 科技（无锡）有限公司、无锡闻讯电子有限公司、Wingtech Mobile Communications (India) Private Ltd.的业务资产包（以下简称"本次重组"）事项的独立财 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请 第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定之核查意见 南京化纤股份有限公司（以下简称"南京化纤"或"公司"或"上市公司"） 通过资产置换、发行股份及支付现金的方式购买南京工艺装备制造股份有限公司 （以下简称"南京工艺"）100%股份并募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 本次交易完成后，上市公司合计持有南京工艺100%股权。华泰联合证券有限责 任公司（以下简称"华泰联合证券"或"独立财务顾问"）接受上市公司委托， 担任本次交易的独立财务顾问。 华泰联合证券按照中国证监会《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请 第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公告201822号）的规定，就独立 财务顾问及上市公司在本次交易中聘请第三方机构或个人（以下简称"第三方"） 的行为进行核查并发表如下意见： 一、独立财务顾问有偿聘请第三方的核查 本次交易中，本独立财务顾问不存在直接或间接有偿聘请第三方的行为，不 存在未批露的聘请第三方行为。 二、上市公司有偿聘请第三方的核查 根据上市公司的说明，上市公司在本次交易中聘请的中介机构情况如下： 务顾 ...

但协会指出，与此同时，基金行业廉洁从业管理尚存在一些不足，部分机构存在党建工作对廉洁从业管理 的引领作用发挥不充分、廉洁从业管理重制度建设轻落实执行、营销制度和标准评估调整不及时、主要业 务廉洁从业要求理解不到位等问题。为此，有必要在加强督促落实的基础上，针对基金业务及业务相关活 动中出现的廉洁风险新情况、新问题，适时调整《廉洁从业实施细则》具体内容。 四大要点值得关注 《细则》主要修订内容包括四大要点，一是发挥党建引领作用，完善廉洁从业监督机制；二是加强内控管 理；三是细化主要业务环节廉洁从业要求；四是加强自律管理。 近年来随着基金行业迅速发展，广大投资者殷切期待基金行业培育良好的行业文化和投资文化，因 此，"打造一支政治觉悟高、业务素质强、作风过硬、清正廉洁的金融队伍"适逢 其时。 2020年3月协会发布施行《廉洁从业实施细则》，为 基金经营机构（以下简称"机构"）贯彻落实《证券期 货经营机构及其工作人员廉洁从 业规定》，督促机构建立健全廉洁从业风险防控机制，推动机构及其工作 人员强化廉洁从业意识，坚守廉洁从业底线提供了规则依据。 具体来看，《细则》中有以下相关规定值得关注： 为了积极培育中国特色金融文化 ...

第三， 细化主要业务环节廉洁从业要求 。一是将基金投顾业务整体纳入廉洁从业管理，二是 强化投资研究交易环节的廉洁从业管理要求，三是在运营环节将基金清算纳入廉洁从业管理， 四是在业务相关活动中将绩效考核、风险管理等纳入廉洁从业管理。 第四， 加强自律管理 。一是从严从重惩治行贿行为，二是规范自律管理和纪律处分措施，三 是完善违纪人员移送安排。 值得关注的是，《细则》 强化对证监会系统离职人员投资入股、聘任和廉洁从业管理 。基金 经营机构应在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其 签署廉洁从业承诺。并且，基金清算、绩效考核、风险管理等纳入廉洁从业管理。 4月11日，中基协发布修订后的《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（以下简称 《细则》），自公布之日起施行。 此前，2020年3月，中基协发布施行《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。 中基协在《修订说明》中指出，近年来，随着基金行业迅速发展，广大投资者殷切期待基金行 业培育良好的行业文化和投资文化，"打造一支政治觉悟高、业务素质强、作风过硬、清正廉 洁的金融队伍"适逢其时。 与此同时，基金行业廉洁从业管理尚存在一些 ...

上市公司聘请第三方情况 - 上市公司聘请中金公司作为本次交易的独立财务顾问 [1] - 上市公司聘请北京市国枫律师事务所作为法律顾问 [1] - 上市公司聘请立信会计师事务所作为审计及审阅机构 [1] - 上市公司聘请银信资产评估有限公司作为资产评估机构 [1] - 上市公司聘请境外律师事务所（方氏律师事务所、Hanson Bridgett LLP等）出具境外法律意见书 [1] - 上市公司聘请北京大象无形咨询顾问有限公司提供募投项目可行性研究服务 [1] - 上市公司聘请北京荣大科技股份有限公司提供底稿电子化制作服务 [1] 独立财务顾问聘请第三方情况 - 中金公司聘请北京市竞天公诚律师事务所作为券商律师以控制法律风险 [2] - 竞天公诚律师事务所成立于2000年5月16日，注册于北京市朝阳区建国路77号华贸中心 [2][3] - 竞天公诚律师事务所经营范围包括资本市场、投资与并购、重大资产重组等 [5] - 竞天公诚持有《律师事务所执业许可证》并完成证券法律业务备案 [5] - 竞天公诚的服务内容包括法律尽职调查、文件起草与审阅、工作底稿整理等 [6] - 中金公司通过银行转账支付竞天公诚律师费用，截至核查意见出具日尚未实际支付 [6] 独立财务顾问内部审核程序 - 中金公司法律合规部制定券商律师聘用协议的格式合同 [6] - 项目组从业务资质、项目经验、收费标准等维度遴选律师事务所 [6] - 券商律师聘用协议需经法律合规部、财务部、项目组负责人及投行管理层审批 [6] - 合规总监对聘请事项进行合规审查并出具意见后正式签署协议 [6] 独立财务顾问核查意见 - 除竞天公诚外，中金公司未直接或间接有偿聘请其他第三方 [7] - 上市公司除依法聘请的各类中介机构外未有偿聘请其他第三方 [7] - 相关聘请行为符合《廉洁从业意见》规定 [7]