融资交易情况 - 9月2日融资买入1.08亿元 融资偿还1.05亿元 融资净买入337.54万元 [2] 高管涉嫌内幕交易 - 总裁柳玉平于2025年8月22日收到证监会立案告知书 涉嫌内幕交易 [3] - 立案编号为证监立案字0392025010号 依据《证券法》和《行政处罚法》 [3] - 受损投资者索赔区间为公司上市后至2025年8月25日收盘买入且当日收盘仍持有 [3] 股权激励计划进展 - 2023年第一期股票期权激励计划第二个行权期条件成就 行权期间为2025年8月25日至2026年8月24日 [4] - 第二个行权期可行权比例为获授股票期权总数的24% 行权价格55.38元/份 [4] - 行权数量403.65万份 涉及激励对象944人 授予登记日为2023年8月25日 [4] - 律师事务所确认行权事项符合《上市公司股权激励管理办法》及相关法规要求 [4] 公司经营信息 - 参与招投标项目28次 持有商标信息81条 [5]

公司治理动态 - 公司第七届董事会薪酬与考核委员会第一次会议及第七届董事会第四次会议于2025年9月3日审议通过预留股票期权授予议案 [1] - 董事会确认激励计划授予条件已成就 同意以2025年9月3日为授权日向18名激励对象授予120万份股票期权 [1] - 本次授予属于2025年股票期权激励计划的预留部分 涉及对象人数和期权数量明确 [1]

股票期权预留授予情况 - 预留授权日为2025年9月3日 [1] - 预留授予数量为120万份股票期权 占公司股本总额0.99% [1][4] - 行权价格确定为14.95元/份 [6][13] 激励对象及分配结构 - 授予对象共计18名激励对象 [4][11] - 其中董事及高级管理人员获授65万份（占比10.83%）其他人员获授55万份（占比9.17%） [11] - 单个激励对象累计获授不超过公司股本总额1% [11] 行权安排及考核要求 - 设置两个行权期：预留授权后12-24个月及24-36个月 [6][8] - 公司层面业绩考核目标：2025年净利润不低于5000万元 2026年净利润不低于1.5亿元 [9] - 个人绩效考核分四级：优秀100% 良好80% 合格50% 不合格0%行权比例 [10] 会计处理及业绩影响 - 采用Black-Scholes模型计量期权公允价值 [13] - 股份支付费用将在2025-2027年期间分期摊销 [15] - 激励成本对经营业绩影响程度不大 [15] 实施程序合规性 - 已取得股东大会授权及董事会审议通过 [2][4] - 监事会及薪酬委员会对激励对象资格出具核查意见 [2][12] - 法律意见书确认授予程序符合相关规定 [16]

股票期权激励计划概述 - 公司已完成2024年股票期权激励计划预留授予登记工作 预留授予数量为80.25万份 占激励计划草案公告时公司股本总额的0.13% 占本次拟授予权益总额的20.00% [1] - 激励计划总授予权益为401.25万份 占公司股本总额的0.65% 其中首次授予321.00万份 占股本总额的0.52% 占授予总额的80.00% [1] - 激励对象为在公司任职的董事 高级管理人员及核心员工 不包括独立董事 监事及持股5%以上股东或实际控制人及其近亲属 [1] 激励计划时间安排 - 计划有效期为自首次授予登记完成之日起最长不超过60个月 [2] - 预留权益须在股东大会审议通过后12个月内授出 [2] - 等待期分为三个时段：自授予登记完成之日起12个月 24个月和36个月 [2] - 行权安排分三个行权期：第一个行权期行权比例30% 第二个行权期30% 第三个行权期40% [3] 行权条件与考核机制 - 公司层面业绩考核要求2024年营业收入不低于14.25亿元 2024-2025年累计营业收入不低于29.92亿元 2024-2026年累计营业收入不低于47.16亿元 [5] - 预留授予若在2024年三季报后授予 则考核年度调整为2025-2027年 其中2025年营收目标15.67亿元 2025-2026年累计32.91亿元 2025-2027年累计51.88亿元 [6] - 各行权期均需满足对应年度扣非净利润为正的前提条件 [5][6] - 个人绩效考核分A B C D四个等级 对应行权比例分别为100% 80% 60%和0% [6] 授予实施情况 - 本次预留授予登记完成日为2025年9月3日 授予数量96.30万份 行权价格5.43元/股 涉及7名核心员工 [9][10][11] - 首次授予已于2024年10月21日完成 授予321.00万份 授予对象79人 授予日为2024年9月11日 [9] - 激励计划已履行董事会 监事会 股东大会审议程序及公示流程 [7][8][9]

股票期权注销背景 - 公司于2025年审议通过注销2021年股票期权激励计划部分期权的议案 因31名激励对象存在2024年度个人绩效考核未完全达标 首次授予部分第三个行权期满未行权及预留授予部分第二个行权期满未行权的情形 [2] - 董事会依据2021年第一次临时股东大会授权决定注销52.43万份已获授但尚未行权的股票期权 [2] 注销执行情况 - 公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交注销申请并完成审核确认 截至公告披露日已完成52.43万份股票期权的注销业务 [3] - 该注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》相关规定 [3] 对公司运营影响 - 注销事项不会影响2021年股票期权激励计划的正常进行 不会对财务状况和经营成果产生重大影响 [3] - 公司管理团队稳定性不受影响 将继续履行职责为股东创造价值 [3]

股权激励计划价格调整 - 限制性股票回购价格由7.54元/股调整为7.22元/股 [1] - 股票期权行权价格由19.95元/股调整为19.63元/股 [1] - 调整原因为2024年年度权益分派方案实施完毕 [1] 限制性股票解除限售安排 - 81名激励对象符合解除限售条件 [3] - 可解除限售股票数量为2,768,000股 [3] - 解除限售股份占公司股本总额0.88% [3] 限制性股票回购注销 - 86名激励对象因离职或考核未达标被回购注销 [5][6] - 回购涉及限制性股票832,000股 [6] - 回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和 [6] 董事会决议情况 - 两项议案表决结果均为5票同意、0票反对、0票弃权 [1][3][5] - 董事田天胜、游道平作为受益人回避表决 [1][3][5] - 回购注销议案尚需提交股东大会审议 [6]

股权激励计划调整 - 公司调整2022年限制性股票激励计划回购价格及股票期权激励计划行权价格 符合相关法律法规和激励计划规定 [1] - 监事会全票通过该调整议案 表决结果为3票同意0票反对0票弃权 [1][2] 限制性股票解除限售 - 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期条件已成就 [2] - 81名激励对象符合解除限售条件 公司将为其办理相关解除限售手续 [2] - 监事会全票通过解除限售议案 表决结果为3票同意0票反对0票弃权 [2][3] 限制性股票回购注销 - 公司拟回购注销86名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 总计832,000股 [3] - 回购原因为部分激励对象离职或即将离职失去激励资格 以及部分对象考核未完全达标 [3] - 回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和 [3] - 监事会全票通过回购注销议案 表决结果为3票同意0票反对0票弃权 [3][4][5]

核心观点 - 公司根据2024年度利润分配方案对2022年限制性股票激励计划回购价格和2022年股票期权激励计划行权价格进行调整 限制性股票回购价格从7.54元/股下调至7.22元/股 股票期权行权价格从19.95元/股下调至19.63元/股 调整原因为每股派息0.32元[19][20] 调整批准与授权 - 公司第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十五次会议审议通过本次价格调整议案[19] - 2022年第一次临时股东大会及2022年第三次临时股东大会已授权董事会办理激励计划相关调整事项 无需再次提交股东大会审议[20] - 独立董事对调整事项发表同意意见 董事会薪酬与考核委员会发表意见[9][15] 调整具体方案 - 限制性股票回购价格调整公式为P=P0-V 其中P0为调整前价格7.54元/股 V为每股派息额0.32元 调整后价格为7.22元/股[20] - 股票期权行权价格调整公式为P=P0-V 其中P0为调整前价格19.95元/股 V为每股派息额0.32元 调整后价格为19.63元/股[20] - 调整涵盖首次授予及预留部分限制性股票和股票期权[20] 调整依据 - 依据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年限制性股票激励计划》《2022年股票期权激励计划》相关规定进行价格调整[16][17] - 公司实施2024年度利润分配方案 向全体股东每10股派发现金红利3.2元（含税）[17] - 通过回购专户持有的股份不参与利润分配[17] 法律合规性 - 律师事务所认为公司本次调整已获得必要批准和授权 符合相关法律法规及激励计划规定[16][20] - 调整事项需根据监管规定履行信息披露义务[20]

公司治理与股权激励 - 公司董事会于2025年9月2日批准采纳2025年H股股票期权激励计划及2025年A股股票期权激励计划 [1] - 两项激励计划涉及发行新股份 需获得股东批准方可实施 [1] - 计划向七名执行董事（李宁博士、邹建军博士、李聪先生、张卓兵先生、姚盛博士、王刚博士、李鑫博士）及三名雇员授予1321万份H股股票期权 [1] - 计划向熊先生授予800万份A股股票期权 所有授予均待两项激励计划正式采纳后生效 [1]

公司股权激励计划 - 公司董事会于2025年9月2日审议并批准采纳2025年H股股票期权激励计划和2025年A股股票期权激励计划 [1] - 两项激励计划均涉及发行新股份 根据上市规则第十七章构成股份计划 [1] - 采纳两项激励计划须获得股东批准 [1]