投资者关系管理目的 - 建立公司与投资者双向沟通渠道和有效机制 促进良性关系 增进了解与认同[5] - 建立稳定优质投资者基础 获得长期市场支持[5] - 形成服务投资者 尊重投资者的投资服务理念[5] - 促进公司整体利益和股东利益最大化并有机统一[5] - 通过充分信息披露增加透明度 完善公司治理[5] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：需符合法律法规 规章及规范性文件 行业规范和自律规则 公司内部规章制度[6] - 平等性原则：平等对待所有投资者 为中小投资者参与活动创造机会和便利[3] - 主动性原则：主动开展投资者关系管理活动 听取意见建议 及时回应诉求[3][4] - 诚实守信原则：注重诚信 坚守底线 规范运作 担当责任 营造健康市场生态[4] 投资者关系管理禁止行为 - 透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息[2] - 发布含有虚假或引人误解的内容 作出夸大性宣传 误导性提示[2] - 对公司股票及其衍生品种价格作出预期或承诺[2] - 歧视 轻视等不公平对待中小股东的行为[2] - 其他违反信息披露规则或涉嫌操纵证券市场 内幕交易等违法违规行为[2] 投资者沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 环境社会和治理信息 文化建设 股东权利行使方式 投资者诉求处理信息等[7] - 通过官网 新媒体平台 电话 传真 电子邮箱 投资者教育基地等多渠道开展[4] - 利用中国投资者网和证券交易所等网络基础设施平台[4] - 采取股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 接待来访 座谈交流等方式[4] - 安排投资者 基金经理 分析师等到公司现场参观 座谈沟通[5] 投资者关系管理活动规范 - 建立接待和推广制度 包括组织安排 活动内容安排 人员安排 禁止擅自披露未公开重大信息等规定[5] - 制定信息披露备查登记制度 对调研 沟通 采访等活动详细记载 包括时间 地点 方式 当事人姓名 谈论内容等[5] - 将投资者关系管理活动相关制度公开[5] - 股东会应当提供网络投票方式 为中小股东参加提供便利[5][6] - 在公告后至股东会召开前与投资者充分沟通 广泛征询意见[5][6] 投资者说明会要求 - 按规定召开投资者说明会 向投资者介绍情况 回答问题 听取建议[6] - 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等情形[6] - 董事长或经理应当出席 不能出席的应公开说明原因[6] - 召开前发布公告 说明时间 方式 地点 网址 出席人员名单和主题等[8] - 原则上安排在非交易时段召开 开通提问渠道 做好提问征集工作[8] 互动易平台管理 - 通过互动易平台等多种渠道与投资者交流 指派专人及时查看处理信息[9] - 就投资者对已披露信息的提问进行充分 深入 详细分析说明和答复[9] - 发布信息及回复提问需注重诚信 尊重并平等对待所有投资者[9] - 不得在互动易平台就涉及或可能涉及未公开重大信息的提问进行回答[9] - 保证发布信息及回复的公平性 对所有合规提问认真及时回复 不得选择性发布[10] 投资者关系管理职责与组织 - 拟定投资者关系管理制度 建立工作机制[11] - 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动[11] - 处理投资者咨询 投诉和建议等诉求 定期反馈给董事会及管理层[11] - 管理 运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台[11] - 保障投资者依法行使股东权利[11] - 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益工作[11] - 统计分析投资者数量 构成及变动等情况[11] 人员素质与培训要求 - 需具备良好品行和职业素养 诚实守信[13] - 熟悉公司治理 财务会计等相关法律法规和证券市场运作机制[13] - 具备良好沟通和协调能力[14] - 全面了解公司及所处行业情况[14] - 可定期对董事 高级管理人员和工作人员开展系统性培训[14] 调研与沟通管理 - 接受调研前需知会董事会秘书 原则上董事会秘书应全程参加[14] - 接受采访或调研人员应形成书面记录 与采访或调研人员共同亲笔签字确认[14] - 具备条件的可对调研过程进行录音录像[14] - 与调研机构及个人直接沟通时 应要求出具单位证明和身份证等资料 并签署承诺书[14] - 承诺书内容包括不故意打探未公开重大信息 不泄露无意中获取的未公开信息等[14] 档案管理与信息保密 - 建立健全投资者关系管理档案 可创建数据库 以电子或纸质形式存档[15] - 采用文字 图表 声像等方式记录活动情况和交流内容 记入档案[15] - 档案内容至少包括活动参与人员 时间 地点 交流内容 未公开重大信息泄密处理过程等[15] - 保存期限不得少于三年[15] - 对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查 设置审阅或记录程序 防止泄露未公开重大信息[15]

核心观点 - 公司修订投资者关系管理制度以完善治理结构并规范投资者沟通活动 [1] - 制度旨在建立长期稳定的投资者关系并保护投资者合法权益 [1][2] - 董事会秘书为投资者关系管理总负责人并统筹相关活动 [3][42] 投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者良性关系并增进了解 [4] - 建立稳定优质的投资者基础并获得长期市场支持 [4] - 形成服务尊重投资者的企业文化 [4] - 实现公司整体利益最大化与股东财富增长 [4] - 增加信息披露透明度并改善公司治理 [4] 基本原则 - 严格遵守法律法规及信息披露规则 [3][7] - 平等对待所有投资者并为中小投资者提供便利 [4][5] - 主动开展投资者关系活动并回应投资者诉求 [5] - 坚持诚实守信原则并规范运作 [5] 沟通内容范围 - 公司发展战略及法定信息披露内容 [7] - 经营管理信息及环境社会治理信息 [7] - 股东权利行使方式及投资者诉求处理 [7] - 公司面临的风险挑战及其他相关信息 [7] 沟通方式与渠道 - 通过官网、电话、邮箱及互动易平台等多渠道沟通 [5][7][15] - 股东大会需提供网络投票并提前征询意见 [6] - 指定《中国证券报》和巨潮资讯网为法定信息披露媒体 [6] - 定期举行业绩说明会且年度报告说明会需在披露后15个交易日内召开 [9][20] 特定对象管理 - 机构投资者及分析师需预约并签署承诺书 [11][30] - 现场参观需两人以上陪同并禁止录音拍照 [11] - 提供资料需平等对待所有投资者 [12][28] - 需核查特定对象发布的投资价值分析报告并纠正错误信息 [13][14] 信息公平披露 - 禁止以投资者关系活动代替正式信息披露 [3] - 业绩说明会需确定可回答范围并拒绝涉及未公开信息的问题 [10][23] - 定期报告前15日内尽量避免投资者关系活动 [14] - 防止通过非正式渠道泄露未公开重大信息 [13][36] 组织与实施 - 董事长领导投资者关系管理工作 [42] - 证券事务部为具体执行部门并需具备专业素质 [16][47] - 活动结束后2个交易日内刊载记录表及演示文档 [17][51] - 可聘请专业投资者关系顾问协助相关工作 [16][48] 违规处理与培训 - 公司受处罚或谴责时需在5个交易日内召开网络致歉会 [18][54] - 对董事及高级管理人员进行投资者关系管理系统培训 [15][44] - 持续关注媒体信息并及时反馈管理层 [16][45]

总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者信息交流 帮助投资者真实准确完整及时公平了解公司经营状况 建立有效沟通渠道 [1] - 投资者关系管理定义为通过股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理等工作 加强与投资者沟通 增进认同 提升公司治理水平和企业整体价值 [1] 投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者良性关系 增进投资者对公司了解和熟悉 [2] - 建立稳定优质投资者基础 树立良好市场形象 获得长期市场支持 [2] - 形成服务投资者 尊重投资者的企业文化 [2] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举 [2] - 增加公司信息披露透明度 改善公司治理 [2] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：需符合法律法规 规章及规范性文件 行业规范和自律规则 [2] - 平等性原则：平等对待所有投资者 为中小投资者参与创造机会 [2] - 主动性原则：主动开展活动 听取意见建议 及时回应诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信 坚守底线 规范运作 担当责任 [2] 投资者关系管理内容 - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 环境社会和治理信息 文化建设 股东权利行使方式 投资者诉求处理信息 风险挑战及其他相关信息 [3] 投资者关系管理方式 - 多渠道多平台多方式开展 包括官网 新媒体平台 电话 传真 电子邮箱 投资者教育基地等渠道 [3] - 利用中国投资者网和证券交易所 证券登记结算机构网络基础设施平台 [3] - 采取股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 接待来访 座谈交流等方式 [3] - 设立投资者联系电话 传真和电子邮箱 由证券部专人负责 保证线路畅通 [4] - 加强网络沟通渠道建设 官网开设投资者关系专栏 收集答复咨询投诉建议 [4] - 积极利用中国投资者网 证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施 [4] - 鼓励通过新媒体平台开展活动 需在官网公示访问地址并及时更新 [4] - 可安排投资者 基金经理 分析师等到公司现场参观座谈 需合理妥善安排避免泄露内幕信息 [4] - 通过业绩说明会 路演 分析师会议等方式沟通交流 [4] 投资者说明会要求 - 需按照中国证监会 证券交易所规定积极召开投资者说明会 介绍情况回答问题听取建议 [5] - 投资者说明会包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等 董事长或总经理应出席 [5] - 需事先公告 事后披露 采取便于投资者参与方式 现场召开可网络直播 [5] - 特定情形下必须召开说明会：现金分红未达规定 终止重组 证券交易异常波动核查发现未披露重大事件 重大事件受市场高度关注或质疑等 [6] - 年度报告披露后需及时召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况 分红情况 风险与困难等 提前征集提问 可采用视频语音形式 [6] 信息披露与股东权利保障 - 公司及其他信息披露义务人需严格按照法律法规 自律规则和公司章程及时公平履行信息披露义务 信息需真实准确完整 简明清晰通俗易懂 [7] - 充分考虑股东会召开时间地点方式 为中小股东参会提供便利 提供发言提问及与董事高管交流时间 提供网络投票 可在公告后至股东会召开前与投资者沟通征询意见 [7] - 积极支持配合投资者依法行使股东权利的行为及投资者保护机构持股行权 公开征集股东权利 纠纷调解 代表人诉讼等活动 [7] - 投资者与公司发生纠纷可向调解组织申请调解 公司需积极配合 [7] - 投资者提出的诉求 公司承担处理首要责任 依法处理及时答复 [8] 媒体与宣传管理 - 明确区分宣传广告与媒体报道 不以宣传广告材料及有偿手段影响媒体客观独立报道 [8] - 及时关注媒体报道 必要时适当回应 [8] 机构及职能规范 - 投资者关系管理工作职责包括拟定制度建立工作机制 组织沟通联络活动 处理投资者咨询投诉建议并定期反馈董事会管理层 管理维护渠道平台 保障股东权利行使 配合投资者保护机构工作 统计分析投资者数量构成变动等 开展其他改善投资者关系活动 [9] - 董事会是决策机构 负责制定制度并检查监督落实运行情况 [9] - 董事会秘书 证券事务代表和证券部是常设联系维护人员部门 证券部是职能部门 在董事会秘书领导下组织实施工作 [9] - 董事 高级管理人员应积极参与配合投资者关系管理工作 [9] 禁止行为 - 公司及控股股东 实际控制人 董事 高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中透露发布未公开重大事件信息或与披露信息冲突的信息 不得发布误导性虚假性夸大性信息 不得选择性发布信息或存在重大遗漏 不得对证券价格作预测承诺 不得未授权代表公司发言 不得不公平对待中小股东或造成不公平披露 不得违反公序良俗损害社会公共利益 不得有其他违反信息披露规定影响证券正常交易的违法违规行为 [10] - 在投资者关系活动中以任何方式发布应披露重大信息后 需及时向上海证券交易所报告并在两个交易日开市前正式披露 [10] 人员素质与行为规范 - 工作人员需具备良好品行职业素养诚实守信 良好专业知识结构熟悉公司治理财务会计等法律法规和证券市场运作机制 良好沟通协调能力 全面了解公司及行业情况 [11] - 接待投资者时应尊重每位投资者平等对待所有投资者保证信息公平 热情耐心解答问题 实事求是反映公司实际经营情况不编造信息 [12] - 可定期对董事高级管理人员和相关工作人员开展系统性培训 参加监管机构自律组织举办的相关培训 [12] 档案管理与内外部协调 - 进行投资者关系活动应建立完备档案 包括活动参与人员时间地点 交流内容 未公开重大信息泄密处理及责任追究情况等 [12] - 工作人员应积极参与上市公司协会等自律组织活动 与其他上市公司交流经验 与投资者关系管理咨询公司财经公关公司保持良好合作交流关系 [12] - 建立良好内部协调机制和信息采集制度 工作人员及时归集各部门及关联公司生产经营财务等信息 各部门及关联公司积极配合 [12] 附则 - 制度未尽事宜依照国家有关法律法规规范性文件及公司章程执行 冲突时以法律法规规范性文件及公司章程为准 [13] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施 修改时亦同 [13] - 制度由董事会负责制定解释 并根据国家有关部门或机构日后颁布的法律法规规章及时修订 [13]

投资者关系管理制度总则 - 规范投资者关系管理以加强沟通和完善公司治理 保护投资者合法权益 [1] - 投资者关系管理通过信息披露和互动交流增进投资者认同 提升公司治理水平和企业价值 [1] - 管理目的包括形成服务投资者的企业文化 建立理性投资文化 获得长期市场支持并提高公司透明度 [1] 投资者关系管理基本原则 - 遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四大原则开展管理活动 [2] - 合规性原则要求符合法律法规及自律规则 平等性原则强调为中小投资者提供参与便利 [2] - 主动性原则要求及时回应诉求 诚实守信原则强调规范运作和担当责任 [2] 管理对象与内容 - 管理对象涵盖投资者 证券分析师 财经媒体 监管机构及其他相关机构 [3] - 沟通内容包括发展战略 法定信息披露 经营管理信息 ESG信息及文化建设等 [3] - 还包括股东权利行使方式 投资者诉求处理 公司面临的风险挑战及其他相关信息 [3] 管理形式与渠道 - 通过官网 新媒体 电话 邮箱及投资者教育基地等多渠道开展沟通 [4] - 采用股东会 投资者说明会 路演 分析师会议及接待来访等多形式交流 [4] - 需保证咨询渠道畅通 专人接听电话 及时反馈信息并更新投资者关系专栏 [4] 投资者互动管理 - 为中小股东和机构投资者提供现场参观便利 做好信息隔离避免泄露未公开信息 [4] - 通过路演和分析师会议沟通公司情况并听取建议 [4] - 股东会需为中小股东提供发言时间 投资者说明会需在特定情形下及时召开 [5] 业绩说明会要求 - 年度报告披露后需召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营及财务状况等内容 [5] - 需提前征集投资者提问 采用视频或语音形式提升交流效果 [6] - 说明会需覆盖分红情况 风险与困难等投资者关心事项 [5] 组织架构与职责 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人 证券部为具体职能部门 [6] - 工作人员需具备良好品行 专业知识 沟通能力及行业了解度 [6][7] - 主要职责包括拟定制度 组织活动 处理投诉 管理渠道 保障股东权利及统计分析投资者构成 [7] 信息管理规范 - 交流内容需基于已公开信息 不得泄露未公开重大信息 [8] - 不慎泄露需立即公告并采取必要措施 [8] - 其他人员未经授权不得代表公司发言 调研活动需提前预约并经董事会秘书批准 [8] 调研活动管理 - 调研需出具单位证明和身份证 签署承诺书避免打探未公开信息 [9][10] - 承诺书要求不泄露未公开信息 不在研究报告中未经许可使用盈利预测 [9][10] - 需形成书面调研记录并由参与人员和董事会秘书签字确认 [10] 互动易平台管理 - 需及时处理互动易信息 回复需公平客观且不得替代正式信息披露 [11] - 发布信息需真实准确 不得使用夸大性语言或与法定披露内容冲突 [11] - 不得发布涉及市场热点的误导性信息 或作出价格预测和承诺 [12] 信息审核与记录 - 互动易发布内容需经董事会秘书审核 [13] - 投资者活动结束后需编制记录表 包括参与人员 交流内容及是否涉及重大信息等 [13] - 记录表需在次一交易日前刊载于互动易和公司网站 [13] 档案管理 - 投资者关系管理档案需包含活动人员 时间 地点及交流内容 [13] - 需保存未公开信息泄密处理过程及责任追究情况 [13] - 档案需分类保存现场录音 演示文稿等资料 保存期限不少于三年 [13] 制度生效与解释 - 制度自董事会通过之日起生效 修改程序相同 [14] - 未尽事宜适用相关法律法规及公司章程 冲突时以法律法规为准 [14] - 制度由公司董事会负责解释 [14]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者沟通 完善公司治理结构 实现公司价值最大化和股东利益最大化 [1] - 制度明确投资者关系管理的定义 目的 基本原则 管理内容与方式 以及组织实施方案 [1][2][3][4][5][6][7][8][9][10][11][12][13][14][15][16] 投资者关系管理定义与目的 - 投资者关系管理是指公司通过各种方式的活动加强与投资者沟通 增进投资者了解的管理行为 [2] - 管理目的包括促进良性关系 建立稳定投资者基础 形成服务投资者的企业文化 促进公司整体利益最大化及增加信息披露透明度 [3] 基本原则与合规要求 - 基本原则包括合规性 平等性 主动性及诚实守信 [4] - 公司及董事 高级管理人员开展工作时需遵守法律法规 体现公开公平公正原则 不得透露未公开重大信息或作出夸大性宣传 [5] - 投资者关系活动需以已公开披露信息为交流内容 不得泄露未公开重大信息 [6] 管理负责人与部门职责 - 董事会秘书为投资者关系管理的主管负责人和授权发言人 负责策划安排组织各类活动 [7] - 证券部是投资者关系管理工作的职能部门 由董事会秘书领导 负责日常事务 [8] - 从事投资者关系管理的人员需具备良好品行 专业知识 沟通能力及全面了解公司行业情况 [8] 工作对象与沟通方式 - 工作对象包括投资者 证券分析师 财经媒体及其他相关机构 [14] - 公司通过官方网站 深交所互动易 新媒体平台 电话 传真 邮箱等方式建立与投资者的沟通机制 [15] - 公司需在年度报告披露后十五个交易日内举行业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营等内容 [18] 信息披露与公平对待 - 公司向特定对象提供已披露信息时 如其他投资者提出相同要求 应当平等予以提供 [21] - 公司不得以投资者关系活动中的交流代替正式信息披露 如不慎泄露未公开重大信息需立即公告 [25] - 公司进行自愿性信息披露时需遵守公平信息披露原则 避免选择性披露 [28] 活动记录与档案管理 - 公司在投资者关系活动结束后需及时编制记录表 包括活动参与人员 时间 地点 形式及交流内容 [26] - 公司需建立完备的投资者关系管理档案制度 保存期限不得少于三年 [33] - 档案内容包括活动参与人员 时间 地点 交流内容及未公开重大信息泄密处理过程 [33] 调研管理与承诺要求 - 公司与调研机构及个人沟通时需要求其出具单位证明和身份证等资料并签署承诺书 [34] - 承诺书内容包括不打探未公开重大信息 不泄露未公开信息 不使用未公开信息进行交易等 [34] - 公司需建立接受调研的事后核实程序 明确未公开重大信息被泄露的应对措施 [35] 制度实施与修订 - 制度由董事会负责解释和修订 自董事会审议通过之日起生效实施 [38] - 制度未尽事宜按国家有关法律 行政法规 部门规章和公司章程的规定执行 [37]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强信息沟通和完善治理结构 保护投资者权益并提升企业价值 [1][3] - 制度强调合规性 平等性 主动性和诚实守信原则 确保信息客观真实准确完整 [2][4] - 公司通过多渠道多方式开展投资者关系管理 包括官网 上证e互动平台 电话 传真 邮件及现场活动等 [5][12][13] - 董事会秘书负责投资者关系工作 董事会办公室为主要执行部门 并建立内部协调机制和信息采集制度 [6][14] - 公司鼓励机构投资者参与治理 通过行使表决权 质询权和建议权等方式发挥积极作用 [20] 投资者关系管理目的 - 增加公司信息披露透明度并改善公司治理 [2] - 促进公司与投资者之间的良性关系 增进投资者了解 [3] - 建立稳定优质的投资者基础 获得长期市场支持 [3] - 形成服务投资者 尊重投资者的企业文化 [3] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长 [3] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则 符合法律法规 规章及规范性文件 [2] - 平等性原则 平等对待所有投资者 为中小投资者创造参与机会 [2] - 主动性原则 主动开展活动 听取意见建议并及时回应诉求 [2] - 诚实守信原则 注重诚信 规范运作并担当责任 [2] 投资者关系管理对象和内容 - 管理对象包括在册投资者 潜在投资者 财经媒体 行业媒体及其他相关机构 [5][7] - 以已公开披露信息作为交流内容 避免泄露未公开重大信息 [5] - 多渠道多平台开展管理 包括官网 上证e互动平台 新媒体 电话 传真 邮箱及投资者教育基地等 [5] - 采取股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 接待来访及座谈交流等方式 [5] 投资者关系管理部门设置 - 董事会秘书负责投资者关系工作 董事会办公室为工作部门 [6] - 主要职责包括拟定制度 组织活动 处理咨询投诉及管理相关渠道平台 [6] - 建立内部协调机制和信息采集制度 各部门及下属公司积极配合 [6] - 可聘请专业机构协助实施投资者关系工作 [6] 投资者关系管理实施方式 - 严格履行强制性信息披露义务 同时可进行自愿性信息披露 [9] - 自愿性信息披露遵循公平原则 保持持续性和一致性 避免选择性披露 [9] - 加强网络沟通渠道建设 在公司官网开设投资者关系专栏并更新内容 [10][11] - 设立专门投资者咨询电话和传真 由专人负责并保证渠道畅通 [11] - 充分关注上证e互动平台 及时查看和回复投资者咨询投诉及建议 [11] 投资者关系管理活动规范 - 避免透露或泄露尚未公开披露的重大信息或与披露信息冲突的内容 [4] - 避免透露或发布含有误导性 虚假性或夸大性的信息 [4] - 避免选择性透露或发布信息 或存在重大遗漏 [4] - 避免对公司证券价格作出预期或承诺 [4] - 避免未得到明确授权代表公司发言 [4] - 避免歧视或不公平对待中小股东或造成不公平披露 [4] 投资者沟通和会议管理 - 安排投资者 分析师等到公司或项目所在地现场参观和座谈沟通 [13] - 为中小股东和机构投资者提供便利 合理妥善安排活动并做好信息隔离 [13] - 切实履行投资者投诉处理首要责任 建立健全投诉处理机制 [13] - 通过上证e互动平台发布投资者说明会 调研和路演等活动记录 [13] - 活动记录包括参与人员 时间 地点 形式 交流内容及问答记录等 [13] 调研和媒体管理 - 调研前需知会董事会秘书 原则上董事会秘书全程参加调研 [14] - 接待投资者访问前需提供来访目的和问题提纲 由董事会秘书审定 [14] - 接受媒体采访需提供采访提纲 经董事会秘书核定后确定采访内容 [14] - 与调研机构及个人直接沟通时 需出具单位证明和身份证并签署承诺书 [14] - 承诺书包括不打探未公开重大信息 不泄露信息及不使用未公开信息等 [15] 信息管理和档案保存 - 建立投资者关系管理档案 记载活动参与人员 时间 地点及交流内容等 [6] - 档案按照管理方式分类 保存相关记录 录音 演示文稿及文档等文件 [6] - 保存期限不得少于3年 [6] - 建立事后核实程序 明确未公开重大信息泄露的应对措施和处理流程 [16] - 要求调研机构及个人在发布文件前知会公司 发现错误需改正 [16] 股东会和投资者说明会 - 认真做好股东会安排组织工作 为中小股东参加创造条件 [16] - 在条件许可下利用互联网络对股东会进行直播 提高透明性 [16] - 广泛邀请新闻媒体参加股东会并进行详细报道 [16] - 积极召开投资者说明会 介绍情况 回答问题和听取建议 [17] - 在定期报告披露后召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营及财务状况等 [17] 机构投资者参与治理 - 鼓励机构投资者通过行使表决权 质询权和建议权等相关股东权利参与公司治理 [20] - 机构投资者可参与重大事项决策 推荐董事人选和监督董事履职情况 [20] - 鼓励机构投资者公开其参与治理的目标与原则 表决权行使策略及权利行使情况 [20]

投资者关系管理安排 - 公司制定《信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》确保依法履行信息披露义务 [1] - 董事会秘书负责信息披露管理事务 信息公告由董事会秘书对外发布 [1] - 董事会秘书全面负责投资者关系管理工作 策划组织各类投资者关系活动 [1] - 未来将注重与投资者沟通交流 搭建畅通沟通平台确保投资者公平获取信息 [1] - 通过信息披露与交流增进投资者对公司的了解和认同 保护投资者合法权益 [2] 股利分配决策程序 - 利润分配方案由董事会和监事会审议 董事会就现金分红时机条件比例等进行论证 [2] - 独立董事需就利润分配方案发表明确意见 可征集中小股东意见提出分红提案 [2] - 现金分红比例不符合政策时 董事会需专项说明原因及留存收益用途 [2] - 利润分配方案提交股东大会审议前需通过专线电话秘书信箱等多渠道与股东沟通 [3] - 股东大会审议利润分配方案时应当为股东提供网络投票方式 [3] 股东投票机制建立 - 公司制定《累积投票制度》对董事监事选举中推行累积投票制作具体规定 [3] - 在公司章程和股东大会议事规则中详细规定表决程序关联交易回避表决等制度 [3] - 保障所有股东特别是中小股东的投票权 使股东能够依法行使投票权 [4]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强与投资者信息沟通 完善治理结构 保护投资者权益并建立长期良性互动关系 [1] - 制度依据《公司法》《证券法》《上市规则》及《公司章程》等法律法规制定 强调公平公正公开原则和信息保密要求 [1][2] - 投资者关系管理通过信息披露 互动交流和诉求处理提升公司治理水平与企业价值 [1] 投资者关系管理目的 - 建立双向沟通渠道和有效机制 增进投资者了解与认同 [2] - 形成稳定优质的投资者基础 获得长期市场支持 [2] - 促进公司整体利益与股东利益最大化 [2] - 通过充分信息披露增加透明度 完善公司治理 [2] 投资者关系管理原则 - 合规性原则：需符合法律法规 行业规范及公司内部制度 [2] - 平等性原则：平等对待所有投资者 为中小投资者提供便利 [3] - 主动性原则：主动开展活动并回应投资者诉求 [3] - 诚实守信原则：注重诚信规范运作 营造健康市场生态 [3] 管理对象与沟通内容 - 工作对象包括投资者 证券分析师 财经媒体 投资者关系顾问及监管机构等 [3][5] - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 ESG信息 文化建设及风险挑战等 [4][5] - 沟通方式包括定期报告 业绩说明会 股东大会 公司网站 电话咨询及路演等十余种形式 [5] 信息披露规范 - 信息披露需第一时间在指定报纸和深圳证券交易所网站发布 [4] - 禁止通过其他公共传媒先于指定渠道披露信息 不得以新闻发布替代公告 [4] - 需区分宣传广告与媒体报道 禁止以有偿手段影响媒体独立性 [4] 组织架构与职责 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人 董事会办公室为职能部门 [6] - 从业人员需具备良好品行 专业知识 沟通能力及行业认知 [6] - 部门职责包括信息沟通 定期报告编制 会议筹备 分析研究及危机处理等七项核心职能 [6][7] 运作机制 - 设立投资者联系电话 传真和邮箱并由专人负责 确保线路畅通 [7] - 接待上门来访需建立档案记录并签署承诺书 [7] - 媒体宣传需经董事会秘书审核 采访计划需提前报审 [8] - 全体员工有义务协助投资者关系管理工作 [9] 培训与档案管理 - 可对员工特别是高级管理人员进行投资者关系知识培训 [9] - 需建立投资者关系活动档案 包括参与人员 时间 地点及交流内容等 [9] - 活动结束后两个交易日内需向深圳证券交易所报送文件 [9]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强信息沟通并建立稳定投资者关系 [1] - 制度旨在通过信息披露和沟通促进投资者认同 实现公司价值和股东利益最大化 [2] - 规定投资者关系管理需遵守法律法规并禁止披露未公开信息或误导性宣传 [3] - 明确投资者关系管理的组织架构 由董事长作为第一责任人 董事会秘书主管 证券管理中心执行 [4] - 建立完备的投资者关系管理档案制度 保存期限不少于3年 [6] 投资者关系管理原则与目的 - 投资者关系管理是公司通过信息披露加强与投资者沟通的战略管理行为 [2] - 管理需体现公平公正公开原则 客观真实准确完整反映公司状况 [3] - 禁止透露未公开重大信息 发布虚假内容 作出价格预期或承诺 以及不公平对待中小股东 [3] - 目的包括树立公司诚信形象 形成尊重投资者的企业文化 实现公司价值和股东利益最大化 [4] 投资者关系管理范围与方式 - 沟通内容涵盖发展战略 经营财务信息 企业文化及其他投资者关心信息 [5] - 沟通方式包括公告 股东会 公司网站 分析师会议 一对一沟通 邮寄资料 电话咨询 广告宣传 媒体采访 现场参观和路演 [6] - 交流内容需以已公开披露信息为基础 不得泄露未公开重大信息 [7] - 强调使用互联网提高沟通效率并降低成本 [8] 投资者关系管理组织机构及职能 - 董事长为第一责任人 董事会秘书主管 证券管理中心为职能部门 [9] - 证券管理中心职责包括信息披露 筹备会议 编制报告 回答咨询 组织活动 维护网站 保持投资者联系 媒体合作及拟定相关规定 [10] - 其他部门和员工有义务协助证券管理中心相关工作 [11] - 对员工进行投资者关系管理知识培训 从业人员需具备全面公司知识 法律知识 市场了解 沟通技巧 良好品行和写作能力 [12][13] 投资者关系管理形式和要求 - 通过官网 交易所平台 新媒体 电话等方式建立沟通机制 [17] - 官网设立投资者关系管理专栏发布更新信息 [18] - 为投资者现场参观提供便利并做好信息隔离 [19] - 承担投资者投诉处理首要责任 完善投诉处理机制 [20] - 关注互动易平台和媒体报道 依法履行信息披露义务 [21] - 活动后编制记录表并于次一交易日前刊载 包括活动参与人员 时间 地点 形式 交流内容及问答记录 是否涉及应披露信息说明及使用材料 [22]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范投资者关系管理，建立信息沟通机制，完善治理结构，保护投资者合法权益 [1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等工作加强与投资者的沟通，提升公司治理水平和企业价值 [2] - 相关工作需严格遵守《公司法》《证券法》及交易所规则等法律法规 [3] 投资者关系管理原则与目的 - 工作原则包括公开公平公正、避免泄露未公开信息或误导投资者 [4] - 控股股东、董监高需高度重视并支持投资者关系管理工作 [5] - 目的包括建立良性投资者关系、形成尊重投资者的企业文化、促进股东财富增长等 [6] - 基本原则涵盖合规性、平等性、主动性和诚实守信 [7] 投资者关系管理对象与内容 - 工作对象包括现有/潜在投资者、分析师、媒体及监管机构等 [8][9] - 沟通内容涉及发展战略、法定信息披露、经营管理信息及股东权利行使方式等 [10] - 需注意保密未公开信息，防止内幕交易 [11] - 沟通渠道包括官网、新媒体、电话及现场活动等多种方式 [12] 投资者关系管理组织与实施 - 董事会负责制定制度，董秘领导具体工作，其他部门需配合支持 [14][15] - 工作人员需具备专业法律知识、沟通能力及全面了解行业情况 [16] - 禁止行为包括发布误导信息、选择性披露、价格预测等违规情形 [17] - 公司需设立专用联系电话/邮箱并保证畅通，加强网络沟通渠道建设 [20][21] 投资者关系活动规范 - 现场参观需合理安排避免泄露内幕信息 [22] - 路演、分析师会议需诚实沟通公司情况 [23] - 自愿性披露需提示风险，重大变化时及时更新信息 [24][25][26] - 信息披露需通过指定媒体，股东会应提供网络投票便利 [27][28] 投资者说明会要求 - 需召开说明会的情形包括分红未达标、重组终止、股价异常波动等 [30] - 说明会需提前公告，包含时间地点、参与方式及问题征集渠道 [32] - 业绩说明会需说明行业状况、发展战略等投资者关注内容 [35] - 活动记录需包含参与人员、问答内容及是否涉重大信息等 [38] 投资者权益保障 - 公司需配合投资者依法行使股东权利及纠纷调解 [40] - 投资者诉求需由公司首要处理并及时答复 [40] 制度附则 - 本制度未尽事宜按证监会、交易所规定执行 [41] - 制度由董事会解释，自审议通过日起生效 [42][43]