公司治理结构改革 - 多家券商如国泰海通、中原证券宣布取消监事会，改为在董事会中设置审计委员会以承接监事会职责 [1] - 取消监事会的主要目的是提升公司治理效能和完善治理结构 [1] - 新修订的《公司法》允许股份有限公司在董事会中设置审计委员会行使监事会职权 [2] 政策背景与过渡安排 - 2024年7月1日新修订的《公司法》明确董事会可设审计委员会行使监事会职权 [2] - 中国证监会2024年12月27日发布过渡期安排，要求经营多种业务的证券公司在2026年1月1日前完成调整 [2] - 证券公司需在董事会设审计委员会并行使监事会职权，不再设监事会或监事 [2] 券商实施进展 - 中原证券于6月9日通过取消监事会议案，华林证券于6月6日宣布取消监事会 [3] - 天风证券、兴业证券、财达证券等多家券商已披露取消监事会计划 [3] - 中原证券、国泰海通已完成公司章程修订，明确由审计委员会行使监事会职权 [3] 改革动因与优势 - 取消监事会可解决与董事会审计委员会监督职能重叠问题 [4] - 审计委员会成员具备财务、审计背景且部分为独立董事，专业性优于传统监事会 [4] - 改革有助于推动董事会专业化运作，减少决策层级，增强灵活性应对市场变化 [4] 后续治理强化措施 - 需建立多维度监督协同机制，优化内部审计机制防范风险 [4] - 需强化独立董事实质性作用，避免形式化现象 [4] - 需加强投资者沟通，提高信息披露透明度，如定期披露审计委员会履职情况 [4]

公司治理结构调整 - 取消监事会设置，监事会的职权由董事会审计委员会行使 [1] - 修订《公司章程》中与监事会相关的条款，相应废止《监事会议事规则》 [1] - 公司治理结构调整依据《公司法》《上市公司章程指引》等法律法规 [1] 经营范围扩大 - 新增"停车场服务"和"物业管理"两项经营业务 [2] - 调整后的经营范围涵盖咨询策划、投资活动、广告服务、软件开发等多个领域 [2] - 经营范围变更已完成工商登记备案手续 [2] 公司章程修订 - 修改公司章程第一条，删除"弘扬企业家精神"表述 [3] - 调整公司注册机关名称，由"山西省工商行政管理局"变更为"山西省市场监督管理局" [3] - 修订股东权利义务条款，明确股东以其认购股份为限承担责任 [3] - 完善公司股份发行、转让相关规定，强调同股同权原则 [3][4] 股东会制度优化 - 明确股东会召开程序，包括通知、登记、提案审议等环节 [5] - 规定股东会决议分为普通决议和特别决议，通过比例分别为过半数及2/3以上 [5] - 完善股东表决权行使规则，允许网络投票方式参与 [5] - 细化股东提案权行使条件，要求单独或合计持股1%以上股东可提出临时提案 [5] 董事会制度完善 - 董事任期3年，可连选连任，股东会可提前解除董事职务 [6] - 明确董事忠实义务和勤勉义务的具体内容 [6] - 建立董事离职管理制度，规范董事辞职程序 [6] - 规定兼任高级管理人员的董事不得超过董事会总人数1/2 [6]

公司治理结构变革 - 23家A股上市公司发布公告拟取消监事会，包括沈阳芯源微电子设备股份有限公司和辽宁时代万恒股份有限公司等，部分公司相关议案已获股东会表决通过 [1] - 截至6月7日，A股市场年内已有近300家公司发布拟取消监事会的相关公告，很大一部分公司已完成治理结构调整 [3] - 监事会曾作为公司治理体系中重要构成，是对公司业务活动进行监督和检查的内部监督机构 [3] 取消监事会的原因 - 新《公司法》于2024年7月1日开始施行，设置监事会不再是法律的强制性规定和要求，公司可根据实际情况决定是否设置监事会 [2] - 新《公司法》明确规定公司可以在董事会中设置由董事组成的审计委员会行使监事会的职权 [2] - 监事会制度从"必选项"到"选择项"的变化体现了公司治理模式的多元化和灵活性，企业将拥有更多的自主权和灵活性 [2] 监督职能的调整 - 取消监事会并不意味着监督职能的弱化，相应职能将由董事会下设的审计委员会承担 [4] - 大连智云自动化装备股份有限公司等公司在取消监事会的同时修订了《公司章程》，明确审计委员会的职权 [4] - 辽宁申华控股股份有限公司、芯源微、时代万恒等公司对内部治理制度和相应规则细则进行了同步修订 [4] 审计委员会的优势 - 审计委员会通常由具备财会或法律背景的独立董事组成，专业性上优于监事会 [5] - 证监会近期修订上市公司独立董事规则，赋予独立董事更大权限，可以填补监事会退出后的监督空白 [5] - 取消监事会有助于解决监事会与审计委员会职能重叠现象，审计委员会更接近决策所需的财务和内控系统 [5] 治理效率的提升 - 将监事会职能整合到董事会审计委员会有助于优化资源配置，提高公司治理效率 [5] - 公司治理结构的灵活性和适应性增强，公司能够自主选择最适合的治理模式 [6] - 监事会制度的变化是公司治理结构不断优化和完善的重要体现，有助于推动企业实现更高质量的发展 [6]

关于变更注册资本、调整董事会人数、取消 监事会暨修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年5月29日召开第三届董事会第三次会议、第 三届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更注册资本、调整董事会人数、取消监事会暨修订〈公司 章程〉的议案》，现将具体情况公告如下： 一、公司注册资本变更情况 证券代码：688618 证券简称：三旺通信 公告编号：2025-029 深圳市三旺通信股份有限公司 此外，公司于2024年11月19日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司2022年限制 性股票激励计划回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销公司2022年限制性股票激 励计划部分已获授尚未解除限售的第一类限制性股票32,929股。截至目前，由于尚未完成相关回购注销 手续的办理，公司需回购注销上述不得解除限售的限制性股票32,929股。 综上，公司后续将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理合计179,251股 ...

董事会会议召开情况 - 公司于2025年5月26日通过电子邮件和电话方式向全体董事发出召开第十届董事会第三十一次会议的通知 [1] - 会议符合相关法律法规和公司章程的规定 [1] 公司章程修订 - 为进一步优化公司治理结构，提高规范运作水平，公司同意修订《中润资源投资股份有限公司章程》 [1] - 表决结果为7票同意，0票反对，0票弃权 [1] - 该议案需提交股东会审议通过 [1] 关联交易 - 公司与山东招金集团财务有限公司签署《金融服务协议之补充协议》，构成关联交易 [2] - 关联董事姜桂鹏先生回避表决，表决结果为6票同意，0票反对，0票弃权 [2] - 该议案需提交股东会审议通过 [2] 董事会换届选举 - 公司第十届董事会任期已满，决定进行董事会换届选举 [2] - 第十一届董事会将由7名董事组成，其中非独立董事4名，独立董事3名 [2] - 提名翁占斌、姜桂鹏、汤磊、谢丰宇、张金为非独立董事候选人，表决结果均为7票同意，0票反对，0票弃权 [2][3] - 提名王晓明、陈家声、刘学民为独立董事候选人，表决结果均为7票同意，0票反对，0票弃权 [4] - 该议案需提交股东会审议，采用累积投票制进行投票 [3][4] 议事规则修订 - 公司董事会同意修订《股东大会议事规则》，修订后变更为《股东会议事规则》，表决结果为7票同意，0票反对，0票弃权 [4][5] - 公司董事会同意修订《董事会议事规则》，表决结果为7票同意，0票反对，0票弃权 [5] - 公司董事会同意修订《董事会专门委员会工作细则》，表决结果为7票同意，0票反对，0票弃权 [5] 临时股东会召开 - 公司定于2025年6月18日召开2025年第五次临时股东会，审议相关议案 [5][6]

公司法修订与信托公司治理调整 - 金融监管总局发布《决定》修改《信托公司管理办法》和《信托公司股权管理暂行办法》，明确董事会中设置审计委员会可行使监事会职权后无需再设监事会 [2][3] - 修订内容与2024年7月实施的新《公司法》保持一致，赋予机构选择权以优化治理结构并提升监督效率 [3][5] - 调整突破传统"三会一层"框架，是监管部门对公司治理结构的重要探索实践 [4] 金融机构监事会撤销动态 - 国有五大行（工行、农行、中行、建行、交行）及股份制银行（招行、华夏银行等）已于2024年4月公告拟撤销监事会 [6][7] - 中国人保等保险机构同步跟进撤销监事会计划 [8] - 中小型信托公司或倾向不设监事会以降低管理成本，预计更多信托公司将加入撤销行列 [9] 职能平移与人员安排 - 监事会原有财务监督、高管行为监督等职能将由董事会审计委员会全面承接 [8] - 监事人员可转任审计委员会、内控合规部门或通过市场化渠道调整岗位 [8] - 金融机构需完成章程修改、人员选任等程序，并优化关联交易管理流程以防范风险 [9] 政策衔接与国际接轨 - 此次调整源于2024年12月金融监管总局《通知》，明确审计委员会可替代监事会职能 [5] - 取消监事会减少职能重叠，管理模式更接近国际"单层制董事会"结构 [5] - 修订自2024年5月20日起施行，信托公司将通过董事会逐步执行政策 [8]

董事离任情况 - 公司董事薛震、董振华、范奇晖、马若鹏及独立董事李祥高递交辞职报告，其中薛震、董振华兼任高级管理人员，辞职后仍担任副总经理职务，范奇晖、马若鹏及李祥高不再担任任何职务 [1][2][3] - 辞职原因包括优化公司法人治理结构及个人工作安排，其中李祥高因个人原因辞职 [2][3] - 薛震、董振华、范奇晖、马若鹏的辞职自2025年5月20日生效，李祥高的辞职需待董事会补选新任提名委员会委员后生效 [3] - 离任董事原定任期至2026年11月14日，薛震、董振华将继续履行副总经理职责，范奇晖、马若鹏、李祥高未完成公开承诺 [3] 选举职工董事情况 - 公司选举赵晓辉为第四届董事会职工董事，任期自职工代表大会审议通过至第四届董事会任期届满 [5] - 赵晓辉1980年出生，本科毕业于青岛大学化学工程与工艺专业，历任采购专员、市场部经理、海外部部长等职，现任销售中心销售总监 [5] - 赵晓辉未直接持有公司股份，与控股股东、实际控制人及主要股东无关联关系，符合任职资格且无违法违规记录 [6] 公司治理调整 - 公司通过董事会及股东会决议调整董事会人数并取消监事会，修订《公司章程》以优化治理结构 [1] - 离任董事不会导致董事会成员低于法定人数或独立董事比例不足，不影响董事会正常运行及日常经营 [4] - 离任董事均未直接持有公司股份，承诺遵守减持规则及IPO相关承诺 [4]

监管政策修订 - 国家金融监督管理总局发布《关于修改部分规章的决定》，自公布之日起施行，旨在与新修订的《公司法》衔接 [1] - 主要修改内容包括调整《信托公司管理办法》《信托公司股权管理暂行办法》中监事会设置规定，明确可由董事会审计委员会行使监事会职权，不再强制要求设置监事会 [1] - 在《银行保险机构关联交易管理办法》中新增规定，强化对涉及董事、监事和高级管理人员关联交易的管理，明确相关交易需提交董事会或股东会批准 [1] 关联交易管理 - 原《银行保险机构关联交易管理办法》仅要求重大关联交易报董事会批准，现根据《公司法》要求，所有涉及董事、监事、高级管理人员的关联交易均需报董事会或股东会审议 [2] - 对于单笔及累计交易金额均未达到重大关联交易标准的日常金融产品或服务，可简化审议程序，由董事会或股东会统一作出决议 [1][2] - 新规在落实《公司法》要求的同时，提升了相关要求在实践中的操作性，优化了关联交易审查流程 [2] 政策影响与实施 - 新规有利于金融机构优化公司治理结构，完善内部监督机制，督促关键核心人员履行忠实义务，防范潜在利益冲突 [2] - 金融机构需稳妥有序推进内部制度修订、业务流程优化、系统改造升级等工作，落实监管要求 [3] - 对于拟由审计委员会行使监事会职权的金融机构，需履行相关公司治理程序，做好章程修改、人员选任等工作 [3]

董事会会议召开情况 - 会议于2025年5月16日在浙江省湖州市安吉县递铺街道恒林B区办公楼107会议室以现场结合通讯方式召开 [1] - 会议由董事长王江林主持 应出席董事5名 实际出席5名 高级管理人员全部列席 [1] - 会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和公司章程规定 决议合法有效 [1] 董事会席位调整 - 董事会席位从5名增加至7名 以优化治理结构并提高决策科学性 [2] - 提名卢小英为非独立董事候选人 任期自2025年第一次临时股东会审议通过至第七届董事会届满 [2] - 提名俞国燕为独立董事候选人 任期同上 其任职资格需经上交所审查无异议 [2][3] 专门委员会调整 - 因董事会席位增加 拟对董事会专门委员会成员进行相应调整以提升治理效能 [2] - 修订《董事会战略与可持续发展委员会实施细则》获全票通过 [3] 临时股东会安排 - 定于2025年6月3日在公司B区办公楼107会议室召开临时股东会 [3] - 将审议补选非独立董事和独立董事的议案 采用累积投票制选举 [3]

高管变更 - 董事长Wong Leah Kuen因个人原因于4月23日离任，其自2022年加入公司并于2023年1月19日起任董事长 [1] - 副总经理兼首席信息官吴越退休，此前曾在联合证券、南方基金任职 [1] - 3月1日公司前任总经理龙涌因个人原因离职，接任者为张帆，张帆此前在融通基金担任总经理达6年 [2] 董事长Wong Leah Kuen的贡献 - 在任期内公司进一步规范了公司治理结构并成功引入战略股东 [1] - 公司净资产较其任职初期增加18.11% [1] - 公司注册资本金增至人民币2亿元 [1] 公司背景与发展 - 先锋基金成立于2016年5月16日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本为2亿元人民币 [2] - 北京指南针科技发展股份有限公司实现对先锋基金控股，业务发展进入新阶段 [2] - 指南针的控股将有助于优化先锋基金的治理结构，增强其持续资本补充能力，并为其业务发展提供更为坚实的支持 [2] 未来展望 - 随着指南针入主，先锋基金有望获得更为成熟的管理模式、先进的技术支持和丰富的客户资源 [2] - 指南针的金融信息服务背景将为先锋基金在投资策略、风险管理等方面提供新的思路和方法 [2] - 指南针将形成以原有金融信息服务为主体，证券服务和公募基金服务为两翼的"一体两翼"业务发展新格局 [2]