投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在完善治理结构，规范投资者关系工作，加强与投资者沟通，促进长期稳定关系 [1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等工作增进投资者认同，提升公司治理水平和企业价值 [1] - 工作需遵循公开公平公正原则，真实准确完整反映公司状况，避免违规披露或操纵股价行为 [2] 投资者关系管理目标与原则 - 目标包括建立良性投资者关系、形成尊重投资者的企业文化、促进股东财富增长等 [2] - 基本原则涵盖合规性、平等性、主动性和诚实守信，要求平等对待所有投资者尤其是中小投资者 [2][3] - 公司高层需高度重视并支持投资者关系管理工作 [3] 投资者关系管理内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、法定披露信息、ESG信息、股东权利行使方式等 [3][4] - 公司需通过官网、新媒体、电话会议、路演等多渠道开展沟通，并清除参与障碍 [4] - 信息披露需严格遵循真实性、准确性要求，禁止通过非正式渠道泄露未公开重大信息 [4][5] 投资者互动与活动管理 - 公司需设立专人负责投资者热线及邮箱，及时回复上证e互动平台提问 [5][6] - 可组织现场参观、业绩说明会等活动，但需实行预约制并防范内幕信息泄露 [5][6] - 股东大会需提供网络投票，为中小股东参与提供便利，会前可广泛征询意见 [6] 投资者关系管理组织架构 - 董事会负责制定制度，审计委员会监督实施，董事会秘书统筹具体工作 [8][9] - 证券事务部作为常设机构，负责信息汇集、活动组织及投资者诉求处理 [8] - 工作人员需具备专业知识、沟通能力，并全面了解公司及行业情况 [9][10] 投资者关系管理支持保障 - 公司需建立投资者关系档案，采用文字图表等方式记录活动内容并存档 [11] - 全体员工特别是高管需接受投资者关系相关培训 [10] - 制度由董事会审议生效并解释，未尽事宜按监管规定执行 [12]

投资者关系管理办法核心内容 - 公司制定本办法旨在规范投资者关系管理，加强沟通并保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》及证监会相关规定[1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等方式提升公司治理水平和企业价值，实现尊重、回报和保护投资者的目标[2] 基本原则 - 合规性：所有活动需符合法律法规及行业规范[3] - 平等性：为中小投资者参与创造便利条件[2] - 主动性：及时回应投资者诉求并主动开展管理活动[2] - 诚实守信：注重诚信经营和规范运作[2] 组织与实施 - 董事长负责制，董事会为决策机构，投资者关系与资本发展部为执行部门[6] - 主要职责包括拟定细则、组织沟通活动、处理投诉建议、维护沟通平台等8项职能[5] - 禁止在活动中泄露未公开重大信息或进行误导性披露[3][7] 管理内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、ESG信息、文化建设等9类主题[8][4] - 需以已披露信息为基础，不得替代正式信息披露[11] - 采用官网专栏、上证e互动平台、电话邮箱等多渠道沟通[12][13][14] 专项活动要求 - 股东大会需为中小股东提供网络投票等便利[16] - 强制召开投资者说明会的情形包括分红未达标、重组终止等5类情况[18] - 年度报告披露后需召开业绩说明会，提前征集投资者提问[19] - 调研活动需全程记录并建立事后核实程序，防止内幕信息泄露[23][25][26] 档案与培训 - 投资者关系档案需保存3年以上，含活动记录、录音等资料[9] - 定期对董事、高管开展投资者关系管理培训[8] 附则 - 本办法解释权归董事会，自通过之日起实施[29][30]

董事会秘书工作细则总则 - 公司董事会秘书为高级管理人员，需具备相应任职条件并对公司及董事会负责 [1] - 董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人，有权以公司名义办理信息披露、公司治理等职责范围内事务 [1] - 董事会办公室为董事会秘书分管的工作部门 [1] 董事会秘书任职资格 - 董事会秘书需具备良好的职业道德、财务/管理/法律专业知识及必要工作经验 [4] - 禁止任职情形包括：近3年受证监会行政处罚、被交易所公开认定不适合任职、近3年受交易所公开谴责或3次以上通报批评等 [2][4] 董事会秘书核心职责 - 信息披露管理：负责未公开信息保密、内幕知情人登记、督促披露或澄清媒体报道 [4][5] - 公司治理建设：组织筹备董事会/股东会会议、协助制定内控制度、推动避免同业竞争及规范关联交易 [6] - 投资者关系与股权管理：完善投资者沟通机制，保管股东资料、办理限售股事项及督促股份买卖合规 [7] - 资本市场战略：协助制定再融资或并购重组计划，组织董事及高管合规培训 [7] 董事会秘书履职保障与任免程序 - 董事及其他高管需配合董事会秘书工作，其有权查阅公司财务资料并参加重大会议 [8][17] - 董事会秘书由董事长提名、董事会聘任，同时需聘任证券事务代表作为候补 [8] - 解聘需充分理由，离任需完成审查及工作交接，空缺期间由董事/高管或法定代表人代行职责 [9][10] 其他规定 - 董事会秘书需签订保密协议，离职后持续保密至信息披露 [9] - 工作细则未尽事宜按国家法律法规及公司章程执行，解释权归董事会 [11]

投资者关系管理制度框架 - 制度制定依据包括《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规[1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等活动增进投资者认同，实现公司价值最大化[1] 管理原则与责任主体 - 遵循合规性、平等性、主动性及诚实守信四大原则[6] - 董事长为第一责任人，董事会秘书为具体事务负责人，其他人员未经授权不得代表公司发言[5] - 董事会办公室为专职部门，需配备具备行业知识、法律财务专业能力及沟通技能的员工[10] 沟通内容与渠道 - 沟通涵盖发展战略、法定披露信息、ESG信息、股东权利行使程序等九类内容[7] - 渠道包括官网专栏、电话邮箱、投资者说明会、路演及网络平台互动，需保障中小股东参与便利[8][15][16] - 重大事项受质疑时需召开说明会，董事长、总经理等高管须出席[20] 信息披露规范 - 法定披露信息需第一时间在指定媒体发布，禁止通过非正式渠道提前泄露[9] - 年度报告披露后需召开业绩说明会，提前征集问题并采用视频等互动形式[24] - 投资者活动记录需包含问答内容、演示文稿等，档案保存至少3年[28][29] 禁止行为与例外情形 - 严禁发布未公开重大信息、误导性陈述或价格预测，禁止歧视中小股东[30][12] - 需召开说明会的特殊情形包括分红未达标、重组终止、股价异常波动等[23] 制度实施与修订 - 制度自董事会审议生效，修订权归属董事会[33][34] - 控股股东及高管需为董秘履职提供支持，其他部门有协同义务[13]

投资者关系管理制度核心框架 - 制度制定依据包括《公司法》《证券法》及证监会《上市公司投资者关系管理工作指引》等法规[1] - 旨在通过信息披露、互动交流等方式增强投资者对公司的了解和认同[2] - 覆盖股东权利行使、经营管理信息、ESG数据等沟通内容[5] 管理原则与目的 - 遵循合规性、平等性、主动性及诚实守信四大原则[3] - 要求控股股东及高管层积极参与投资者关系管理[4] - 通过多渠道沟通提升公司治理水平与企业价值[2] 沟通内容与方式 - 法定信息披露需真实准确完整且通俗易懂[11] - 采用官网专栏、上证e互动平台、业绩说明会等多元化沟通渠道[6][8][15] - 股东大会需提供网络投票并预留充分交流时间[12] 组织架构与职责 - 董事会秘书统筹管理，董事会办公室负责日常事务[7][19] - 工作职责涵盖制度拟定、诉求处理、股东权利保障等10项内容[20] - 建立内部信息采集机制确保经营财务数据及时归集[21] 禁止行为与人员要求 - 严禁透露未公开重大信息或作出股价预测承诺[24] - 投资者关系人员需具备法律财务知识及沟通协调能力[25] - 分析师会议不得选择性披露信息或提供考察资助[43][46] 专项活动管理 - 网站专栏需定期更新年报、产品信息等投资者关注内容[28] - 现场参观需防范内幕信息泄露风险[37] - 投资者说明会需提前公告并采用视频等互动形式[32][15] 外部机构合作规范 - 可聘请投资者关系顾问但不得代发公司经营言论[41][42] - 媒体发布需符合《证券法》规定且避免替代正式公告[47][48]

投资者关系管理办法总则 - 公司制定本办法旨在加强投资者关系管理，促进公司治理完善，保护投资者合法权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》[3] - 投资者关系工作定义为通过信息披露、互动交流等方式增进投资者认同，提升公司价值，实现尊重、回报和保护投资者的目标[3] - 工作原则包括合规性（依法披露信息）、平等性（公平对待所有投资者）、主动性（及时回应诉求）和诚实守信（规范运作）[3][4] 投资者关系工作内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、法定披露信息、经营管理、ESG信息、股东权利行使等九大方面[5] - 公司通过官网、新媒体、电话会议、路演、分析师会议等多元化渠道开展沟通，并确保交流便利性[6][7] - 重大方案制定时需与投资者充分协商，且敏感信息不得替代正式披露[4][6] - 公司需维护网络沟通渠道（如官网专栏、上证e互动平台），及时处理咨询投诉并更新信息[9][12] 投资者互动规范与信息披露 - 接受调研需履行程序：调研前知会董秘、签署承诺书、形成书面记录，必要时录音录像[7][8] - 外部机构发布的报告若含错误或未公开信息，公司需要求更正或立即公告[8] - 股东大会需提供网络投票，业绩说明会需董事长、财务负责人等高管参与并提前征集问题[9][10] - 强制召开投资者说明会的情形包括分红未达标、重组终止、股价异常波动等五类[10] 组织架构与职责 - 董事会秘书统筹投资者关系工作，证券事务部为专职部门，配备专业人员[12][13] - 部门职责包括制度拟定、活动组织、诉求处理、股东权利保障及投资者数据分析等八项[13] - 公司建立内部信息采集机制，各部门需配合提供经营、财务等数据[13] 禁止行为与培训管理 - 严禁透露未公开重大信息、发布误导性内容、选择性披露或承诺股价等七类违规行为[14][15] - 定期对董事、高管进行投资者关系培训，鼓励参与监管机构组织的课程[17] - 投资者关系档案需保存3年以上，包括活动记录、录音、演示文稿等[17] 附则 - 本办法与法律法规冲突时以后者为准，需及时修订并报董事会审议[18] - 解释权和修订权归属公司董事会，自批准之日起施行[18]

投资者关系管理总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强信息沟通、提升企业形象、完善治理结构并保护投资者利益 [1] - 投资者关系管理通过信息披露与交流沟通实现公司价值与股东利益最大化 [2] - 基本原则包括合规性、平等性、主动性和诚实守信 [3] 管理内容与方式 - 工作对象涵盖投资者、分析师、财经媒体及其他相关机构 [4] - 沟通内容包含发展战略、法定披露信息、ESG信息、文化建设及股东权利行使等九大方面 [5] - 严禁泄露未公开重大信息、发布误导性内容或作出股价承诺等违规行为 [6] 组织架构与职责 - 董事长为第一责任人，董事会秘书统筹协调，证券部为执行部门 [10][11] - 主要职责包括制度拟定、活动组织、投诉处理、投资者数据统计等八项职能 [12] - 其他部门及子公司需配合证券部开展工作 [13] 实施形式与规范 - 采用官网、上证e互动、电话会议及现场调研等多元化沟通渠道 [14][16] - 需建立投资者关系档案并保存至少三年，包含活动记录、录音等资料 [8] - 确保咨询渠道畅通，及时回应投资者诉求并定期更新联系方式 [9][17] 投资者说明会要求 - 说明会需采用非交易时段直播，提前公告时间、主题及出席人员 [20] - 强制召开情形包括分红未达标、重组终止、股价异常波动等六类场景 [22] - 年度报告披露后需召开业绩说明会，解读行业状况与经营情况 [23] 调研管理机制 - 接受调研需签署承诺书，禁止打探未公开信息或进行内幕交易 [27] - 形成书面调研记录并由参与人员签字，必要时录音录像 [28] - 发现研究报告存在误导需要求更正，涉及未公开信息应立即公告 [30] 上证e互动平台运营 - 需专人及时回复投资者咨询，重要问答推送至"热推问题"栏目 [32] - 定期举办"上证e访谈"与投资者公开互动 [33] - 平台发布信息需客观准确，不得替代正式信息披露或泄露重大信息 [34][35] 人员培训与制度维护 - 从业人员需具备法律知识、沟通能力及行业认知四项素质 [36] - 定期对高管及员工开展投资者关系管理专项培训 [37] - 制度解释权归董事会，与法规冲突时以现行法律为准 [39][40]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在规范与投资者的沟通，提升治理水平并保护中小投资者权益 [1] - 投资者关系管理涵盖股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等活动 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》及证监会、交易所相关规则 [1] 投资者关系管理职责与原则 - 公司需拟定管理制度、组织沟通活动、处理投资者诉求并维护沟通渠道 [2] - 工作需遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则 [3] - 禁止透露未公开重大信息或发布误导性内容，防范内幕交易 [4][7] 组织架构与人员要求 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，统筹活动策划与培训 [3][9] - 董事会办公室负责日常事务，需监控舆情并反馈至管理层 [11][12] - 从业人员需具备法律财务知识、沟通能力及行业认知 [13] 投资者沟通方式 - 沟通渠道包括官网、电话、电邮、路演及分析师会议等 [14] - 股东会需提供网络投票，为中小股东发言创造便利 [18] - 业绩说明会需提前征集问题，鼓励采用视频直播形式 [37][39] 专项活动管理规范 - 现场参观需避免泄露内幕信息，接待人员需接受培训 [29][31] - 分析师会议优先采用公开直播，未直播时需邀请媒体参与 [21][25] - 一对一沟通需平等安排，防止信息选择性披露 [26][28] 第三方机构合作限制 - 聘用投资者关系顾问时需规避利益冲突，禁止其代表公司发言 [40][42] - 不得资助分析师调研，宣传资料需标注付费性质 [46][48][51] - 媒体采访需确保信息已披露，区分广告与独立报道 [50][51] 档案管理与制度执行 - 投资者关系活动记录需保存至少3年，含录音、文档等资料 [5][16] - 制度解释权归董事会，与法律法规冲突时以最新规定为准 [53][54]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者信息沟通 提升公司投资价值 实现股东利益最大化 依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程 [1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露 互动交流等方式促进投资者认同 实现公司价值最大化的战略管理行为 [1] 管理原则与目的 - 基本原则包括合规性 平等对待所有投资者 主动回应诉求 诚实守信 [2] - 核心目的为建立稳定投资者基础 形成尊重投资者的企业文化 增强信息披露透明度 [2] 组织架构与职责 - 董事会秘书为管理事务主管负责人 证券部为执行部门 审计委员会负责监督实施 [2] - 主要职责涵盖信息披露 筹备股东会议 编制定期报告 组织路演活动 接待投资者调研 维护公共关系 [3][4] - 证券部需具备行业研究能力 熟悉财务法规 掌握沟通技巧 能撰写分析报告 [6][7] 管理内容与方式 - 沟通内容包含发展战略 经营信息 ESG数据 股东权利行使方式等 [10] - 渠道包括官网专栏 上证e互动平台 业绩说明会 现场调研 需保证咨询渠道畅通 [8][9][16] - 重大事项说明会需安排董事长 财务负责人 独董等出席 并通过网络直播 [11][12][13] 调研管理规范 - 接受调研需签署承诺书 禁止打探未公开信息 禁止利用内幕交易 [16] - 调研过程需形成书面记录 重要会议应录音录像 发现信息泄露需立即公告 [16][17] - 控股股东及高管接受采访前需知会董秘 原则上董秘全程参与 [14] 上证e互动平台使用 - 需及时回复投资者咨询 将热点问题汇总至"热推问题"栏目展示 [17] - 发布信息需客观准确 不得替代正式信息披露 违规泄露需立即补发公告 [18][19] - 禁止利用平台炒作市场热点概念 不当影响股价 [20]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在加强与投资者沟通，建立长期稳定关系，提升投资价值与诚信形象，保护投资者利益 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律法规及公司章程 [1] - 投资者关系管理定义为通过股东权利行使、信息披露、互动交流等活动增进投资者认同，提升公司治理水平 [2] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：需符合法律法规、行业规范及公司内部制度要求 [3] - 平等性原则：平等对待所有投资者，为中小投资者参与提供便利 [2] - 主动性原则：主动开展活动并回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信、规范运作，营造健康市场生态 [2] 投资者关系管理内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息、ESG信息、文化建设等 [3] - 渠道包括官网专栏、电话、传真、电子邮箱及上交所网络平台 [2][3] - 需设立专人负责的投资者联系电话及邮箱，确保沟通畅通 [2] - 鼓励通过现场参观、路演、分析师会议等方式与投资者互动 [4] 投资者说明会与股东会管理 - 需在特定情形下召开投资者说明会，如现金分红未达标、重组终止、股价异常波动等 [5] - 说明会应通过现场、网络直播或电话会议等形式进行，并提前公告活动细节 [5] - 股东会需提供网络投票，为中小股东参与提供便利 [4] 投资者诉求处理与信息披露 - 公司承担投资者诉求处理的首要责任，需依法及时答复 [6] - 信息披露需真实、准确、完整，简明清晰且通俗易懂 [6] - 禁止通过宣传广告或有偿手段影响媒体独立报道 [7] 组织架构与职责分工 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，证券部为职能部门 [7] - 职责包括拟定制度、组织活动、处理投诉、维护沟通平台等 [7] - 其他部门及员工需在不影响经营前提下协助相关工作 [7] 从业人员要求与档案管理 - 从业人员需具备诚信品行、专业知识及沟通能力，熟悉行业与公司情况 [8] - 需建立投资者关系管理档案，保存活动记录、录音等资料至少3年 [8][9] 禁止行为与附则 - 禁止透露未公开重大信息、发布误导性内容或进行证券价格预测 [8] - 制度解释与修订权归公司董事会，自审议通过之日起施行 [9][10]