监事会会议召开情况 - 第十届监事会第一次会议于2025年3月27日以现场及视讯会议相结合的方式召开 [1] - 会议应出席监事3人，实际出席3人，由监事会主席马志宏主持 [1] - 会议通知于2025年3月12日以邮件方式发出，召开程序符合法律法规及公司章程 [1] 年度报告审议 - 监事会审议通过《2024年年度报告全文》及摘要，认为编制程序合法且内容真实反映公司财务状况 [1][2] - 报告及摘要披露于巨潮资讯网及《证券时报》，需提交2024年度股东大会审议 [2] - 表决结果为3票同意，0票反对或弃权 [2] 监事会工作报告及财务决算 - 《2024年度监事会工作报告》获全票通过，内容披露于巨潮资讯网，需提交股东大会 [2] - 《2024年度财务决算报告》通过审议，详细内容参见年报第十节“财务报告”章节 [2] 利润分配预案 - 2024年度利润分配预案综合考虑经营情况及未来发展需求，获监事会全票通过 [3] - 预案需提交股东大会审议，具体公告披露于巨潮资讯网 [3] 内部控制评价 - 监事会认为公司内部控制体系完善且有效执行，覆盖运营各环节 [3] - 《2024年度内部控制自我评价报告》真实反映内控情况，无异议 [3] 股票期权注销 - 监事会同意注销2023年股票期权激励计划剩余1,854万份期权，符合监管规定 [5] - 相关法律意见书及公告披露于《证券时报》及巨潮资讯网 [5]

关于上海北特科技股份有限公司股票期权激励计划注销的法律意见 核心观点 - 公司拟注销2022年股票期权激励计划中未达行权条件的321.3万份股票期权，因第三个行权期业绩考核未达标[5][6][8] - 注销程序已通过董事会、监事会审议，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《期权激励计划》规定[3][5][6] 决策程序及信息披露 - 2022年股票期权激励计划首次授予1,245万份期权，行权价5.21元/股，此前已累计注销914.7万份（571.8万份+342.9万份）[5] - 本次注销因2024年净利润71,435,791.14元，较2021年基数增长率未达130%考核目标[7][8] - 董事会薪酬与考核委员会、监事会均审议通过注销321.3万份期权的议案[5][6] 注销事项合规性 - 依据《期权激励计划》第九章规定，未达标行权期对应的全部期权份额需注销[6] - 中汇会计师事务所审计报告确认业绩未达标事实[7][8] - 法律意见认为程序合法，后续需履行信息披露及手续办理[3][8]

文章核心观点 公司拟注销第二期股票期权激励计划部分激励对象尚未行权的 1.12943 亿份股票期权，因 2023 年和 2024 年度业绩未达考核要求，此次注销不影响公司财务和经营及激励计划实施，后续将按规定办理手续并披露信息 [1][5] 公司第二期股票期权激励计划实施情况 股票期权激励计划方案批准情况 - 2023 年 3 月 8 日，公司六届董事会第十五次会议和六届监事会第十五次会议审议通过相关议案，关联董事回避表决，独立董事发表同意意见 [1] - 2023 年 3 月 9 日至 18 日，首次授予激励对象名单在公司内部 OA 系统公示，期满无异议，监事会核查并披露说明 [2] - 2023 年 3 月 20 日，招商局集团原则同意公司实施第二期股票期权激励计划及业绩考核目标 [1] - 2023 年 3 月 21 日，招商局集团下达首次授予实施方案批复，同日公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过相关议案，董事会获授权 [2] - 2024 年 3 月 19 日，招商局集团下达预留期权授予实施方案批复 [2] - 2024 年 3 月 20 日至 29 日，预留期权授予激励对象名单在公司内部 OA 系统公示，期满无异议，监事会核查并披露说明 [3] - 2024 年 3 月 30 日，公司六届董事会第十一次会议审议通过向激励对象授予第二期股票期权计划预留期权的议案 [3] 股票期权激励计划方案授予情况 - 2023 年 3 月 28 日，董事会同意将首次授予日定为该日，向 323 名激励对象授予 1.479742 亿份股票期权，行权价格 7.31 元/股，预留 0.36993 亿份 [3] - 2023 年 4 月 11 日，323 人获授的 1.479742 亿份股票期权授予注册登记手续办理完毕 [4] - 2024 年 4 月 11 日，董事会同意向 57 名激励对象授予 0.231459 亿份股票期权，授予日为该日 [4] - 2024 年 4 月 23 日，57 人获授的 0.231459 亿份股票期权授予注册登记手续办理完毕 [4] 公司本次拟注销部分股票期权的情况 - 公司应在每个考核年度对业绩指标进行考核，以达到业绩指标作为激励对象行权的必要条件，业绩考核指标包括加权平均净资产现金回报率、营业收入复合增长率、经济增加值等 [4] - 因 2023 年度、2024 年度业绩未达考核要求，首次授予部分第一、第二个行权期及预留授予部分第一个行权期对应的股票期权不得行权，予以注销 [5] - 本次注销涉及 380 名激励对象，合计注销股票期权 1.12943 亿份，根据 2023 年第一次临时股东大会授权，无需提交股东大会审议 [5] 本次拟注销部分股票期权对公司的影响 本次拟注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，且不影响公司股票期权激励计划的继续实施 [5] 本次注销计划的后续工作安排 公司将根据上海证券交易所、中国结算上海分公司的有关规定，办理本次注销股票期权的相关手续，并及时履行相应的信息披露义务 [5] 监事会意见 监事会认为公司本次注销股票期权事项符合相关规定，程序合法合规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响 [6]

激励计划会议 - 公司于2025年2月19日召开第七届监事会第二次会议，审议通过股票期权激励计划相关议案[1] 激励对象公示 - 公司于2025年2月19日至2月28日通过内部OA系统对激励对象名单进行公示，未收到异议[2] 激励对象核查 - 监事会核查激励对象名单、身份证明等文件[2] 激励对象资格 - 激励对象具备相关法律和公司章程规定的任职资格[4] - 激励对象基本情况属实[5] - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形[6] - 激励对象中不包括独立董事等特定人员[6] - 监事会认为激励对象主体资格合法有效[6] 公告日期 - 公告日期为2025年2月28日[7]

激励计划进程 - 2024年12月4日薪酬与考核委员会审议通过激励计划草案等议案[11] - 2024年12月5日董事会、监事会审议通过激励计划草案等议案[11][12] - 2024年12月13 - 22日公示激励对象名单[12] - 2025年2月10日龙岩市国资委原则同意实施激励计划[13] - 2025年2月28日股东会、董事会、监事会完成多项激励计划相关决议[13][14][15] 激励数据 - 向457名激励对象授予3240万股股票期权，行权价12.23元/股[15]

股票期权激励 - 2021年向1072名激励对象授予5209.20万份股票期权[16] - 2021年股票期权激励计划分五期行权，比例均为20%[7] - 第三个行权期845名激励对象可行权8214326份，行权价35.33元/股[4][5] - 第三个行权期可行权期限为2025年2月28日至12月3日[4][13] 业绩考核 - 2023年公司营业收入2319.05亿元，满足行权期业绩考核指标[8] - 789名激励对象考核A+或A，可行权比例100%；56名B，70%；4名C或D，0%[9] 行权情况 - 本期可行权8214326份，待注销1570100份，剩余未行权16783052份[11] - 本次行权采用自主行权模式，承办券商为广发证券[4][13] - 可行权日为交易日，不得在年报、半年报公告前30日等期间行权[14] 资金与股本 - 行权所募集资金用于补充公司流动资金[19] - 激励对象缴纳个税资金自筹，公司代扣代缴[20] - 全部行权公司股本增加8214326股，行权前总股本7237737371股，后为7245951697股[22] - 行权前后限售股占比0.25%，无限售股占比99.75%[22] 其他 - 行权模式对股票期权定价及会计核算无实质影响[24] - 公司将在定期或临时报告披露股权激励相关信息[25]

公司概况 - 2009年10月由长乐市雪人制冷设备有限公司整体变更设立[10] - 2011年12月5日在深交所上市，发行4000万股，代码002639[10] - 现注册资本及实收资本为77260.2178万人民币[11] 激励计划 - 2025年2月13日审议通过《激励计划（草案）》及其摘要的议案[14] - 激励计划有效期最长不超过60个月[16] - 股票来源为定向发行和/或二级市场回购A股普通股[16] - 股票期权行权价格为每份7.53元[19] - 首次授予激励对象总人数为387人[29] 行权安排 - 首次授予第一个行权期行权比例30.00%，第二个30.00%，第三个40.00%[22] - 预留若在2025年第三季度报告披露前授予，行权安排与首次一致；披露后授予，第一个行权期50.00%，第二个50.00%[22] 合规情况 - 截至法律意见书出具日，具备实施激励计划主体资格[13][37] - 激励计划不存在损害公司及其全体股东利益的情形[35][37] - 董事会审议程序符合规定[36]

股票期权激励计划 - 公司2025年2月7日通过股票期权激励计划相关议案[2] - 2月11 - 20日对拟激励对象名单公示10天[3] - 公示期监事会未收到异议，核查后认为激励对象合法有效[3][6] - 公告于2025年2月21日发布[7]

股权激励股份 - 本次股权激励股份上市股数为1,145,800股，上市流通日期为2025年2月27日[3] 2021年股票期权激励计划 - 实际授予股票期权数量为251.60万份，激励对象人数为749人[6] - 拟注销104名离职激励对象的股票期权合计32.60万份，行权价格由121.09元/股调整为120.26元/股[7] - 第一个行权期符合行权条件的股票期权数量为65.70万份，行权人数为598人，行权股票登记数量为62.22万股[7][8] - 拟注销第一个行权期47名激励对象自动放弃行权的股票期权合计3.48万份[8] - 拟注销60名离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计12.74万份，行权价格由120.26元/股调整为118.85元/股[10] - 第二个行权期符合行权条件的激励对象人数为585人，股票期权可行权数量为60.24万份[10] - 第二个行权期行权人数为563人，行权股票登记数量为58.59万股[11] - 拟注销2021年激励计划第二个行权期23名激励对象自动放弃行权的股票期权合计1.65万份[12] - 拟注销29名离职激励对象3.60万份股票期权，行权价格由118.85元/股调整为116.77元/股[14] - 第三个行权期556人符合条件，可行权数量76.72万份[14] - 第三个行权期核心管理人员等553人可行权数量76.40万份，占本激励计划授出总量38.74%，占授予时总股本0.51%[24] - 第三个行权期剔除部分人员后激励对象实际行权76.40万股，行权价格116.77元/股，收到行权款89,212,280元，增加股本764,000元，增加资本公积（股本溢价）88,448,280元[30] 2022年股票期权激励计划 - 2022年12月22日实际授予106.02万份，激励对象544人[19] - 2024年拟注销90名离职激励对象21.40万份股票期权，行权价格由112.90元/份调整为111.49元/份[20] - 第一个行权期454人符合条件，可行权数量42.31万份[20] - 2024年5月，2022年激励计划第一个行权期421人行权，登记数量39.18万股[21] - 拟注销2022年激励计划第一个行权期35名激励对象自动放弃行权的股票期权合计3.13万份[12] - 2025年拟注销38名离职激励对象4.06万份股票期权，行权价格由111.49元/股调整为109.41元/股[23] - 第二个行权期416人符合条件，可行权数量38.25万份[23] - 第二个行权期剔除部分人员后激励对象实际行权38.18万股，行权价格109.41元/股，收到行权款41,772,738元，增加股本381,800元，增加资本公积(股本溢价)41,390,938元[30] 其他 - 本次行权后公司股本由151,431,863股变更为152,577,663股[29][31][35] - 本次激励计划行权募集资金全部用于补充公司流动资金[32] - 本次行权不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响[33] - 因本次行权，公司控股股东春风控股集团有限公司及其一致行动人持股比例由42.1229%被动稀释至41.8066%[35] - 春风控股集团有限公司持股比例由29.7169%变为29.4937%，重庆春风投资有限公司由8.3613%变为8.2986%[35] - 公司已完成本次股票期权行权新增股份的登记手续，于2025年2月21日取得证明文件[31]

公司信息 - 证券代码为601231，简称为环旭电子[1] - 转债代码为113045，简称为环旭转债[1] 激励计划行权期 - 2015年股票期权激励计划第一至四个行权期分别为2017 - 2025、2018 - 2025、2019 - 2025、2020 - 2025年[3] - 2023年股票期权激励计划第一个行权期为2024 - 2025年[3] 限制行权期 - 2015和2023年股票期权激励计划限制行权期分别为2025年3 - 4月、2025年3月[4] 其他 - 公司将申请办理限制行权相关事宜[4] - 公告发布时间为2025年2月22日[6]