公司限制性股票激励计划 - 公司于2025年6月30日召开第四届董事会第二次会议，审议通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》及《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关议案 [1] - 公司于2025年7月1日在巨潮资讯网披露相关公告 [1] 激励对象公示与核查 - 公司对2025年限制性股票激励计划的首次授予激励对象名单进行内部公示 [1] - 董事会薪酬与考核委员会核查激励对象名单、身份证件、劳动合同或聘用合同、任职情况等信息 [2] - 激励对象包括公司董事、高级管理人员、核心技术/业务骨干人员，不包括独立董事、监事、单独或合计持股5%以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工 [3] 激励对象资格合规性 - 激励对象符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及激励计划规定的条件 [3] - 激励对象不存在最近12个月内被证券交易所或证监会认定为不适当人选、因重大违法违规行为被处罚或市场禁入等情形 [3] - 董事会薪酬与考核委员会认为激励对象主体资格合法有效 [3]

股权激励计划核查意见 - 公司监事会依据《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规对2025年限制性股票激励计划激励对象名单进行审核 [1] - 激励对象需满足6项基本条件，包括12个月内未被监管机构认定为不适当人选、无重大违法违规记录等 [1] - 激励对象不包括持有公司5%以上股份的股东及其直系亲属 [2] 激励计划实施细节 - 授予日确定为2025年7月10日，授予价格为27.97元/股 [2] - 计划向308名激励对象授予102.10万股限制性股票 [2] - 激励对象资格符合《科创板股票上市规则》及公司激励计划草案要求 [2] 监事会结论 - 监事会确认激励对象主体资格合法有效 [2] - 监事会同意本次激励计划及激励对象名单 [2]

激励计划公示及核查情况 - 公司于2025年07月02日通过内部网站公示《激励对象名单》，公示内容包括激励对象姓名及职务 [1][2] - 公示时间为2025年07月02日至07月11日，时限不少于10日，公示期间未收到任何组织或个人的异议或不良反映 [2] - 公示方式为公司内部网站，反馈方式为书面或口头形式，并对相关反馈进行记录 [2] 监事会核查意见 - 监事会核查了拟激励对象的名单、身份证件、劳动合同、任职文件等材料 [1] - 激励对象不包括公司监事、独立董事及持股5%以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女 [3] - 激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司法》等法律法规规定的条件，无最近12个月内被监管机构认定为不适当人选或受处罚的情形 [2][3] 激励对象资格确认 - 监事会确认所有激励对象主体资格合法有效，符合激励计划规定的条件 [3] - 激励对象不存在重大违法违规行为或不得参与股权激励的情形 [2]

公司限制性股票激励计划概述 - 公司第四期限制性股票激励计划首次向189名激励对象授予1,446.35万股限制性股票，授予日为2021年12月20日 [3] - 第四期预留授予向28名激励对象授予280.5018万股限制性股票，授予价格为6.64元/股，授予日为2022年11月22日 [4][5] - 第五期限制性股票激励计划首次向159名激励对象授予762.2万股限制性股票，授予日为2022年3月2日 [10] - 第五期预留授予向56名激励对象授予187万股限制性股票，授予价格为6.64元/股 [11] 本次回购注销限制性股票详情 - 因5名激励对象离职，公司拟回购注销其已获授但未解除限售的41,800股限制性股票 [15] - 第四期首次授予的限制性股票回购价格为5.59元/股，预留授予的回购价格为4.75元/股 [17] - 第五期首次授予的限制性股票回购价格为5.35元/股，预留授予的回购价格为4.75元/股 [17] - 本次回购资金总额为207,694元，全部为公司自有资金 [18] 回购注销对公司股本结构的影响 - 回购注销完成后，公司总股本将从1,411,006,571股减少至1,410,964,771股 [18] - 有限售条件股份减少41,800股，无限售条件股份数量保持不变 [18] 监事会及法律意见 - 监事会认为回购注销事项符合相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响 [18] - 法律意见认为本次回购注销已取得必要授权，程序合法合规 [19]

董事会会议召开情况 - 公司第二届董事会第二十次会议于2025年7月10日以现场及通讯相结合的方式召开 [1] - 本次会议为紧急会议，会议通知于2025年7月9日通过电话、口头等通讯方式送达，全体董事一致同意豁免通知时限 [1] - 会议由董事长骈文胜主持，应出席董事8名，实际出席8名，召集和召开方式符合法律法规及《公司章程》规定 [1] 董事会会议审议情况 - 审议通过《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》 [1] - 议案依据《上市公司股权激励管理办法》及公司2025年限制性股票激励计划草案制定，并获2025年第二次临时股东大会授权 [1] - 议案已通过董事会薪酬与考核委员会审议，表决结果为8票同意、0票反对、0票弃权 [2]

限制性股票激励计划公示情况 - 公司于2025年6月24日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网披露《2025年限制性股票激励计划（草案）摘要》及相关配套文件（公告编号:2025-061）[1] - 拟激励对象名单及职务于2025年6月24日至7月3日通过内部网站公示，公示期内未收到任何异议反馈[1] - 董事会薪酬与考核委员会核查了拟激励对象的身份证明、劳动合同、职务任职文件等资料[1] 激励对象资格核查结果 - 激励对象均符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》规定的任职资格及激励条件[2] - 激励对象范围包括董事、高级管理人员及其他核心骨干，排除独立董事、持股5%以上股东及关联亲属[2] - 激励对象不存在12个月内被监管机构认定为不适当人选、重大违法违规处罚或市场禁入等禁止情形[2] 董事会核查结论 - 董事会薪酬与考核委员会确认拟激励对象符合所有法律法规及《激励计划（草案）》要求，激励计划合法有效[3]

限制性股票激励计划解除限售情况 - 公司2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予第三个解除限售期及预留授予第二个解除限售期解除限售条件已成就，共计54.46万股将于2025年7月16日上市流通，占公司总股本的0.1285% [1] - 首次授予部分第三个解除限售期涉及13名激励对象，可解除限售28.71万股；预留授予部分第二个解除限售期涉及6名激励对象，可解除限售25.75万股 [1] - 本次解除限售后，公司有限售条件股份将减少54.46万股至65,674,741股，占总股本比例从15.63%降至15.50% [25] 激励计划业绩考核达成情况 - 首次授予部分第三个解除限售期业绩考核目标为2024年营业收入增长率20%或净利润增长率15%，实际达成营业收入增长率48.97%，净利润增长率66.93%，均超过目标值 [17] - 预留授予部分第二个解除限售期业绩考核目标为2024年营业收入增长率20%或净利润增长率15%，实际达成情况与首次授予部分相同 [23] - 所有激励对象个人考核结果均为"合格"，个人层面解除限售比例达到100% [18][23] 激励计划实施历程 - 公司于2022年5月启动激励计划，2022年7月完成首次授予，2023年6月完成预留授予 [8][11] - 激励计划历经多次调整，包括授予价格从19.01元/股调整为18.65元/股（首次授予）和18.46元/股（预留授予） [24] - 公司于2023年10月召开股东大会审议通过激励计划草案修订稿，对业绩考核要求等内容进行修订 [12][13] 激励对象及股份分配 - 首次授予部分第三个解除限售期涉及高管及核心骨干13人，其中原董事、总经理李瑛可解除限售6万股，其他高管解除限售数量在2.7万-6万股之间 [25] - 预留授予部分第二个解除限售期涉及董事长陈育宣可解除限售9.25万股，董事陈旭东可解除限售5万股，4名核心骨干合计解除限售11.5万股 [25] - 激励计划采取分期解除限售方式，首次授予部分分三期解除限售（30%/40%/30%），预留授予部分分两期解除限售（50%/50%） [3][4]

回购注销限制性股票概况 - 公司本次回购注销限制性股票14,807,763股，占当前股本总额的0.7595%，涉及激励对象363人 [2] - 回购注销原因包括：因首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件未成就及1名激励对象离职回购14,651,763股，因2名激励对象身故回购156,000股 [2] - 回购价格为1.54元/股（业绩未达标及离职部分）或1.54元/股加银行同期定期存款利息（身故部分），总回购资金22,813,504.56元 [2][16] - 回购完成后公司股本总额由1,949,769,173股减至1,934,961,410股，股权分布仍符合上市条件 [2][17] 回购注销原因及依据 - 公司层面业绩未达标：2024年度净资产收益率未达到激励计划规定的3.01%考核目标，导致360名激励对象对应14,621,763股限制性股票需回购注销 [12][13] - 激励对象异动：1名离职及2名身故激励对象涉及的186,000股按规则回购 [14][15] - 回购价格依据：业绩未达标及离职部分按授予价1.54元/股（低于市价3.08元/股）回购，身故部分按1.54元/股加利息回购 [16] 实施流程与影响 - 公司已完成回购款支付及股份注销登记，中审众环会计师事务所出具验资报告 [17] - 回购后激励对象人数调整为361名，未解锁限制性股票剩余14,699,762股 [17] - 本次回购使用自有资金，不会对财务状况、经营成果或股权结构稳定性产生重大影响 [18][19] 历史审批程序 - 激励计划于2022年9月启动，经董事会、监事会、股东大会及国资委层层审批通过 [4][5][6] - 2022年10月首次授予374名激励对象5,053.9209万股限制性股票，授予价1.54元/股 [6] - 此前已因激励对象异动多次回购注销股票，包括2023年回购38万股、2024年回购2,020.1684万股等 [8][9][10][11]

公司业绩与目标 - 2024年公司营业收入达21.36亿元，同比增长41.69%，创历史新高，净利润1520.42万元，同比增长102.33% [6] - 2025年一季度公司营业收入3.58亿元，同比下降39.92%，净利润1025.98万元，同比下降45.60% [1][10] - 公司2025年限制性股票激励计划目标为营业收入不低于23亿元或净利润不低于5.8亿元，2025年营业收入目标增长7.68%，净利润目标增长约370% [1][8][9] 子公司昌吉利情况 - 昌吉利因蒸汽供应商设备受损于2025年6月8日临时停产，原预计停产一个月，最新公告显示复工时间推迟至2025年7月20日，比预期延缓10天左右 [1][2] - 2024年昌吉利营业收入9.42亿元，净利润-6052.68万元，2025年一季度营业收入1.21亿元，净利润-1743.9万元，持续亏损 [3] - 截至2025年一季度末，昌吉利资产总额15.22亿元，负债总额13.6亿元，资产负债率达89.34%，负债率持续上升 [3][4] 锂化物业务布局 - 公司通过昌吉利和孙公司安徽天铁从事锂化物产品研发、生产与销售，安徽天铁年产5.3万吨锂电池用化学品及配套产品项目和年产2600吨锂材系列产品项目已于2024年10月投产 [2][7] - 安徽天铁金属锂、烷基锂、氯化锂、碳酸锂等产品产线自2024年10月陆续试生产并持续产出合格产品，宜兴工厂蒸汽供应故障对其生产无影响 [5] 行业与市场环境 - 2023年公司营业收入15.07亿元，同比下降12.39%，净利润-6.54亿元，同比下降259.39%，主要因下游客户施工进度缓慢及锂化物产品价格下降 [6] - 2024年锂产品市场价格整体仍呈下滑趋势，但降幅小于2023年，公司锂化物产品销售价格与原材料采购价格的阶段性错配影响减弱 [6] - 截至2025年一季度末，公司合同负债1432.84万元，同比下降49.96%，营业收入有进一步下滑可能 [10]

股票上市流通 - 本次股票上市类型为股权激励股份 上市流通总数为1,615,000股 [2][3] - 股票认购方式为网下 上市流通日期为2025年7月16日 [2][4] - 本次归属的激励对象人数共127人 [8] 限制性股票激励计划决策程序 - 2024年5月24日公司董事会审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》及相关议案 [4] - 2024年5月25日披露独立董事公开征集委托投票权公告 [5] - 2024年6月14日股东大会审议并通过激励计划相关议案 [6] 限制性股票授予情况 - 2024年6月14日以12元/股向147名激励对象授予3786万股限制性股票 [6] - 2025年6月23日董事会审议通过调整授予价格及部分股票作废议案 [7] - 本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行A股普通股 [8] 股本变动及财务影响 - 归属后公司股本总数由199,642,250股增加至201,257,250股 [10] - 127名激励对象缴纳股权认购款合计19,250,800元 其中计入股本1,615,000元 [12] - 归属后基本每股收益将摊薄 但对财务状况和经营成果不构成重大影响 [12] 股份登记及验资情况 - 致同会计师事务所出具验资报告确认注册资本实收情况 [11] - 2025年7月9日完成股份登记手续并获得《证券变更登记证明》 [12]