董事会会议召开情况 - 会议通知于2025年8月27日通过电子邮件送达董事 [1] - 会议于2025年9月1日以现场结合通讯方式召开 [1] - 应到董事7名实到董事7名由董事长徐石主持 [1] 限制性股票激励计划授予 - 确定2025年9月1日为限制性股票首次授予日 [2] - 授予价格为22.06元/股向278名激励对象授予264.00万股 [2] - 该事项已经董事会薪酬与考核委员会审议通过 [2] 表决结果 - 有效表决票7票赞成7票反对0票弃权0票 [2]

董事会会议召开情况 - 第四届董事会第十一次会议于2025年8月29日通过电话、微信等方式通知 并于2025年9月召开[1] - 应出席董事9人 实际出席董事9人 高级管理人员列席会议[1] - 会议召开和表决程序符合法律法规及公司章程规定 决议合法有效[1] 董事会会议审议情况 - 公司拟对2024年限制性股票激励计划中公司层面业绩考核目标进行调整[1] - 同步修订《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》相关内容[1] - 调整目的为增强激励机制适应性 稳定核心团队信心 引导管理层聚焦长期价值创造 推动公司在复杂国际环境下实现稳健发展[1] - 董事胡范金、庄俊超、王安祺、贺日新、张敏、刘露作为激励对象对该议案回避表决 表决结果为同意3票 反对0票 弃权0票 议案获得通过[1][2] - 议案已通过董事会审计委员会第十次会议及薪酬与考核委员会第二次会议审议 尚需提交股东会审议[2] - 拟定于2025年9月17日下午14:30在深圳市易佰网络公司会议室召开2025年第一次临时股东会[2] - 召开股东会的议案表决结果为同意9票 反对0票 弃权0票 获得通过[2]

股东大会基本情况 - 公司于2025年召开第一次临时股东大会 会议召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》规定[3] - 股东大会现场会议在北京海淀区北坞村路甲25号静芯园O座一层多功能厅召开 由董事长徐石主持[4] - 会议采用现场投票与网络投票相结合方式 网络投票通过交易系统平台和互联网平台进行 交易系统投票时间为9:15-9:25 9:30-11:30 13:00-15:00 互联网投票时间为9:15-15:00[4] 出席会议情况 - 出席现场会议股东及股东代理人共2名 代表有表决权股份24,314,650股[5] - 参加网络投票股东共64名 代表有表决权股份2,176,343股[6] - 公司全部董事 监事 高级管理人员以现场或通讯方式出席或列席会议[5] - 本次股东大会有表决权股份总数为110,383,895股 回购股份不计入表决权股份总数[4] 议案表决结果 限制性股票激励计划相关议案 - 《2025年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》议案获得26,436,538股同意 占出席会议有表决权股份总数99.0467% 246,245股反对占0.9226% 8,210股弃权占0.0308%[6] - 中小股东对该议案表决结果为2,171,888股同意占89.5128% 246,245股反对占10.1488% 8,210股弃权占0.3384%[6] - 《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》议案获得26,436,738股同意占99.0477% 245,245股反对占0.9189% 9,010股弃权占0.0337%[7] - 中小股东对该议案表决结果为2,172,088股同意占89.5211% 245,245股反对占10.1076% 9,010股弃权占0.3713%[7] - 提请授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜议案表决结果与第一项议案完全一致[7] 员工持股计划相关议案 - 《2025年员工持股计划（草案）及其摘要》议案获得26,383,124股同意占98.8419% 305,892股反对占1.1459% 8,210股弃权占0.0308%[8] - 中小股东对该议案表决结果为2,118,474股同意占87.0876% 305,892股反对占12.5748% 8,210股弃权占0.3376%[8] - 《2025年员工持股计划管理办法》议案获得26,383,124股同意占98.8419% 304,092股反对占1.1393% 10,010股弃权占0.0375%[9] - 中小股东对该议案表决结果为2,118,474股同意占87.0876% 304,092股反对占12.5008% 10,010股弃权占0.4116%[9] - 提请授权董事会办理员工持股计划相关事宜议案表决结果与管理办法议案完全一致[9] 法律意见结论 - 律师事务所认为本次股东大会召集召开程序 出席人员资格 召集人资格及表决程序符合相关法律法规和《公司章程》规定 股东大会决议合法有效[9]

限制性股票激励计划自查范围 - 公司于2025年8月7日通过第三届董事会第十八次会议审议2025年限制性股票激励计划草案并于8月8日披露相关公告 [1] - 自查期间为2025年2月8日至2025年8月7日共6个月覆盖激励计划草案公开披露前的时间范围 [2] - 核查对象包括所有内幕信息知情人并通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行持股及股份变更查询 [2] 股票交易核查结果 - 共有3名核查对象在自查期间存在公司股票交易记录其余核查对象均无买卖行为 [2] - 3名核查对象的交易行为基于已公开信息分析和股价判断未获知激励计划任何信息 [3] - 未发现核查对象利用内幕信息进行股票交易或泄露信息的情形所有行为符合《上市公司股权激励管理办法》规定 [3] 公司保密措施与合规性 - 公司严格限定筹划讨论人员范围并及时登记接触内幕信息的相关人员及中介机构 [3] - 采取充分必要保密措施符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司自律监管指南第4号》要求 [2][3] - 首次公开披露前未发现信息泄露情形内部控制机制有效运作 [3]

股票回购注销完成情况 - 公司完成2023年和2024年限制性股票激励计划部分限制性股票的回购注销 共涉及2名离职激励对象 回购注销股份总数3,756股 占回购注销前公司总股本226,890,028股的0.0017% [1][20][21] - 2023年激励计划回购注销1,656股 占该计划尚未解除限售股份1,141,927股的0.15% 回购价格13.26元/股加银行同期存款利息 支付总额22,937.10元 [18][19][20] - 2024年激励计划回购注销2,100股 占该计划尚未解除限售股份1,560,580股的0.13% 回购价格31.95元/股加银行同期存款利息 支付总额68,032.59元 [1][16][20] 股本结构变化 - 回购注销后公司总股本减少3,756股 由226,890,028股变更为226,886,272股 股权激励限售股由3,345,720股减少至3,341,964股 [21] - 限售条件流通股占比保持29.58% 无限售条件流通股占比保持70.42% 控股股东及实际控制人未发生变化 [21][22] 会计处理影响 - 回购注销减少实收资本3,756.00元 减少资本公积86,229.60元 计入当期损益-1,907.29元 增加留存收益923.20元 [20][22] - 会计处理遵循《企业会计准则》 对公司财务状况和经营业绩无重大影响 [22] 决策程序履行情况 - 2025年7月28日第二次临时股东大会审议通过回购注销议案 [2] - 2023年激励计划历经多次调整：首次授予数量由90.90万股经权益分派调整至127.12万股 授予价格由34.71元调整至24.66元 [4] - 2024年激励计划首次授予对象由101人调整至82人 授予数量由117.60万股调整至113.25万股 [13][14]

公司股权激励计划首次授予核查 - 公司监事会依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规对公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行合规性核查 [1] - 激励对象排除标准包括最近12个月内被监管机构认定为不适当人选、存在重大违法违规行为或不符合《公司法》董事及高管任职资格等六类情形 [1] - 持有5%以上股份股东、实际控制人及其直系亲属以及外籍员工均被纳入本次激励对象范围 [2] 激励计划具体实施方案 - 首次授予日确定为2025年9月1日，授予价格为22.06元/股 [2] - 向278名符合资格的激励对象授予264.00万股限制性股票 [2] - 激励对象名单与公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》规定完全相符，且均满足法律法规及公司章程规定的任职资格条件 [2]

限制性股票激励计划分配情况 - 首次授予限制性股票总量为264.00万股 占激励计划总量的80.00% 占公司股本总额的2.2913% [2] - 预留部分限制性股票为66.00万股 占激励计划总量的20.00% 占公司股本总额的0.5728% [3] - 激励对象包含271名董事会认定人员 获授236.00万股 占授予总量的71.52% [2] 激励计划规模控制 - 单个激励对象通过股权激励获授股票均未超过公司股本总额1.00% [3] - 全部有效期股权激励计划涉及股票总数累计未超过公司股本总额20.00% [3] - 预留权益比例严格控制在授予权益数量的20.00%以内 [3] 授予对象构成 - 高级管理人员与核心技术人员作为首批激励对象 [2] - 271名董事会认定需要激励的人员覆盖其他核心员工 [2] - 激励对象范围排除配偶、父母、子女及外籍员工等不符合条件人员 [3]

股权激励计划解锁进展 - 联科科技2022年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件全部达成 解锁比例为100% [1][4][9] - 本次符合解锁条件的激励对象共100人 可解锁限制性股票数量为740,000股 占公司总股本比例0.3657% [1][4][11] - 解锁股票将于2025年9月3日上市流通 [11] 激励对象及股票分配 - 董事及高级管理人员5人合计解锁100,000股 包括董事陈有根解锁32,000股等具体分配 [11] - 核心骨干人员96人合计解锁640,000股 [11] - 原激励对象中1人因离职不符合条件 未参与本次解锁 [11] 业绩考核达成情况 - 第三个解锁期业绩考核目标为以2018-2020年平均净利润94,136,465.94元为基数 2024年净利润增长率不低于80% [8] - 公司2024年实际净利润为276,768,579.79元 较基数增长163.34% 大幅超额完成目标 [8] - 公司及激励对象均未出现财务报告否定意见、违规情形等负面事项 完全满足解锁条件 [5][6][7] 历史实施情况 - 该激励计划于2022年2月17日首次授予 向101名激励对象授予186万股限制性股票 [3] - 第一个解锁期曾有55,500股因未达条件被回购注销 另有10,000股因离职被回购 [4] - 第二个解锁期100名激励对象解锁555,000股 占总股本0.27% [4] - 股票回购价格因权益分派从11.17元/股调整为10.47元/股 [3]

股权激励计划预留授予实施 - 公司于2025年8月8日通过董事会决议向117名激励对象授予91.38万股限制性股票授予价格为11.15元/股 [1] - 实际完成缴款激励对象108人实际认购84.54万股限制性股票出资总额为人民币9,426,210元 [2] - 股份性质由无限售条件流通股变更为有限售条件流通股股份来源为公司从二级市场回购的人民币A股普通股 [2] 股本结构变动情况 - 本次变更前后公司总股本保持1,067,418,804股不变持股比例维持100% [2] - 有限售条件流通股增加84.54万股对应无限售条件流通股减少同等数量 [2]

公司治理与合规自查 - 公司于2025年4月29日审议通过2025年限制性股票激励计划草案并于4月30日公开披露 [1] - 对激励计划内幕信息知情人进行登记并采取保密措施 自查期间为2024年10月30日至2025年4月29日 [2] - 通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询持股及股份变更情况 [2] 股票交易核查结果 - 自查期间共有1名核查对象存在卖出公司股票行为 [2] - 该卖出行为系基于个人对二级市场判断的独立操作 不属于利用内幕信息交易 [3] - 除上述情况外 未发现其他核查对象存在买卖公司股票行为 [3] 内幕信息管理结论 - 公司严格限定激励计划策划人员范围 及时登记接触内幕信息人员及中介机构 [3] - 未发现内幕信息知情人利用激励计划内幕信息进行交易或泄露信息的情形 [3] - 所有核查对象行为符合《上市公司股权激励管理办法》相关规定 [3]