减持主体及规模 - 国家集成电路产业投资基金股份有限公司通过集中竞价方式减持259.19万股 [1] - 减持时间区间为2025年7月28日至9月15日 [1] - 减持比例占总股本0.36% 减持价格区间334.26-387.71元/股 [1] 持股变动情况 - 减持前持股3879.58万股 占比5.42% [1] - 减持后持股3620.39万股 占比5.00% [1] - 持股比例降至5%以下 不再为5%以上股东 [1] 被动稀释影响 - 公司股权激励行权导致总股本增加839.45万股 [1] - 国家集成电路基金持股比例被动稀释0.06% [1] 减持股份来源 - 减持股份来源于2016年发行股份购买资产项目和2019年非公开发行项目 [1] - 相关股份已于2019年8月和2022年12月解除限售 [1] 影响评估 - 本次减持不涉及要约收购 [1] - 不会导致公司实际控制权变更 [1] - 对公司治理结构和持续经营无重大影响 [1]

交易概述 - 中芯国际正筹划发行A股收购控股子公司中芯北方少数股权 预计股票停牌不超过10个交易日 [2] - 交易尚处于筹划阶段 初步交易对方包括国家集成电路产业投资基金一期、北京集成电路制造和装备股权投资中心、北京亦庄国际投资发展有限公司、中关村发展集团股份有限公司及北京工业发展投资管理有限公司 [2] - 中芯国际及子公司目前持有中芯北方51%股权 交易预计不构成重大资产重组和重组上市 属于关联交易 [2][4] 标的公司基本情况 - 中芯北方成立于2013年7月12日 注册资本480,000万美元 法定代表人为刘训峰 [3] - 公司经营范围涵盖28纳米及以下大规模数字集成电路制造、光掩膜制造、测试封装及与集成电路相关的开发设计服务 [3] - 专注于45纳米及更精细集成电路量产 聚焦消费电子领域 具备两条月产3.5万片的300mm生产线 [3][4] 股权结构演变 - 2016年5月国家集成电路基金出资6.36亿美元获得26.5%股权 中芯国际持股降至51% [4] - 2017年8月增资后注册资本从24亿美元翻倍至48亿美元 国家集成电路基金认购9亿美元持股升至32% 引进亦庄国投认购2.76亿美元获5.75%股权 [4] - 中芯国际及其附属公司在该轮增资中注入资金12.24亿美元 [4] 产能与技术布局 - 目标产能从每月3.5万片晶圆提升至7万片晶圆 计划投资总额增至72亿美元 [4] - 第一条生产线主要生产40纳米和28纳米Polysion工艺产品 第二条生产线具备28纳米HKMG工艺及更高技术水平 [4] - 产品覆盖通用逻辑电路、低功耗逻辑电路、混合电路和射频等领域 应用于移动电话、无线连接、数字家庭、汽车电子等终端市场 [4]

停牌安排 - 公司A股自2025年9月1日起停牌 预计停牌时间不超过10个交易日 [2][3][4] - 停牌原因为筹划发行A股购买资产事项 需保证公平信息披露并避免股价重大影响 [3][4] 交易标的 - 交易标的为中芯北方集成电路制造(北京)有限公司49%的少数股权 [5] - 标的公司注册资本480,000万美元 成立于2013年7月12日 经营范围涵盖28纳米及以下大规模数字集成电路制造 [5] - 标的公司为有限责任公司(外商投资、非独资) 法定代表人刘训峰 [5] 交易结构 - 公司拟通过发行人民币普通股(A股)方式收购标的股权 [3][7] - 交易预计不构成重大资产重组和重组上市 但构成关联交易 [3] 交易对手方 - 初步交易对手包括国家集成电路产业投资基金股份有限公司(大基金一期)等5家机构 [6] - 最终交易对方以重组预案或重组报告书披露为准 目前尚处于筹划阶段 [6]

权益变动概述 - 国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司（产业基金二期）通过资产认购方式增持沪硅产业股份，持股比例从2.62%增至9.36%（不考虑募集配套资金）[9][11] - 本次交易涉及沪硅产业发行股份收购新昇晶科43.8596%股权，交易对价为34.07亿元，全部以股份支付[10][12] - 交易完成后新昇晶科将成为沪硅产业全资子公司[7] 交易结构 - 发行股份价格为15.01元/股，为定价基准日前20个交易日交易均价的80%[12] - 向产业基金二期发行226,983,180股[17] - 设置价格调整机制：若科创50指数和半导体行业指数波动超20%，可重新定价[14][15] 标的资产情况 - 新昇晶科主营半导体材料及器件制造，2024年营收11.36亿元，净亏损0.84亿元[20] - 采用市场法评估，标的公司股东权益评估值77.68亿元，增值率37.87%[21] - 2024年末资产负债率19.09%，流动比率3.21倍[20] 审批进展 - 已获产业基金二期董事会批准[19] - 尚需沪硅产业股东大会审议、上交所审核及证监会注册[6][19] 股份锁定安排 - 产业基金二期通过本次交易取得的新增股份锁定期12个月[18] - 锁定期内不转让股份，且不排除未来12个月内继续增持可能[23]

公司投资动态 - 全资子公司上海张江浩成创业投资有限公司参与投资元禾璞华集成电路产业基金(有限合伙) [1] - 该基金募集资金目标规模约为人民币20亿元 [1] - 上海张江浩成创业投资有限公司认缴出资额为人民币1亿元 [1] - 基金首关规模7.75亿元 [1] 基金运作周期 - 基金投资期4年 [1] - 管理退出期4年 [1] - 延长期2年 [1]