回售条款触发条件 - 公司股票在2025年12月1日至2026年1月13日连续三十个交易日收盘价低于当期转股价格的70% [2] - 科沃转债处于最后两个计息年度 因此有条件回售条款生效 [2] 回售价格与利息计算 - 回售价格为每张100.26元人民币 含当期应计利息及税 [1][9] - 价格构成：债券面值100元加上当期应计利息0.26元 [4] - 当期应计利息根据第五年票面利率1.8%及计息天数52天（2025年11月30日至2026年1月20日）计算得出 [4] 回售安排与程序 - 回售申报期为2026年1月21日至2026年1月27日 [1][8] - 回售资金发放日为2026年1月30日 [1][10] - 持有人需通过上交所交易系统以“卖出”方向申报 代码为“113633” 简称为“科沃转债” [6] - 回售不具有强制性 持有人有权选择是否回售部分或全部债券 [1][5] 回售期间交易与转股安排 - 回售期内科沃转债停止转股 [1][12] - 回售期内债券继续交易 若同一交易日同时有卖出和回售指令 系统优先处理卖出指令 [12] - 若回售导致债券流通面值总额少于3000万元人民币 债券在回售期结束后公告三个交易日停止交易 [12] 回售权行使限制 - 在回售期内未申报并实施回售的持有人 在该计息年度（2025年11月30日至2026年11月29日）将不能再行使回售权 [1][3] - 在最后两个计息年度 回售条件首次满足后持有人仅可行使回售权一次 不能多次行使部分回售权 [3]

回售条款触发条件 - 公司股票自2025年12月1日至2026年1月13日连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的70% [2] - 科沃转债处于最后两个计息年度 根据募集说明书约定 有条件回售条款生效 [2] 回售价格与利息计算 - 回售价格为100.26元人民币/张 含当期应计利息及税 [2] - 当期应计利息计算基于第五年票面利率1.8% 计息天数52天 利息约为0.26元/张 [7] 回售安排与时间节点 - 回售申报期为2026年1月21日至2026年1月27日 [5][11] - 回售资金发放日为2026年1月30日 [5][13] - 回售期内科沃转债停止转股 [5][15] 回售操作与程序 - 本次回售不具有强制性 持有人有权选择是否进行回售 [2][8] - 持有人通过上交所交易系统进行回售申报 方向为卖出 申报确认后不能撤销 [9] - 若首次满足回售条件而未在公告期内申报并实施回售 该计息年度不能再行使回售权 [2][4] 回售期间交易与影响 - 回售期间可转债将继续交易 但停止转股 [15] - 同一交易日内 若持有人同时发出卖出和回售指令 系统将优先处理卖出指令 [15] - 回售期满后 公司将公告本次回售结果和其对公司的影响 [14]

回售条款触发与价格 - 科沃斯机器人股份有限公司的股票自2025年12月1日至2026年1月13日连续三十个交易日的收盘价格低于科沃转债当期转股价格的70% 且科沃转债处于最后两个计息年度 根据募集说明书约定 有条件回售条款生效 [2] - 回售价格为每张100.26元人民币 该价格由面值100元加上当期应计利息0.26元构成 当期应计利息根据第五年票面利率1.8%及计息天数52天（2025年11月30日至2026年1月20日）计算得出 [4][9] 回售安排与程序 - 回售申报期为2026年1月21日至2026年1月27日 回售资金发放日为2026年1月30日 [1][8][10] - 行使回售权的持有人需通过上海证券交易所交易系统进行回售申报 方向为卖出 申报代码为113633 申报经确认后不能撤销 若当日申报失败 次日可继续申报 [6][7] - 本次回售不具有强制性 持有人有权选择是否进行回售 可回售部分或全部未转股的可转债 [1][5] 回售期间交易与转股 - 在回售期内 科沃转债将继续交易但停止转股 若同一交易日持有人同时发出卖出和回售指令 系统将优先处理卖出指令 [12] - 若回售导致可转债流通面值总额少于3000万元人民币 可转债在回售期结束后将继续交易 待公司公告三个交易日后停止交易 [12] 回售权行使限制 - 本次回售为计息年度内首次满足回售条件后持有人可行使的一次性权利 若持有人未在本次公告的回售申报期内申报并实施回售 则在当前计息年度（2025年11月30日至2026年11月29日）内不能再行使回售权 [1][3]

回售条款触发条件 - 公司股票自2025年12月1日至2026年1月13日连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的70% [2] - 可转债处于最后两个计息年度 根据《募集说明书》约定 有条件回售条款生效 [2] 回售核心条款与价格 - 回售价格为100.26元人民币/张 含当期应计利息及税 [2][12] - 当期应计利息计算为0.26元/张 基于第五年票面利率1.8%及计息天数52天 [7] - 回售不具有强制性 持有人有权选择是否回售 [2][8] 回售操作安排 - 回售申报期为2026年1月21日至2026年1月27日 [5][11] - 回售资金发放日为2026年1月30日 [5][13] - 回售期内可转债停止转股 但继续交易 [5][15] 回售申报与处理 - 持有人需通过上交所交易系统进行回售申报 方向为卖出 申报确认后不能撤销 [9] - 若申报当日未成功 可于次日在申报期内继续申报 [10] - 同一交易日内若同时发出卖出和回售指令 系统将优先处理卖出指令 [15] 回售潜在影响 - 截至目前 可转债收盘价格高于本次回售价格 选择回售可能带来损失 [2] - 若回售导致可转债流通面值总额少于3000万元人民币 回售期结束后公司将公告 并在公告三个交易日后停止交易 [15] - 回售期满后 公司将公告本次回售结果和影响 [14]

回售条款触发条件 - 公司股票在2025年12月1日至2026年1月13日连续三十个交易日收盘价低于当期转股价格的70% [2] - 可转债处于最后两个计息年度 触发了《募集说明书》中约定的有条件回售条款 [2] 回售价格与利息计算 - 回售价格为每张人民币100.26元 含当期应计利息及税 [1][4][11] - 当期应计利息计算基于第五年票面利率1.8% 计息天数52天 利息约为0.26元/张 [6] 回售操作安排 - 回售申报期为2026年1月21日至2026年1月27日 [4][10] - 回售资金发放日为2026年1月30日 [4][12] - 回售期内可转债停止转股 [4][14] 回售申报与交易 - 持有人通过上交所交易系统以卖出方向进行回售申报 代码113633 简称科沃转债 [8] - 回售期间可转债继续交易 但若同一交易日同时有卖出和回售指令 系统优先处理卖出指令 [14] - 回售不具有强制性 持有人有权选择是否回售 [4][7] 回售潜在影响 - 若回售导致可转债流通面值总额少于人民币3,000万元 回售期结束后公司将公告 并在公告三个交易日后停止可转债交易 [14] - 回售期满后 公司将公告本次回售结果及其影响 [13]

关于不向下修正“科沃转债”转股价格的决定 - 截至2026年1月20日，“科沃转债”转股价格已触发向下修正条款，但公司董事会决定本次不向下修正转股价格 [2] - 公司董事会同时决定，在未来六个月内（2026年1月21日至2026年7月20日），即使再次触发向下修正条款，亦不提出向下修正方案 [2] - 上述六个月期限结束后（从2026年7月21日起计算），若再次触发条款，董事会将重新开会决定是否行使向下修正权利 [2] “科沃转债”基本情况 - 公司于2021年11月30日公开发行可转换公司债券，发行总额为人民币104,000万元（10.4亿元），期限6年 [3] - 债券票面利率为：第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0% [3] - 该可转债于2021年12月29日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“科沃转债”，代码“113633” [4] - 可转债自2022年6月6日起可转换为公司A股普通股，转股期限至2027年11月29日 [5][12] 转股价格历史调整 - 初始转股价格为178.44元/股，经过多次调整后，最新转股价格为173.80元/股 [5][10] - 历次调整原因主要包括：权益分派实施、限制性股票激励计划授予登记或回购注销、股票期权自主行权等 [5][6][7][8][9][10] - 自发行以来，转股价格共经历了20次调整 [5][6][7][8][9][10] 转股价格向下修正条款 - 在可转债存续期间（2021年11月30日至2027年11月29日），当公司A股股票在任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案 [11] “科沃转债”回售条款触发及相关安排 - 因公司股票自2025年12月1日至2026年1月13日连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的70%，且可转债处于最后两个计息年度，有条件回售条款生效 [16] - 回售价格为100.26元人民币/张（含当期应计利息、含税），该价格基于第五年票面利率1.8%及52天计息天数计算得出 [15][18] - 本次回售不具有强制性，持有人有权选择是否进行回售 [16][20] - 回售期为2026年1月21日至2026年1月27日，回售资金发放日为2026年1月30日，回售期内可转债停止转股 [19][23][25] - 回售期满后，公司将公告本次回售结果和其对公司的影响 [26]

公司公告核心事件 - 科沃斯机器人股份有限公司于2026年1月20日公告，“科沃转债”转股价格已触发向下修正条款 [2] - 公司第四届董事会第六次会议审议决定，本次不向下修正“科沃转债”转股价格 [2] - 公司同时决定，在未来六个月内（2026年1月21日至2026年7月20日），即使再次触发向下修正条款，亦不提出向下修正方案 [2] 公司未来行动规划 - 上述六个月期限结束后（自2026年7月21日起计算），若再次触发“科沃转债”转股价格向下修正条款，公司董事会将再次召开会议决定是否行使向下修正权利 [2]

公司公告核心事件 - 截至2026年1月20日，“科沃转债”转股价格已触发向下修正条款 [1] - 公司董事会决定本次不向下修正“科沃转债”转股价格 [1] - 董事会决议经科沃斯机器人股份有限公司第四届董事会第六次会议审议通过 [1] 公司未来行动方案 - 在未来六个月内（2026年1月21日至2026年7月20日），如再次触发向下修正条款，亦不提出向下修正方案 [1] - 从2026年7月21日起，若再次触发向下修正条款，公司董事会将再次召开会议决定是否行使向下修正权利 [1]

公司可转债转股价格调整决议 - 截至2026年1月20日，“科沃转债”转股价格已触发向下修正条款 [1] - 公司第四届董事会第六次会议审议决定，本次不向下修正“科沃转债”转股价格 [1] - 在未来六个月内（2026年1月21日至2026年7月20日），即使再次触发向下修正条款，公司亦不提出向下修正方案 [1] - 自2026年7月21日起，若再次触发向下修正条款，公司董事会将再次召开会议决定是否行使向下修正权利 [1]

关于股票期权限制行权的公告 - 公司2024年激励计划首次授予股票期权的第一个行权期实际可行权期间为2025年9月20日至2026年9月19日，目前尚处于行权阶段 [1] - 公司计划对2024年激励计划首次授予股票期权的自主行权时间进行限制，限制行权期为2026年1月26日至2026年1月30日，在此期间全部激励对象将被限制行权 [2] 关于可转债可选择回售的提示性公告 - 由于公司股票自2025年12月1日至2026年1月13日连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的70%，且“科沃转债”处于最后两个计息年度，触发了有条件回售条款 [6] - 本次回售期为2026年1月21日至2026年1月27日，回售价格为100.26元人民币/张（含当期应计利息、含税），回售资金发放日为2026年1月30日 [5][11] - “科沃转债”第五年（2025年11月30日至2026年11月29日）的票面利率为1.8%，计息天数为52天，计算得出的当期应计利息约为0.26元/张，构成回售价格的一部分 [9] - 本次回售不具有强制性，持有人有权选择是否回售部分或全部未转股的可转债，回售期内“科沃转债”将停止转股但继续交易 [9][10][12] - 若可转债持有人在本次回售期内未申报并实施回售，则在当前计息年度（2025年11月30日至2026年11月29日）将不能再行使回售权 [6]