公司近期动态 - 公司于2025年12月1日以通讯表决方式召开了第十一届第十一次董事会会议 [1] - 董事会会议审议了关于召开2025年第三次临时股东大会、2025年第二次A股类别股东大会及2025年第二次H股类别股东大会的议案 [1] 公司财务与业务结构 - 2025年1至6月份，公司营业收入构成为：财富管理业务占比40.08%，证券投资业务占比32.27%，投资管理业务占比24.97%，投资银行业务占比2.14%，其他业务占比0.54% [1] - 截至新闻发稿时，公司市值为1609亿元 [1] 行业相关动态 - 新闻报道提及，5年期大额存单大面积下线，3年期利率低至1.5%仍一单难求，出现“售罄”或“额度紧张”现象，中长期大额存单正在消失 [1]

会议信息 - 广发证券第十一届监事会第八次会议通知于2025年11月28日发出[1] - 会议于2025年12月1日以通讯会议方式召开[1] - 应出席监事5人，实际出席5人[1] 议案情况 - 会议审议通过修订《广发证券股份有限公司章程》及其附件议案[2] - 议案同意票5票，反对弃权均0票，需报股东大会及类别股东大会审议[2] - 《公司章程》草案等批准后生效，现行章程此前继续适用，草案及对照表披露于巨潮资讯网站[2]

公司基本信息 - 公司1997年6月11日在深交所上市，首次发行3000万股人民币普通股[7] - 2015年4月10日在港交所上市，发行14.798228亿股境外上市外资股（H股）[8] - 公司注册资本为76.05845511亿元[10] - 公司股份总数为76.05845511亿股，A股股东持有59.04049311亿股，H股股东持有17.017962亿股[21] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[23] - 公司公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[31] - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[31] - 股东股权锁定期满后，质押股权比例不得超所持股权比例的50%[37] 股东权利与义务 - 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东可查阅公司会计账簿、会计凭证[44] - 股东有权自决议作出之日起60日内，请求法院撤销程序或内容违规的股东会、董事会决议[45] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可请求诉讼维护公司利益[47] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[61] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[65] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案、提名董事候选人、在股东会召开10日前提出临时提案[71] 董事会相关 - 董事会由11名董事组成，设董事长1人，可设副董事长1 - 2人，其中独立董事4名，职工代表担任的董事1名[129] - 董事会每年至少召开四次会议，定期会议至少提前14日书面通知全体董事，临时会议至少提前3日通知[139][140][150] - 董事会设审计、风险管理、提名、薪酬与考核、战略五个专门委员会[149] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内报送并披露年报，上半年结束2个月内报送并披露中报[185] - 公司交纳所得税后利润，先弥补亏损，再提取10%法定公积金等[186] - 公司三个连续年度内现金累计分配利润不少于三年年均可分配利润30%[189] 内部审计与控制 - 公司实行内部审计制度，制度经董事会批准后实施并对外披露[194] - 公司设置稽核部门作为内部审计机构，向董事会负责[194][195] - 内部审计机构监督检查时接受审计委员会监督指导，发现重大问题或线索向审计委员会直接报告[196]

董事会结构与专门委员会 - 董事会下设战略、风险管理、审计、提名、薪酬与考核五个专门委员会[7] - 各专门委员会人选由董事会全体董事二分之一以上表决通过，任期与董事会任期一致[10] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会召集人应为会计专业人士[12][50] 董事会会议召开 - 董事会每年至少召开四次定期会议，提前十四日书面通知全体董事[17][50][51] - 董事会召开临时会议，提前三日书面通知全体董事，经全体董事书面同意可不受此限[17][50][51] - 代表十分之一以上表决权的股东等七种情形下应召开临时会议[18][51] - 董事长接到提议后十日内召集并主持董事会会议[21] 会议通知与文件送达 - 董事会定期会议和临时会议分别提前十四日和三日通知全体董事及列席人员，经全体董事书面同意可豁免提前通知义务[21][51] - 董事会应尽量在送达会议通知时同时送达有关文件资料，无法同时送达时应于会议召开前三日送达[24] - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日前三日发出，临时会议变更需事先取得全体董事认可[24] 会议召开条件与决议 - 董事会会议到会董事未达全体董事半数时不应举行[30] - 临时增加会议议题需到会董事三分之二以上同意[32] - 部分事项需过半数独立董事同意后提交董事会审议[33] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足三人应提交股东会审议[36] - 董事会审议通过议案须全体董事过半数同意[35] 通讯会议与记录保存 - 董事会通讯会议议案需提前三天送达每位董事[38] - 董事会会议记录应包含会议日期、地点、议程等内容[39] - 董事会会议档案保存期限为十五年以上[42] 专门委员会新增职责 - 战略委员会新增审议公司各业务板块、管理板块中长期战略目标和发展规划，审议ESG报告并提供建议等职责[49] - 风险管理委员会新增确保与公司经营活动相关联的各种风险控制在合理范围内等职责[49] - 审计委员会新增审核公司财务信息及其披露、提议聘请或更换外部审计机构等职责[50] - 提名委员会新增研究董事、高级管理人员选择标准和程序并提出建议等职责[50] - 薪酬与考核委员会新增研究公司董事、高级管理人员考核标准并进行考核等职责[50] 其他修订要点 - 需检讨发行人遵守《香港联合交易所有限公司证券上市规则》中附录C1《企业管治守则》的情况及在《企业管治报告》内的披露[50] - 董事连续两次未能亲自且不委托出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[52] - 关联交易总额高于人民币三千万元或高于最近经审计净资产值的百分之五，需半数以上独立董事同意[52] - 第三十五条修订，明确董事回避表决情形[53] - 第三十八条修订，规定决议公告披露前相关人员对决议内容负有保密义务[53] - 第三十九条修订，议案送达董事时间从提前二天变为提前三天[53] - 第四十一条修订，会议记录内容变更[53] - 第四十二条修订，董事会决议违反范围增加股东会决议[53] - 第四十五条完善兜底条款，冲突时以法律等规定为准[53] - 第四十六条修订，明确“过”不含本数[53] - 第四十八条修订，规则自公司股东会决议通过之日起生效，原规则自动失效[54] - 本次修订删减条款，《董事会议事规则》条款序号相应调整[54] - 原规则中涉及条款相互引用的序号变化，修订后规则做相应变更[54]

股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后的六个月内举行[11][67] - 出现董事人数不足规定人数等六种情形之一，公司应在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[11] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后十日内反馈[14][69] - 独立董事经全体过半数同意可向董事会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后十日内反馈[10][68] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后十日内反馈，不同意或未反馈时，审计委员会可自行召集和主持[14] 通知与提案 - 召集人应在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前以公告方式通知各股东[21][71] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权提出提案，可在股东会召开十日前提出临时提案[17][70][71] - 召集人收到临时提案后两日内发出股东会补充通知并公告提案内容[71] 会议相关时间与地点 - 股东会股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且登记日确认后不得变更[23][72] - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，若出现该情形，召集人应在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因[22][73] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[27][74] - 股东会召开地点为公司住所地或便于更多股东参加的地点，临时股东会在公司所在地召开[26][27] 会议主持与表决 - 董事会召集的股东会由董事长主持，董事长不能履职由副董事长主持，副董事长不能履职由半数以上董事推举董事主持[27] - 审计委员会召集的股东会由召集人主持，召集人不能履职由半数以上成员推举成员主持[28] - 股东自行召集的股东会由召集人或其推举代表主持[29] - 股东或其委托代理人按所代表有表决权股份数额行使表决权，中小投资者表决单独计票[40][79] - 股东会采取记名方式投票表决，除累积投票制外对所有提案逐项表决[42][79] - 股东会普通决议由出席股东所持表决权过半数通过，特别决议由出席股东所持表决权三分之二以上通过[45][81] - 关联股东对拟审议关联事项应回避表决，其有表决权股份不计入出席股东会有表决权股份总数[44][80] 特殊事项决议 - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产（扣除客户保证金）30%需特别决议通过[45][81] - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例达30%以上或股东与关联方合并持股达50%以上，选非职工代表董事应实行累积投票制[48] - 公司选举两名以上独立董事应实行累积投票制[48][83] 其他规定 - 股东会会议记录保存期限不少于15年[54] - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份股东或投资者保护机构可公开征集股东投票权[45][82] - 禁止以有偿或变相有偿方式公开征集股东权利[46] - 同一表决权重复表决以第一次投票结果为准[49] - 股东对多项议案部分网络投票视为出席，未表决议案按弃权算[49] - 公司通知专人送达，被送达人签收日期为送达日期；信函邮件送出，交付邮局之日起第五个工作日为送达日期；电子邮件送出，发出之日起第二个自然日为送达日期；传真或网站发布，发出日期为送达日期；公告送出，第一次公告刊登日为送达日期[58] - 董事会有权调整公司信息披露网站和其他媒体，需保证符合相关监管机构规定的资格与条件[59]

会议情况 - 广发证券第十一届董事会第十一次会议于2025年12月1日通讯表决召开，11位董事参与表决[1] 议案审议 - 审议通过修订《广发证券股份有限公司章程》及其附件的议案，11票同意[1] - 审议通过召开2025年三次股东大会的议案，11票同意[3] 股东大会安排 - 股东大会定于2025年12月23日在广发证券大厦召开[3] - 授权董事会秘书安排发出相关会议通知及文件[3]

股份情况 - 截至 2025 年 11 月底，广发证券 H 股法定/注册股份 1,701,796,200 股，股本 1,701,796,200 元[1] - 截至 2025 年 11 月底，广发证券 A 股法定/注册股份 5,904,049,311 股，股本 5,904,049,311 元[1] - 2025 年 11 月广发证券 A、H 股法定/注册及已发行股份数目均无增减[1][2]

股份信息 - 广发证券H股法定/注册股份1,701,796,200股，面值1元，法定/注册股本1,701,796,200元[1] - 广发证券A股法定/注册股份5,904,049,311股，面值1元，法定/注册股本5,904,049,311元[1] - 广发证券H股已发行股份总数1,701,796,200股，库存股份为0[2] - 广发证券A股已发行股份总数5,904,049,311股，库存股份为0[2] 其他 - 股份期权不适用[3] - 香港预托证券资料不适用[4]

火灾事件与公司响应 - 香港新界大埔宏福苑发生五级火灾，社会各界迅速响应，多家券商机构捐款捐物支持受灾居民[1] - 中金公司及子公司中金国际携公益基金会通过相关渠道捐款折合港币共计1200万元，用于应急救援和灾后重建[1] - 长江证券携香港子公司长证国际通过湖北省红十字会向香港大埔区捐赠100万元人民币[4] - 广发证券联合广发证券（香港）捐款500万港元至香港特区政府"大埔宏福苑援助基金"[6] - 中信集团向香港受灾地区捐款1500万港元，用于支持救援和灾后重建[9] 公司具体行动 - 中金公司迅速与有关部门联系了解需求，并面向境内外员工发起募捐倡议得到广泛响应[1] - 长江证券向火灾遇难市民与殉职消防人员表示哀悼，并向救援人员致以崇高敬意[4] - 广发证券向火灾遇难者致以深切哀悼，并向救援一线人员致以崇高敬意[6] - 中信证券按照集团部署启动应急援助机制，组织公益捐赠并发动境内外员工开展爱心行动[9] - 中信建投证券广泛发动境内外员工开展爱心行动，旗下国际公司倡议员工参与社会募捐并组织义工活动[11] 员工参与与物资援助 - 中信证券国际鼓励员工参与社会捐款并发动员工组织义工团队，为受灾居民送上关怀帮助[9] - 中信建投国际员工自发组织参与义务献血，主动开展捐款捐物行动为受灾群众筹集急需生活物资[11]

港股沽空比率排行 - 新鸿基地产-R、商汤-WR、吉利汽车-R、李宁-R、京东健康-R、京东集团-SWR上一交易日的沽空比率均达到100%的极高水平 [1][2] - 中银香港-R、快手-WR、联想集团-R、腾讯控股-R的沽空比率也较高，分别为83.53%、83.33%、79.38%和75% [2] 港股沽空金额排行 - 阿里巴巴-SW、美团-W、腾讯控股的沽空金额位居市场前三，分别达到15.02亿元、11.31亿元和5.31亿元 [1][2] - 泡泡玛特、建设银行、小米集团-W的沽空金额紧随其后，分别为4.99亿元、3.91亿元和3.85亿元 [2] - 优必选、理想汽车-W、招商银行、汇丰控股的沽空金额也进入前十，金额在1.89亿元至3.17亿元之间 [2] 港股沽空偏离值排行 - 吉利汽车-R的沽空偏离值最高，为54.50%，表明其当日沽空比率较过去30天均值大幅上升 [1][2] - 中银香港-R和广发证券的偏离值分别为45.83%和40.23%，显示沽空活动显著高于近期平均水平 [1][2] - 商汤-WR、美兰空港、京东集团-SWR的偏离值均超过30%，分别为38.77%、35.13%和31.32% [2]