财务数据关键指标变化 - 2024年7 - 9月公司营业总收入为9.5904156716亿元，归属上市公司股东净利润为361.930661万元[3] - 本报告期营业总收入同比增长432.68%，年初至报告期末同比增长82.17%[6] - 本报告期归属上市公司股东净利润同比增长158.22%，年初至报告期末同比增长1702.66%[6] - 本报告期归属上市公司股东扣除非经常性损益的净利润同比增长148.72%，年初至报告期末同比增长2338.26%[6] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为24.3694945219亿元，同比增长206.84%[6] - 本报告期基本每股收益为0.0036元/股，同比增长158.06%；年初至报告期末为0.0163元/股，同比增长1711.11%[6] - 本报告期加权平均净资产收益率为0.19%，同比增加0.53%；年初至报告期末为0.89%，同比增加0.84%[6] - 本报告期末总资产为119.9986871445亿元，较上年度末增长28.85%[6] - 本报告期末归属上市公司股东的所有者权益为18.5855610875亿元，较上年度末增长0.60%[6] - 本报告期非经常性损益合计45.764572万元，年初至报告期末合计251.575598万元[7] - 净利润为16,419,986.60元，较上年同期910,875.82元增长1702.66%[12] - 其他综合收益的税后净额为 -1,326,072.24元，较上年同期4,410,230.28元下降130.07%[12] - 综合收益总额为15,093,914.36元，较上年同期5,321,106.10元增长183.66%[12] - 截至2024年9月30日，公司资产总计11,999,868,714.45元，较期初9,313,077,143.89元增长约28.85%[23] - 本期营业总收入为1,987,514,255.44元，较上期1,091,026,704.03元增长约82.17%[25] - 本期投资收益为60,215,659.89元，上期为 - 11,161,429.38元，扭亏为盈[25] - 本期其他业务收入为1,693,546,386.86元，较上期867,340,552.10元增长约95.26%[25] - 本期营业总支出为1,968,292,877.76元，较上期1,089,693,764.49元增长约79.71%[25] - 本期信用减值损失为 - 307,153.19元，上期为657,349.03元，由损失转为收益[25] - 营业利润本期发生额为19,221,377.68元，上期为1,332,939.54元[26] - 净利润本期为16,419,986.60元，上期为910,875.82元[26] - 其他综合收益的税后净额本期为 - 1,326,072.24元，上期为4,410,230.28元[26] - 综合收益总额本期为15,093,914.36元，上期为5,321,106.10元[27] - 基本每股收益本期为0.0163，上期为0.0009；稀释每股收益本期为0.0163，上期为0.0009[27] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为1,910,946,174.05元，上期为993,865,309.02元[29] - 经营活动现金流入小计本期为5,163,680,068.13元，上期为1,324,416,199.06元[29] - 经营活动现金流出小计本期为2,726,730,615.94元，上期为3,605,378,271.73元[29] - 经营活动产生的现金流量净额本期为2,436,949,452.19元，上期为 - 2,280,962,072.67元[29] - 投资活动现金流入小计本期为134.420792409亿元，上期为114.884078394亿元[30] - 投资活动现金流出小计本期为136.2030826448亿元，上期为116.3206818139亿元[30] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 1.7822902358亿元，上期为 - 1.4366034199亿元[30] - 筹资活动现金流入小计本期为500万元，上期为9636.233526万元[30] - 筹资活动现金流出小计本期为1.5490566804亿元，上期为9441.04773万元[30] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 1.4990566804亿元，上期为195.185796万元[30] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为 - 527.351537万元，上期为455.997319万元[31] - 现金及现金等价物净增加额本期为21.035412452亿元，上期为 - 24.1811058351亿元[31] - 期初现金及现金等价物余额本期为48.1244483369亿元，上期为63.1644589254亿元[31] - 期末现金及现金等价物余额本期为69.1598607889亿元，上期为38.9833530903亿元[31] 资产项目关键指标变化 - 货币资金从2023年12月31日的48.41亿元增长至2024年9月30日的69.38亿元，增幅43.32%，主要因客户保证金存款增长[8] - 应收质押保证金从2023年12月31日的7961.33万元增长至2024年9月30日的1.71亿元，增幅114.53%，因公司质押业务规模增长[8] - 买入返售金融资产从2023年12月31日的194.84万元增长至2024年9月30日的7530.00万元，增幅3764.67%，因上年末国债逆回购操作规模较小[8] - 存货从2023年12月31日的6401.85万元增长至2024年9月30日的1.52亿元，增幅137.15%，因子公司弘业资本期现业务持有存货规模增长[9] - 应付货币保证金从2023年12月31日的67.79亿元增长至2024年9月30日的93.57亿元，增幅38.02%，因公司客户权益规模增长[9] - 应付货币保证金期末余额为9,356,536,730.21元，较期初6,779,281,113.85元增长约38.02%[23] - 买入返售金融资产期末余额为75,300,046.92元，较期初1,948,419.75元增长约3764.88%[23] - 其他权益工具投资期末余额为19,723,681.94元，较期初1,853,110.00元增长约964.41%[23] - 无形资产期末余额为1,099,337.06元，较期初543,732.00元增长约102.18%[23] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为56,500人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[13] - 江苏省苏豪控股集团有限公司持股比例27.33%，持股数量275,456,777股[13] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例24.78%，持股数量249,690,049股[13] - 苏豪弘业股份有限公司持股比例14.68%，持股数量147,900,000股[13] 公司人事变动 - 2024年7月4日，储开荣先生获委任为董事长[16] - 2024年9月6日，赵伟雄先生被选举为执行董事并聘任为总经理[16][18] 公司分红情况 - 2024年8月9日，公司委托中国结算深圳分公司代派的A股股东现金红利划入股东资金账户[20] 合并方净利润情况 - 本期和上期被合并方实现的净利润均为0元[27]

公司上市信息 - 公司A股首次公开发行100,777,778股，于2022年8月5日在深交所主板上市[3] - 公司H股发行包括公司发售的227,000,000股及售股股东发售的22,700,000股，于2015年12月30日在港交所上市[5] - 公司A股在深圳证券交易所上市，证券代码为001236[13] - 公司H股在香港联交所上市，证券代码为03678[13] - 2015年12月30日公司于香港联交所主板上市，发行2.497亿股H股，发行价2.43港元/股，募集资金约6.07亿港元，所得款项净额约5.36亿港元[47] - 香港公开发售H股2497万股，占全球发售股份总数的10%；国际配售H股2.2473亿股，占全球发售股份总数的90%[47] - 2022年公司向社会公开发行A股1.00777778亿股，实际发行价1.86元/股，募集资金1.8744666708亿元，扣除费用后净额1.613543582亿元[50] - 截至2024年6月30日，A股募集资金1.613543582亿元全部用于补充资本金且专户已销户[50] - 2019年公司将原用于“发展及加强现有期货经纪业务”的剩余资金5000万港元变更为“发展香港及全球期货业务”[49] - 2022年公司将原用于“发展及加强现有期货经纪业务”等的剩余资金1905万港元变更为“购买信息技术设备及软件”[49] - 截至2024年6月30日，A股发行募集资金全部用于补充资本金，募集资金专户全部销户[54] - 公司于2015年12月31日境外发行股份在香港联交所主板上市[141] - 公司于2022年8月5日发行人民币普通股A股股票，在深圳证券交易所上市[141] 公司及关联方成立信息 - 弘业资本于2013年6月25日根据中国法律成立，为公司全资附属公司[6] - 弘业国际资管于2016年7月7日根据香港法例注册成立，为公司全资附属公司[6] - 弘业国际金融于2011年10月20日根据香港法例注册成立，为公司全资附属公司[6] - 苏豪控股于1994年4月29日根据中国法律成立，为公司控股股东及发起人之一[7] - 苏豪文化集团于1999年1月26日根据中国法律成立，为公司控股股东的全资附属公司[7] - 汇鸿集团于1992年10月13日在中国成立，1994年改制[5] 报告期信息 - 报告期截至2024年6月30日止六个月[7] - 财报期间为2024年1月1日至2024年6月30日，以人民币元列示[154][157][161][165] - 财报期为2024年1月1日至2024年6月30日，财务报表附注金额以人民币元列示[185][186][190] - 财报涵盖时间为2024年1月1日至2024年6月30日[193][195][196][200] 公司基本信息 - 公司注册资本为人民币100,777.7778万元[9] - 公司法定代表人是储开荣先生[9] - 公司授权代表是储开荣先生及黄海清先生[9] - 公司董事会秘书是黄海清先生，联系电话为025 - 52278884[11] - 公司总体发展战略是建设成综合衍生品服务商[27] - 截至2024年6月30日，公司在全国设有6家分公司和35家营业部[141] - 公司注册资本为人民币10.08亿元[141] 财务数据关键指标变化 - 基本每股收益为0.0127，去年同期为0.0071[14] - 稀释每股收益为0.0127，去年同期为0.0071[14] - 加权平均净资产收益率为0.69%，去年同期为0.39%[14] - 资产负债率为34%，去年同期为25%[14] - 2024年1 - 6月，公司营业收入10.28亿元，同比增长12.90%；利润总额1661.67万元，同比增长61.92%；净利润1280.07万元，同比增长79.61%[19] - 2024年1 - 6月，经营活动产生的净现金流入23.28亿元，较2023年1 - 6月的 - 14.53亿元增加37.81亿元，增幅260%[15] - 截至2024年6月30日，公司资产总额128.24亿元，较2023年末的93.13亿元增加35.11亿元，增幅38%；负债总额109.67亿元，较2023年末的74.66亿元增加35.01亿元，增幅47%[15] - 截至2024年6月30日，应付客户权益99.99亿元，较2023年末的68.41亿元增加31.59亿元，增幅46%；归属于本公司股东权益18.57亿元，较2023年末的18.47亿元增加0.10亿元，增幅1%[15] - 2024年1 - 6月，加权平均净资产收益率为0.69%，2023年1 - 6月为0.39%，2022年为0.71%[16] - 2024年6月30日，公司净资本为7.23亿元，较2023年末的8.41亿元减少1.18亿元[17] - 2024年6月30日，净资本/各项风险资本准备之和为159%，较2023年末的266%下降；净资本/净资产为38%，较2023年末的45%下降[18] - 2024年1 - 6月，日均客户权益89.88亿元，同比增长18.63%，代理成交额同比增长63.97%；6月以来母公司保证金规模稳定保持在100亿元以上[19] - 截至2024年6月30日止六个月，公司实现营业收入总计10.28亿元，同比增长13%；归属股东净利润1280万元，同比增长80%；每股收益0.0127元；加权平均净资产收益率0.69%，同比增长0.3个百分点[36] - 截至2024年6月30日，公司资产总额128.24亿元，较2023年末增长38%；负债总额109.67亿元，较2023年末增长47%；归属股东净资产18.57亿元，较2023年末增长1%[37] - 截至2024年6月30日，公司资产中流动资产123.74亿元，占比96.50%；非流动资产4.50亿元，占比3.50%[37] - 截至2024年6月30日，公司资产中现金类资产113.91亿元，占比88.83%；投资类资产6.92亿元，占比5.40%；其他资产7.41亿元，占比5.77%[37] - 截至2024年6月30日，扣除客户权益的负债为9.67亿元，较2023年末增长55%；资产负债率为34%；经营杠杆率为1.52倍，较2023年末增长14%[37] - 截至2024年6月30日，公司借款总额为3911.36万元（2023年末：11092.56万元），所有借款年利率为4.50%[39] - 2024年上半年集团现金及现金等价物净增加额为20.19亿元，2023年同期为 - 15.89亿元，同比增加36.08亿元[42] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为23.28亿元，2023年同期为 - 14.53亿元，同比增长37.81亿元[42] - 2024年上半年投资活动产生的现金流量净额为 - 1.91亿元，2023年同期为 - 1.67亿元，同比减少0.24亿元[42] - 2024年上半年筹资活动产生的现金流量净额为 - 1.18亿元，2023年同期为0.26亿元，同比减少1.44亿元[42] - 2024年6月30日公司货币资金为7,025,776,909.94元，1月1日为4,840,823,714.33元[112] - 2024年6月30日期货保证金存款为6,490,401,453.24元，1月1日为4,426,745,702.71元[112] - 2024年6月30日应收货币保证金为4,138,811,913.48元，1月1日为3,354,606,892.26元[112] - 2024年6月30日公司资产总计12,824,479,985.49元，1月1日为9,313,077,143.89元[112] - 2024年6月30日应付货币保证金为9,941,609,551.12元，1月1日为6,779,281,113.85元[113] - 2024年6月30日负债合计10,967,026,553.78元，1月1日为7,465,583,838.39元[113] - 2024年6月30日归属母公司所有者权益合计1,857,453,431.71元，1月1日为1,847,493,305.50元[113] - 截至2024年6月30日，公司资产总计121.88亿元，较2024年1月1日的88.19亿元增长38.24%[115] - 2024年1 - 6月，公司营业总收入10.28亿元，较2023年1 - 6月的9.11亿元增长12.90%[118] - 2024年6月30日，公司应付货币保证金97.46亿元，较2024年1月1日的65.35亿元增长49.13%[116] - 2024年1 - 6月，公司手续费及佣金净收入9182.05万元，较2023年1 - 6月的8844.53万元增长3.82%[118] - 2024年1 - 6月，公司利息净收入5762.64万元，较2023年1 - 6月的4226.17万元增长36.35%[118] - 2024年1 - 6月，公司投资收益2286.10万元，而2023年1 - 6月为亏损153.59万元[118] - 2024年1 - 6月，公司公允价值变动收益838.77万元，较2023年1 - 6月的1699.31万元下降50.63%[118] - 2024年1 - 6月，公司营业总支出10.14亿元，较2023年1 - 6月的9.01亿元增长12.54%[118] - 2024年1 - 6月，公司营业利润1463.62万元，较2023年1 - 6月的1016.27万元增长44.02%[118] - 2024年1 - 6月，公司净利润1280.07万元，较2023年1 - 6月的712.70万元增长79.61%[118] - 2024年1 - 6月公司其他综合收益的税后净额为1,190,557.33元，2023年同期为5,213,107.73元[120] - 2024年1 - 6月公司综合收益总额为13,991,237.32元，2023年同期为12,340,076.34元[120] - 2024年1 - 6月公司基本每股收益为0.0127元，2023年同期为0.0071元[120] - 2024年1 - 6月母公司营业总收入为159,066,325.80元，2023年同期为121,615,058.02元[121] - 2024年1 - 6月母公司手续费及佣金净收入为82,353,855.86元，2023年同期为69,261,175.71元[121] - 2024年1 - 6月母公司利息净收入为47,219,787.15元，2023年同期为37,955,663.93元[121] - 2024年1 - 6月母公司营业总支出为142,211,871.64元，2023年同期为120,241,087.96元[121] - 2024年1 - 6月母公司营业利润为16,854,454.16元，2023年同期为1,373,970.06元[121] - 2024年1 - 6月母公司净利润为18,702,369.86元，2023年同期为656,191.23元[121] - 2024年1 - 6月母公司基本每股收益为0.0185元，2023年同期为0.0007元[122] - 2024年1 - 6月经营活动现金流入小计46.1840752063亿元，2023年同期为10.6346800685亿元[124] - 2024年1 - 6月经营活动现金流出小计22.9061274977亿元，2023年同期为25.1687654526亿元[124] - 2024年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额23.2779477086亿元，2023年同期为 - 14.5

财务业绩 - 公司截至2024年6月30日止六个月的中期业绩未經審核[2][3] - 公司2024年上半年营业收入为10.28亿元人民币，同比增长13%[33] - 公司2024年上半年净利润为1.28亿元人民币，同比增长80%[33] - 公司2024年上半年资产总额为128.24亿元人民币，同比增长38%[35] - 公司2024年上半年负债总额为109.67亿元人民币，同比增长47%[35] - 公司2024年上半年归属于本公司股东权益为18.57亿元人民币，同比增长1%[35] - 公司2024年上半年加权平均净资产收益率为0.69%，同比增加0.3%[33] - 公司2024年上半年经营活动产生的净现金流入为23.28亿元人民币，同比增长260%[33] - 公司2024年上半年每股收益为0.0127元人民币，同比增长0.0056元人民币[33] - 公司2024年上半年资产负债率为34%，同比增加9%[35] - 公司2024年6月30日的净资本为人民币72.3亿元，较2023年末减少11.8亿元[48][50] - 公司2024年上半年实现营业收入人民币10.28亿元，同比增长12.90%[52] - 公司2024年上半年利润总额为人民币1661.67万元，同比增长61.92%[52] - 公司2024年上半年净利润为人民币1280.07万元，同比增长79.61%[52] - 公司2024年上半年日均客户权益为人民币89.88亿元，同比增长18.63%[52] - 公司2024年6月30日的资产管理规模达到人民币246.02亿元，较2023年末增长33.55%[62] - 公司2024年上半年资产管理业务实现手续费收入人民币331.02万元，同比增长14.93%[62] - 公司2024年上半年月均开户数同比增长41%，机构客户日均权益占比58.69%[61] - 公司2024年上半年代理成交额同比增长63.97%[52] - 公司2024年6月以来母公司保证金规模稳定保持在人民币100亿元以上[52] - 公司营业收入总计人民币10.28亿元，同比增长13%[91] - 公司归属于股东的净利润人民币1,280万元，同比增长80%[91] - 公司每股收益人民币0.0127元，加权平均净资产收益率0.69%，同比增长0.3个百分点[91] - 公司资产总额人民币128.24亿元，较2023年末增长38%[92] - 公司负债总额人民币109.67亿元，较2023年末增长47%[92] - 公司归属于股东的净资产为人民币18.57亿元，较2023年末增长1%[92] - 公司资产总额中流动资产为人民币123.74亿元，占比96.50%[93] - 公司资产总额中非流动资产为人民币4.50亿元，占比3.50%[93] - 公司资产总额主要包括现金类资产人民币113.91亿元，占比88.83%[93] - 公司扣除客户权益的负债为人民币9.67亿元，较2023年末增长55%[94] - 公司资产负债率为34%，处于合理范围内[94] - 公司经营杠杆率为1.52倍，较2023年末增长14%[94] - 公司借款总额为人民币3,911.36万元，其中一年内须予偿还的借款为人民币2,350.85万元[96] - 公司2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为人民币23.28亿元，同比增长人民币37.81亿元[101] - 公司2024年上半年投资活动产生的现金流量净额为人民币-1.91亿元，同比减少人民币0.24亿元[101] - 公司2024年上半年筹资活动产生的现金流量净额为人民币-1.18亿元，同比减少人民币1.44亿元[101] 上市信息 - 公司首次公開發行100,777,778股A股股份，並於2022年8月5日在深圳證券交易所主板上市[11] - 公司發售的227,000,000股H股及由售股股東發售的22,700,000股H股之全球發售，並於2015年12月30日在香港聯交所上市[12] 资本结构 - 公司注册资本为人民币100,777.7778万元[17] - 公司股本总数为人民币1,007,777,778元，分为1,007,777,778股，其中A股758,077,778股，H股249,700,000股[184] - H股公眾持股量約為22.37%，A股公眾持股量為32.39%[186] 股东信息 - 蘇豪控股直接和間接共持有本公司約51.58%的股權，為本公司的控股股東[193] - 蘇豪控股持有519,827,256股，占已发行股份总額的51.58%，其中A股占65.37%，H股占9.71%[200] - 鍾山公司持有24,255,000股H股，占已发行股份总額的2.41%，占H股9.71%[200] - 蘇豪弘業持有147,900,000股A股，占已发行股份总額的14.68%，占A股19.51%[200] - 弘蘇實業持有102,985,523股A股，占已发行股份总額的10.22%，占A股13.59%[200] 风险管理 - 公司面临的主要风险包括政策风险、风险管理和内部控制风险、道德风险等，2024年上半年公司已采取有效措施应对这些风险[129] - 期貨行業的政策風險主要來自監管環境的變化，可能導致公司業務受限或成本增加[130] - 公司依賴風險管理及內部控制制度來管理風險，但無法保證所有員工將全面遵守公司的風險管理及內部控制政策[133] - 道德風險主要與公司的僱員相關，可能導致法律制裁、訴訟索賠、財務損失以及名譽受損[134] - 公司通过技术手段屏蔽员工计算器交易端口，防范员工违规代客理财和私自开户交易[135] - 公司加强了对员工培训教育工作，强化合规意识以避免员工道德风险发生[135] - 公司持续研判市场行情，跟踪金融资产估值，控制金融资产风险敞口，主动降低持仓资产波动水平[138] - 公司多元化配置中低波动金融资产，加强金融资产稳定性，在控制投资风险的前提下，积极获取稳健投资收益[138] - 公司风控部门通过密切跟踪市场走势，监控市场波动，合理调整投资者保证金标准，加强风险指标监控[140] - 公司严格控制开户流程，制定严格的投资者适当性管理制度，评估新客户身份、

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业总收入178,976,300.11元，较上年同期增长8.27%[7] - 归属上市公司股东净利润为 -13,266,963.32元，较上年同期下降327.56%[7] - 经营活动产生的现金流量净额为1,699,286,889.02元，较上年同期增长194.44%[7] - 本报告期末总资产11,502,806,021.90元，较上年度末增长23.51%[7] - 投资收益较上期增长235.38%，主要因公司金融资产投资收益和子公司弘业资本处置衍生金融工具产生的收益增长[12] - 公允价值变动收益较上期下降117.32%，主要因公司持有的金融资产公允价值下降[12] - 信用减值损失较上期下降246.83%，主要因公司按照会计政策调整坏账准备所致[12] - 2024年1 - 3月公司营业总收入为1.79亿元，归属上市公司股东净利润为 -1326.70万元[15] - 营业外收入为5.43万元，较上年同期26.53万元下降79.54%，主要因上年同期子公司收到违约金收入[26] - 营业外支出为10.01万元，较上年同期8659.64元增长1055.84%，主要因报告期内公司补缴社保滞纳金[26] - 所得税费用为 -324.81万元，较上年同期191.69万元下降269.45%，主要因报告期内公司利润总额下滑[26] - 其他综合收益的税后净额为5.84万元，较上年同期 -330.30万元增长101.77%，主要受汇率波动影响[26] - 综合收益总额为 -1320.85万元，较上年同期252.71万元下降622.68%，主要因报告期内净利润同比下降[26] - 本期净利润为 -13,266,963.32元，上期为5,830,109.25元[49] - 本期综合收益总额为 -13,208,519.84元，上期为2,527,097.10元[50] - 基本每股收益本期为 -0.0132元，上期为0.0058元[50] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为122,682,099.33元，上期为85,608,196.33元[51] - 经营活动现金流入小计本期为2,483,579,242.18元，上期为168,028,309.98元[51] - 经营活动现金流出小计本期为784,292,353.16元，上期为1,967,432,886.65元[51] - 经营活动产生的现金流量净额本期为1,699,286,889.02元，上期为 -1,799,404,576.67元[51] - 截至2024年3月31日，公司货币资金期末余额为62.000272766亿元，期初余额为48.4082371433亿元[56] - 其他应收款期末余额为1.3317889119亿元，期初余额为0.3274418968亿元[58] - 买入返售金融资产期末余额为1.058620003亿元，期初余额为0.0194841975亿元[58] - 资产总计期末余额为115.028060219亿元，期初余额为93.1307714389亿元[58] - 应付货币保证金期末余额为89.3656107698亿元，期初余额为67.7928111385亿元[58] - 负债合计期末余额为96.6852123624亿元，期初余额为74.6558383839亿元[59] - 本期营业总收入为1.7897630011亿元，上期为1.6529934886亿元[61] - 本期营业总支出为1.9544555748亿元，上期为1.5780897154亿元[61] - 本期利润总额为 - 0.1651506636亿元，上期为0.774700117亿元[61] - 可重分类进损益的其他综合收益本期为58,443.48，上期为 - 3,303,012.15[63] - 投资活动中收回投资所收到的现金本期为1,961,264,930.96，上期为180,948,655.59[66] - 投资活动中取得投资收益收到的现金本期为7,757,802.64，上期为2,012,613.42[66] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 319,563,327.00，上期为 - 57,325,941.44[66] - 筹资活动中取得借款收到的现金本期为5,000,000.00，上期无此项目[66] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 15,242,242.00，上期为 - 28,103,896.28[66] - 汇率变动对现金的影响本期为219,951.10，上期为 - 3,410,022.52[71] - 现金及现金等价物净增加额本期为1,364,701,271.12，上期为 - 1,888,244,436.91[71] - 期初现金及现金等价物余额本期为4,812,444,833.69，上期为6,348,666,153.74[71] - 期末现金及现金等价物余额本期为6,177,146,104.81，上期为4,460,421,716.83[71] 资产项目关键指标变化 - 衍生金融资产较2023年12月31日增长229.27%，主要因子公司弘业资本在手期权合约规模增长[10] - 其他应收款较2023年12月31日增长306.73%，主要因交易所夜盘入金金额增长[10] - 买入返售金融资产较2023年12月31日增长5,333.22%，主要因公司买入返售业务规模增长[10] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为36794，表决权恢复的优先股股东总数为0[27] - 江苏省苏豪控股集团有限公司持股比例27.33%，持股数量275,456,777股[37] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例24.78%，持股数量249,690,049股[37] 业务资金相关数据 - 期货保证金存款为55.79亿元，较之前的44.27亿元有所增加[33] - 应收货币保证金期末余额3,854,285,220.96元，期初余额3,354,606,892.26元[44] 利润分配情况 - 2023年度利润分配以10.08亿股为基数，每10股派发现金红利0.04元，共计派发现金红利403.11万元，占2023年度归属上市公司股东净利润的比例为51.74%[34] 公司名称变更事项 - 公司拟将名称变更为“苏豪弘业期货股份有限公司”，股票简称由“弘业期货”变更为“苏豪期货”，需提交2023年度股东大会审议[54]

公司股本结构与上市情况 - 公司拥有2.497亿股H股[8] - 2006年江苏弘业将800万元未分配利润转增实收资本，注册资本增至3800万元，弘业投资出资1824万元占48%，弘业股份出资1748万元占46%，鹏程国际出资228万元占6%[25] - 2009年江苏弘业注册资本增至1.38亿元，弘业投资和弘业股份各出资6129.96万元占44.42%，鹏程国际出资492.48万元占3.57%，弘瑞科技创业投资出资529.2万元占3.83%，上海铭大出资518.4万元占3.76%[26] - 1999年转让后公司注册资本1000万元，江苏工艺出资900万元占90%，鹏程国际出资100万元占10%[48] - 2012年弘业投资将21.75%股权转由苏豪控股持有，变更后苏豪控股持有公司43.09%股权[50] - 2015年上市后公司总股本907000000股，江苏省苏豪控股集团有限公司持股30.37%，江苏弘业股份有限公司持股16.31%等[51] - 公司2022年8月5日首次公开发行100,777,778股A股股份并在深交所主板上市，完成发行后全部657,300,000股内资股转换为A股[101] - 报告期末公司共发行758,077,778股A股[101] - 公司A股每股面值人民币1.00元，股票代码为001236[101] - 公司2015年12月30日进行H股全球发售，发售股份包括公司的227,000,000股H股及售股股东的22,700,000股H股，并在港交所上市[102] - 1999年公司更名，注册资本增至3000万元，江苏工艺出资2820万元占94%，鹏程国际出资180万元占6%[119] - 2007年公司注册资本增至5000万元，弘业投资、弘业股份、弘瑞科技创业投资、上海铭大分别出资2143.5万元（占42.87%）、2143.5万元（占42.87%）、245万元（占4.90%）、240万元（占4.80%），鹏程国际出资228万元占4.56%[120] - 2008年公司注册资本增至10800万元，由资本公积与未分配利润转增2000万元，股东现金增资3800万元，各股东投资比例不变[120] - 2012年11月29日公司整体变更为股份有限公司，总股本680000000股，苏豪控股、弘业股份、弘苏实业、汇鸿国际、弘瑞科技创业投资、上海铭大、弘业物流分别持股292992674股（占43.09%）、147900000股（占21.75%）、143548000股（占21.11%）、68000000股（占10.00%）、9469895股（占1.39%）、9276631股（占1.36%）、8812800股（占1.30%）[121] - 公司前身金陵期货1995年7月31日成立，注册资本1000万元，冶金物資市場和江蘇有色分别持股60%和40%[145] - 2011年公司注册资本增至3.8亿元，弘業投資、弘業股份等股东分别占比21.75%、21.75%等[147] - 2015年，汇鸿国际被吸收合并，原持有的6800万股股份由汇鸿集团承继[167] - 2022年公司A股上市，发行后注册资本及股本为10.07777778亿元，各股东持股比例明确[168] - 2001年，弘业股份转让股权后，弘业投资出资1440万元占48%，弘业股份出资1380万元占46%，鹏程国际储运出资180万元占6%[166] 公司组织架构与人员变动 - 周剑秋女士于2023年10月9日辞任执行董事[114] - 张洪发先生于2023年7月21日获委任为独立董事及多个委员会成员[114] - 王跃堂先生于2023年7月21日辞任独立董事及多个委员会成员[114] - 单兵先生于2024年1月30日辞任非执行董事及薪酬委员会成员[114] - 公司代行董事长、总经理储开荣先生及财务负责人陈蓉平女士保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整[123] 公司营业网点情况 - 截至报告期末，公司拥有中国证监会批准成立并位于中国的营业部37家、分公司6家[32] - 截至2023年12月31日，公司营业网点及分公司共43家[69] - 公司北京营业部于2005年02月02日设立，营业地址为北京市朝阳区建国路118号9层901内B2单元[152] - 公司常熟营业部于2013年07月23日设立，营业地址为江苏省常熟市海虞北路45号（常熟世界贸易中心）A617、A618、A620[152] - 公司盐城营业部于2009年06月16日设立，营业地址为盐城市人民南路1号华邦东厦4楼3A07、3A08室[153] 公司业务性质与策略 - 公司主营期货经纪、资产管理、大宗商品交易及风险管理、金融资产投资等业务，报告期内业务性质无重大改变[43] - 固收+投资策略中，固定收益部分投资债券等，占比约80%，提高收益部分投资基金、股票等，占比不超20%[102] 公司财务数据关键指标变化 - 公司资产负债率分别为14%、20%、22%、24%、25%[38] - 2019 - 2023年各年末公司资产总额分别为45.11亿、63.49亿、80.83亿、104.84亿、93.13亿元，归属股东权益分别为15.99亿、16.47亿、16.82亿、18.37亿、18.47亿元[63] - 截至2023年和2022年12月31日，净资本分别为8.41亿和9.14亿元，净资本/各项风险资本准备之和分别为266%和244%，净资本/净资产分别为45%和49%，流动资产/流动负债分别为439%和440%，总负债/净资产分别为18%和20%[64] - 2023年公司营业收入19.4322亿元，同比增长27.20%；利润总额1047万元，同比下降34.17%；净利润归属股东779万元，同比下降37.07%；经营活动净现金流入为 - 16.1715亿元，同比下降184.00%[76] - 2023年公司基本每股收益和稀释每股收益均为0.0077元/股，2022年为0.0132元/股[76] - 2023年公司日均客户权益80.79亿元，同比增长11.3%[88] - 2019 - 2023年公司营业收入分别为6.45亿元、15.61亿元、16.40亿元、15.28亿元、19.43亿元[156] - 2023年12月31日公司净资本为8.41亿元，较2022年末9.14亿元同比减少0.73亿元[158] - 截至2023年12月31日，集团资产总额为93.13亿元，较期初下降11.17%；归属集团净资产为18.47亿元，较期初增长0.55%[162] - 2023年度公司营业收入同比增长27.20%，日均客户权益同比增长11.3%[162] - 2023年加权平均净资产收益率为0.42%[175] - 截至2023年12月31日，公司资产负债率为25%[175] - 自有结算准备为7.36亿元[179] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年集团代理期货业务手续费及利息收入2.80亿元，较2022年3.17亿元下降11.67%[44] - 2023年公司代理成交额51739.20亿元，较2022年65700.12亿元下降21.25%，市场占有率0.46%[44] - 2023年商品期货代理成交额44273.75亿元，较2022年60349.22亿元下降26.64%；金融期货代理成交额7465.45亿元，较2022年5350.90亿元增长39.52%[44] - 2023年公司代理成交量8354.47万手，较2022年9112.68万手下降8.32%[44] - 2023年公司境内综合期货及期权经纪业务佣金率为万分之0.38，较2022年同期万分之0.36上涨5.56%[44] - 经纪业务收入1.9703亿元，同比减少4094万元，下降17.20%，其中境内期货经纪业务手续费收入3063万元，同比增加1404万元；交易所减收手续费收入1.5723亿元，同比减少5777万元；境外经纪业务手续费收入775万元，同比增加312万元[188] - 资产管理业务收入610万元，同比减少167万元，下降21.49%，截至2023年12月31日，公司资产管理规模184.22亿元，较2022年末减少8.73%，合计交易资产管理账户27个，新增备案资管产品5个[188] - 代销基金业务收入1万元，同比减少10万元[188] - 利息净收入1.016亿元，同比增加938万元，增长10.17%，其中客户资金存款利息收入8344万元，同比增加423万元，增长5.35%；自有资金存款利息收入1812万元，同比增加480万元，增长36.01%；买入返售利息收入129万元，同比增加91万元，增长243.59%；利息支出125万元，同比增加57万元，增长83.12%[191] - 金融资产收益6万元，同比增加5924万元，增长100.10%，其中投资收益 - 2638万元，同比增加1307万元，增长33.13%；公允价值变动损益2644万元，同比增加4617万元，增长233.98%[192] - 投资收益 - 2638万元，同比增加1307万元，增长33.13%，其中交易性金融工具持有期间收益1038万元，同比减少628万元，下降37.70%；交易性金融工具处置收益 - 2089万元，同比减亏3420万元，增长62.08%；衍生金融工具处置收益 - 1587万元，同比减少1363万元，下降608.20%；权益法核算的长期股权投资收益0万元，同比减少122万元，下降99.98%[194][196] - 公允价值变动损益2644万元，同比增加4617万元，增长233.98%，其中交易性金融资产公允价值变动损益3158万元，同比增加6352万元，增长198.90%；交易性金融负债公允价值变动损益 - 1116万元，同比减少2609万元，下降174.73%；衍生金融工具公允价值变动损益586万元，同比增加1364万元，增长175.35%；投资性房地产公允价值变动损益15万元，同比减少489万元，下降96.98%[199] - 其他业务收入16.38亿元，同比增加3.95亿元，增长31.75%，主要包括弘业资本期现基差贸易业务现货销售收入以及「保险 + 期货」业务收入、房屋租赁收入[200] - 境内期货经纪手续费收入、交易所减收手手续费收入、期权及其他经纪业务收入、境外经纪业务收入、资产管理业务收入、代销基金业务收入在手续费总收入中的占比分别为6.75%、87.47%、3.16%、0.04%、1.88%、0.71%[185][186] 行业政策与市场情况 - 《中华人民共和国期货和衍生品法》自2022年8月1日起施行[102] - 2023年期货市场累计上市期货期权新品种21个，总品种数量达131个[160] - 2023年5月1日起施行《期货交易所管理办法》，3月发布《衍生品交易监督管理办法（征求意见稿）》，11月17日发布第二次征求意见稿[161] 公司其他信息 - 公司授权代表对应金额为10.07777778亿元[17] - 公司获得江苏省“高质量发展领军企业”等40余项荣誉[88] - 公司是2012年11月29日在江苏成立的股份有限公司，H股在港交所主板上市，A股在深交所主板上市[101] - 2024年全年工作总基调是稳中求进、以进促稳、先立后破[99] - 高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务[99] - 报告期为截至2023年12月31日止年度[110] - 公司A股在深圳证券交易所上市，证券代码为001236[144] - 公司注册及办公地址均为中国江苏省南京市建邺区江东中路399号3幢，邮编210019[139] - 弘美国际金融于2011年10月20日由弘集国际金融出资成立[150] - 弘昊资本2022年12月及2023年1月分别增资1000万元和1亿元，增资后注册资本由3.9亿元变更为5亿元[54]

公司股权结构及注册资本变化 - 2001年，弘業投资出资1440万元，占注册资本48%；弘业股份出资1380万元，占46%；鹏程国际储运出资180万元，占6%[17] - 2022年8月5日公司A股上市，总股本10.07777778亿元，江苏省苏豪控股集团持股27.33%，江苏弘业股份持股14.68%，江苏弘苏实业持股14.24%，江苏汇鸿国际集团持股6.34%，上海铭大实业持股0.92%，江苏弘瑞科技创业投资持股0.88%，江苏弘业国际物流持股0.82%，H股股东持股24.78%[18] - 2012年，苏豪控股持股变为43.09%[28] - 公司于2022年8月5日首次公开发行100,777,778股A股股份并在深交所主板上市，全部657,300,000股内资股已转换为A股[60] - 报告期末，公司共发行758,077,778股A股[60] - 公司于2015年12月30日发售227,000,000股H股及由售股股东发售22,700,000股H股并在港交所上市[62] - 公司有249,700,000股H股，每股面值人民币1.00元[87][88] - 1999年公司更名為江蘇弘業期貨經紀有限公司，註冊資本增至3000萬元，江蘇工藝出資2820萬元佔94%，鵬程國際出資180萬元佔6%[104] - 1999年，冶金物資市場和江蘇有色轉讓金陵期貨股權，轉讓後公司註冊資本1000萬元，江蘇工藝出資900萬元佔90%，鵬程國際出資100萬元佔10%[121] - 2007年，江蘇弘業註冊資本增至5000萬元，增資完成後弘業投資和弘業股份各出資2143.5萬元佔42.87%，鵬程國際出資228萬元佔4.56%，弘瑞科技創業投資出資245萬元佔4.90%，上海銘大出資240萬元佔4.80%[123] - 2008年，江蘇弘業註冊資本增至10800萬元，增資完成後各股東投資比例不變[123] - 2011年，江蘇弘業註冊資本增至3.8億元，增資完成後弘業投資和弘業股份各出資8265萬元佔21.75%，蘇豪控股出資8108.12萬元佔21.34%，弘蘇實業出資8021.8萬元佔21.11%，匯鴻國際出資3800萬元佔10.00%，弘瑞科技創業投資出資529.2萬元佔1.39%，上海銘大出資518.4萬元佔1.36%，弘業物流出資492.48萬元佔1.30%[124] - 2015年，匯鴻國際被匯鴻集團吸收合併，原匯鴻國際持有的公司6800萬股股份由匯鴻集團承繼[125] - 公司現註冊資本為100777.7778萬元[116] - 公司前身金陵期货1995年7月31日成立，注册资为人民币1,000万元，冶金物資市場和江苏有色分别持股60%和40%[143] - 2006年公司注册资增至人民币3,800万元，弘业投资、弘业股份、鹏程国际分别持股48%、46%、6%[144] - 2012年11月29日公司整体变更为股份有限公司，总股本为680,000,000股，苏豪控股、弘业股份、弘苏实业等分别持股43.09%、21.75%、21.11%等[147] - 2015年公司获批发行不超26105万股境外上市外资股，12月30日在港交所主板上市，上市后总股本907000000股[149] - 江苏省苏豪控股集团有限公司等4家国有股东划转22700000股给全国社会保障基金理事会[149] 公司现金流及财务指标变化 - 2023年经营活动现金流量净额为 - 16.17亿元，同比减少35.42亿元；投资活动净额为1.22亿元，同比减少0.27亿元；筹资活动净额为 - 0.10亿元，同比减少1.30亿元；汇率变动影响0.01亿元，同比减少0.15亿元；现金及现金等价物净增加额为 - 15.04亿元，同比减少37.14亿元[26] - 自有结算准备为7.36亿元，较之前的6.23亿元增加1.13亿元[33] - 2023年末集团借款总额为人民币11,092.56万元，2022年末为人民币8,917.46万元[37] - 2023年末集团资产总额人民币93.13亿元，较2022年末同比下降11.17%[42] - 2023年末集团负债总额人民币74.66亿元，较2022年末同比下降13.66%[42] - 2023年末集团净资产人民币18.47亿元，较2022年末同比增长0.55%[42] - 2023年公司日均客户权益80.79亿元，同比增长11.3%[58] - 人民币4,978.29万元借款年利率为3.45%，人民币6,114.27万元借款年利率为4.50%[37] - 一年内需偿还借款为人民币7,791.25万元，一至两年内需偿还借款为人民币2,797.10万元，两至五年内需偿还借款为人民币504.21万元[37] - 2023年度公司营业收入为194,322万元，较2022年度增加41,547万元，增幅27.20%[139] - 2023年度公司利润总额为1,047万元，较2022年度减少544万元，减幅34.17%[139] - 2023年度公司净利润归属本公司股东为779万元，较2022年度减少459万元，减幅37.07%[139] - 2023年度公司经营活动产生的净现金流入为 - 161,715万元，较2022年度减少354,224万元，减幅184.00%[139] - 2023年度公司基本每股收益和稀释每股收益均为0.0077元/股[139] - 2023年末资产总额931308万元，较2022年减少117085万元，减幅11.17%[159] - 2023年末负债总额746558万元，较2022年减少118102万元，减幅13.66%[159] - 2023年末应付客户权益684087万元，较2022年减少123306万元，减幅15.27%[159] - 2023年末归属公司股东权益184749万元，较2022年增加1017万元，增幅0.55%[159] - 2023年末总股本1007778千股，与2022年持平[159] - 2023年末公司净资本8.41亿元，较2022年末减少0.73亿元[164] - 截至2023年12月31日，公司净资本8.41亿元，净资本/各项风险资本准备之和为266%，净资本/净资产为45%，流动资产/流动负债为439%，总负债/净资产为18%[193] - 2023年公司资产总额为93.13亿元，较期初下降11.17%[200] - 2023年公司归属净资产为18.47亿元，较期初增长0.55%[200] - 2023年度公司营业收入同比增长27.20%[200] - 2023年公司日均客户权益同比增长11.3%[200] 公司业务线数据关键指标变化 - 2023年境外证券业务中，证券经纪业务收入同比增长164.73%，证券业务交易量同比增长112.38%[36] - 2023年期货市场累计上市期货期权新品种21个，总品种数量达131个[39] - 权益类产品覆盖四大类宽基指数和1,800只股票，国债覆盖两、五、十、三十年期关键期限[39] - 2023年公司经纪业务稳中有进、资产管理业务稳步提升、风险管理业务快速发展、国际业务发展逐步向好[82] - 弘美国际金融期货合约交易资产为港币24,000万元[130] - 弘昊资本注册资为人民币50,000万元，公司持股比例100%，2022年12月及2023年1月分别增资人民币1,000万元和人民币10,000万元[131] - 2023年以来期货和期权新品种增加20余个[172] - 2023年集团代理期货业务手续费及利息收入2.80亿元，较2022年下降11.67%；代理成交额51,739.20亿元，较2022年下降21.25%；市场占有率0.46%；代理成交量8,354.47万手，较2022年下降8.32%；境内综合期货及期权经纪业务佣金率为万分之0.38，较2022年上涨5.56%[173] - 截至2023年12月31日，公司资产管理规模184.22亿元，较2022年末减少8.73%；资产管理业务收入609.93万元，较2022年下降21.49%；资产管理规模位居行业前五，合计交易资产管理账户27个，新增备案资管产品5个[175] - 弘业资本增资后注册资本为5亿元；2023年风险管理业务实现营业收入16.84亿元，同比增长31.64%，利润总额同比增长617.22%；场外期权新增成交名义本金202亿元，同比增长74%；全年资金收益率超12%[176] - 2023年度公司实现营业收入总计19.43亿元，同比增长27.20%；实现归属于本公司股东的净利润779万元，同比下降37.07%；实现每股收益0.0077元；加权平均净资产收益率0.42%，同比减少0.29个百分点[180] - 近五年公司营业收入分别为2019年6.45亿元、2020年15.61亿元、2021年16.40亿元、2022年15.28亿元、2023年19.43亿元[190] - 近五年公司资产负债率分别为2019年14%、2020年20%、2021年22%、2022年24%、2023年25%[191] - 近五年公司资产总额分别为2019年12月31日45.11亿元、2020年12月31日63.49亿元、2021年12月31日80.83亿元、2022年12月31日104.84亿元、2023年12月31日93.13亿元；归属于本公司股东权益分别为2019年12月31日15.99亿元、2020年12月31日16.47亿元、2021年12月31日16.82亿元、2022年12月31日18.37亿元、2023年12月31日18.47亿元[192] 公司风险管理措施 - 公司针对市场风险，通过密切跟踪市场、调整保证金标准等措施进行风控[4] - 公司为控制信用风险，严格控制开户流程，做好投资者教育与培训[6] - 公司秉持合规等服务理念，加强数据安全管理，控制数据安全风险[10] - 公司建立全面统一的风险管理体系，遵循全面性、确保资产安全完整、有效性等原则[12][11][13] 公司未来规划 - 2024年是全面完成“十四五”规划任务的关键之年，也是公司开启高质量发展新征程的重要一年[82] - 公司将构建“产业客户、机构客户、中小投资者”3个“服务生态圈”[82] - 2024年《期货公司监督管理办法》有望发布，将拓展期货经营范围[170] 公司组织架构及荣誉 - 周劍秋女士於2023年10月9日辭任執行董事[99] - 單兵先生於2024年1月30日辭任非執行董事[99] - 姚愛麗女士於2023年3月20日辭任監事會成員，章蕾女士於同日獲委任[118] - 截至报告期末，公司有营业部37家、分公司6家[155] - 公司2023年获得江苏省“高质量发展领军企业”等40余项荣誉[58] - 公司2023年获得40余项荣誉[200] 公司子公司及关联公司信息 - 弘业国际金融于2011年10月20日根据香港法例注册成立，2019年12月更名[93] - 弘业物流于1996年2月12日根据中国法律成立[93] - 弘苏实业于2011年2月23日根据中国法律成立[93] - 弘瑞科技创业投资于2002年9月29日根据中国法律成立[93] - 上海铭大于2002年12月26日根据中国法律成立[95] - 苏豪文化集团于1999年1月26日根据中国法律成立[95] 报告相关信息 - 报告期为截至2023年12月31日止年度[72] - 公司2023年年度报告将于2024年4月底或之前在港交所网站及公司网站发布[73]

营业总收入情况 - 本报告期营业总收入180,039,956.97元，同比减少17.33%；年初至报告期末营业总收入1,091,026,704.03元，同比增长12.19%[1] - 本期营业总收入1,091,026,704.03元，上期为972,517,522.02元；本期营业总支出1,089,693,764.49元，上期为935,701,550.86元[6] - 2023年7 - 9月公司营业总收入为人民币180,039,956.97元，归属股东净利润为人民币 -6,216,092.79元[15] 净利润情况 - 本报告期归属上市公司股东净利润 -6,216,092.79元，同比增长3.15%；年初至报告期末归属上市公司股东净利润910,875.82元，同比减少96.84%[1] - 净利润从上年同期的28,836,569.26元降至年初至报告期末的910,875.82元，变动幅度为-96.84%[41] 经营活动现金流量净额情况 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额未披露；年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额 -2,280,962,072.67元，同比减少572.65%[1] - 本期经营活动产生的现金流量净额 -2,280,962,072.67元，上期为482,590,395.06元[11] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产8,467,243,864.02元，较上年度末减少19.24%；归属上市公司股东的所有者权益1,842,645,015.28元，较上年度末增长0.29%[1] - 截至2023年9月30日，货币资金为3,917,141,861.26元，较2022年12月31日减少38.30%[33] - 截至2023年9月30日期货保证金存款为3,648,537,965.68元，较2022年12月31日减少39.46%[33] - 截至2023年9月30日应收货币保证金为3,263,875,253.27元，较2022年12月31日增加58.85%[33] - 截至2023年9月30日应收质押保证金为39,296,880.00元，较2022年12月31日减少96.00%[33] - 截至2023年9月30日融出资金为25,420,197.54元，较2022年12月31日增加326.95%[33] - 截至2023年9月30日衍生金融资产为2,866,932.96元，较2022年12月31日减少85.09%[33] - 截至2023年9月30日递延所得税资产为22,048,842.26元，较2022年12月31日增加32.52%[33] - 截至2023年9月30日其他资产为44,053,220.31元，较2022年12月31日增加61.32%[33] - 截至2023年9月30日短期借款为49,778,096.61元，2022年12月31日为0[33] - 2023年9月30日负债合计66.2459884874亿美元，较2023年1月1日的86.4660479055亿美元有所下降[68] - 2023年9月30日所有者权益合计18.4264501528亿美元，较2023年1月1日的18.3732390918亿美元略有增长[68] - 2023年9月30日金融投资为603,683,387.04元，较2023年1月1日的558,851,538.15元有所增长[75] - 2023年9月30日长期股权投资为8,330,147.38元，较2023年1月1日的8,252,386.71元略有增长[75] - 2023年9月30日期货会员资格投资为1,858,815.00元，较2023年1月1日的1,846,635.00元有所增长[75] - 2023年9月30日固定资产为313,924,836.10元，较2023年1月1日的324,646,521.40元有所下降[75] - 2023年9月30日使用权资产为25,921,255.68元，较2023年1月1日的22,154,853.76元有所增长[75] - 2023年9月30日无形资产为550,578.00元，较2023年1月1日的535,962.00元有所增长[75] - 2023年9月30日递延所得税资产为22,048,842.26元，较2023年1月1日的16,637,688.15元有所增长[75] - 2023年9月30日资产总计为8,467,243,864.02元，较2023年1月1日的10,483,928,699.73元有所下降[75] - 2023年9月30日应付货币保证金为6,052,815,352.02元，较2023年1月1日的7,092,720,613.41元有所下降[75] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计273,622.93元；年初至报告期期末非经常性损益合计340,623.37元[3] 存货情况 - 存货为6,381,769.93元[4] 经营活动现金收支情况 - 本期经营活动现金流入小计相关数据：销售商品、提供劳务收到现金993,865,309.02元等；经营活动现金流出小计3,605,378,271.73元，上期为1,688,577,317.42元[11] 被合并方净利润情况 - 本期被合并方在合并前实现净利润0元，上期被合并方实现净利润0元[7] 负债与权益变动情况 - 衍生金融负债从2022年12月31日的22,573,170.18元降至2023年9月30日的10,215,152.65元，变动幅度为-54.75%[34] - 卖出回购金融资产从2022年12月31日的35,197,232.68元增至2023年9月30日的52,899,884.28元，变动幅度为50.30%[34] - 应付职工薪酬从2022年12月31日的2,882,801.23元降至2023年9月30日的1,295,483.76元，变动幅度为-55.06%[34] 投资与公允价值变动收益情况 - 投资收益从上年同期的1,733,032.45元降至年初至报告期末的-11,161,429.38元，变动幅度为-744.04%[34] - 公允价值变动收益从上年同期的-34,266,542.87元增至年初至报告期末的12,935,842.68元，变动幅度为137.75%[41] 营业利润情况 - 营业利润从上年同期的36,815,971.16元降至年初至报告期末的1,332,939.54元，变动幅度为-96.38%[41] 股东持股情况 - 江苏省苏豪控股集团有限公司持股比例为27.33%，持股数量为275,456,777股[48] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例为24.78%，持股数量为249,690,049股[45] 普通股股东总数情况 - 报告期末普通股股东总数为39,623[56] 其他综合收益与综合收益总额情况 - 本期其他综合收益的税后净额为441.023028万美元，上期为1376.689278万美元[71] - 本期综合收益总额为532.110610万美元，上期为4260.346204万美元[71] 每股收益情况 - 基本每股收益本期为0.0009，上期为0.0314；稀释每股收益本期为0.0009，上期为0.0314[71] 投资活动现金流量情况 - 本期投资活动现金流入小计114.8840783940亿美元，上期为49.5530913156亿美元[73] - 本期投资活动现金流出小计116.3206818139亿美元，上期为49.5802213266亿美元[73] - 本期投资活动产生的现金流量净额为 - 1.4366034199亿美元，上期为 - 0.0271300110亿美元[73] 筹资活动现金流量情况 - 本期筹资活动现金流入小计9636.233526万美元，上期为2.3274975974亿美元[73] - 本期筹资活动现金流出小计9441.047730万美元，上期为8785.268780万美元[73] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[78]

公司基本信息 - 公司名称为弘业期货股份有限公司，成立于2012年11月29日，总部位于中国江苏[6] - 公司A股股票代号为001236，于2022年8月5日在深圳证券交易所主板上市[3] - 公司H股股票代号为03678.HK，于2015年12月30日在香港联交所上市[4] - 公司注册资本为人民币100,777.7778万元[7] 财务状况 - 2023年中期报告显示，公司的淨資本为资产减负债减客户未悉数追加的保证金减加中國證監會認可或批准的其他调整项目[5] - 公司资产总额为961,687万元，负债总额为776,720万元，归属于本公司股东权益为184,966万元，资产负债率为24%[11] - 公司淨资本于2023年6月30日为人民币7.46亿元，较2022年末减少了1.68亿元[13] - 公司实现营业收入同比增长21%，日均客户权益同比增长7.03%[15] 业务发展 - 公司期货经纪业务代理成交额为24,933.44亿元，代理成交量为3,933.1万手[19] - 公司资产管理规模为168.42亿元，较去年同期下降16.56%[20] - 公司金融资产投资业务实现公允价值变动收益2640万元[26] - 公司新增代销基金产品120只，代销基金产品总数增至2,020只，基金销售规模为人民币6,307.87万元[29] - 公司已完成私募基金「高端理财」销售模块的开发与测试，拟于下半年正式开启私募代销业务[30] 发展战略 - 公司的总体发展战略是力争成为「混合所有制更加完善、体制机制更加灵活、风险管控更加有效、上市平台优势更加突出」的综合衍生品服务商[31] - 公司将围绕经纪业务、风险管理、财富管理、资产管理、国际业务五个「中心」，继续拓展线上和线下两个「平台」，加快创新发展，探索开展期货衍生品投行业务[32] - 公司将突出深化改革与转型升级两条主线，以改革释放红利，推动企业健康发展，以转型寻找机遇，促进企业持续发展[33] 现金流量 - 公司2023年上半年现金及现金等价物净增加额为人民币-15.89亿元[56] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为人民币-14.53亿元，同比减少人民币48.40亿元[57] - 公司2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为人民币-1.67亿元，同比减少人民币1.24亿元[57] - 公司2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为人民币0.26亿元，同比减少人民币0.14亿元[57] - 公司2023年上半年现金及现金等价物净增加额为人民币-15.89亿元，同比减少人民币49.82亿元[57] 风险管理 - 公司报告期内采取有效措施应对风险，保障经营活动的安全高效[83] - 公司通过加强风险控制措施，包括调整投资者保证金标准、监控持仓变化和保证金水平等指标，有效控制信用风险[92] - 公司严格控制开户流程，制定投资者适当性管理制度，评估新客户身份和资金充足度，加强投资者教育，提高客户抵御风险能力[95] 公司治理 - 公司已遵守《企业管治守则》第二部分所载之所有守则条文，採納了其中的絕大多數建议最佳常规[112] - 公司已就董事及監事進行證券交易採納《標準守則》，並未獲悉任何相關僱員違反《標準守則》的事件[113] - 公司已根据香港联交所《上市规则》的规定委任足够数量、并具有适当的专业资格的独立非执行董事[115]

财务数据关键指标变化 - 截至2023年6月30日止六个月，集团实现营业收入9.11亿元，同比增长21%；归属股东净利润713万元，同比下降80%；每股收益0.0071元；加权平均净资产收益率0.39%，同比下降1.68个百分点[6] - 截至2023年6月30日，扣除客户权益的负债为5.98亿元，较2022年末的5.73亿元增长4%；资产负债率为24%，较2022年末变化较小；经营杠杆率为1.32倍，较2022年末的1.31倍增长1%[7] - 2023年上半年集团现金及现金等价物净增加额为 - 15.89亿元[11] - 2023年1 - 6月营业收入91,099万元，较2022年同期增加15,625万元，增幅21%[186] - 2023年1 - 6月利润总额1,026万元，较2022年同期减少3,577万元，降幅78%[186] - 2023年1 - 6月净利润归属公司股东713万元，较2022年同期减少2,812万元，降幅80%[186] - 2023年1 - 6月经营活动产生的净现金流入为 - 145,341万元，较2022年同期减少484,024万元，降幅143%[186] - 截至2023年6月30日资产总额961,687万元，较2022年末减少86,706万元，降幅8%[186] - 截至2023年6月30日负债总额776,720万元，较2022年末减少87,940万元，降幅10%[186] - 截至2023年6月30日应付客户权益716,931万元，较2022年末减少90,462万元，降幅11%[186] - 截至2023年6月30日归属公司股东权益184,966万元，较2022年末增加1,234万元，增幅1%[186] - 2023年加权平均净资产收益率0.39%，2022年为2.07%[186] - 2023年稀释每股收益0.0071元，2022年为0.0389元[185] - 2023年6月30日，公司净资本为7.46亿元，较2022年末的9.14亿元减少1.68亿元[192] - 2023年6月30日，公司货币资金为47.6083418271亿元，资产总计为96.1686640216亿元[121] - 2023年1月1日，公司货币资金为63.4866615374亿元，资产总计为104.8392869973亿元[121] - 2023年6月30日负债合计77.67亿元，较2023年1月1日的86.47亿元有所下降[124] - 2023年6月30日应付货币保证金为64.24亿元，较2023年1月1日的70.93亿元减少[124] - 2023年6月30日应付质押保证金为7.45亿元，较2023年1月1日的9.81亿元减少[124] - 2023年6月30日股东权益合计18.50亿元，较2023年1月1日的18.37亿元略有增加[149] - 2023年6月30日未分配利润为6766.44万元，较2023年1月1日的6053.74万元增加[149] - 2023年6月30日母公司资产总计97.06亿元，较2022年1月1日的104.99亿元减少[151] - 2023年6月30日母公司货币资金为44.29亿元，较2022年1月1日的60.72亿元减少[151] - 2023年6月30日母公司应收货币保证金为27.77亿元，较2022年1月1日的19.86亿元增加[151] 业务发展战略 - 公司将聚焦“科技弘业”，从提升信息技术治理能力、培育自主研发能力、夯实数据基础、打造综合型直播平台四个方面打造平台型和金融科技公司双重属性[3] - 公司将挖掘利润增长点，抓住控股股东重组机遇，强化主动管理能力，拓展跨境收益互换业务[2] - 公司做优做强风险管理业务，期现、场外及做市商“三大业务”持续发力，优化“保险 + 期货”模式，研发高速交易系统[4] 资金管理与使用 - 2023年1月公司向弘业资本增资10,000万元，增资后弘业资本注册资本变更为50,000万元[20] - 2022年11月22日，公司将原用于特定业务的剩余资金港币1905万元变更为用于“购买信息技术设备及软件”[42] - 公司募集资金人民币161354358.20元已全部用于补充资本金，截至2022年12月31日使用完毕且专户已销户[43] - 2019年6月6日，公司将原用于“发展及加强现有期货经纪业务”的剩余资金港币5000万元变更为用于“发展香港及全球期货业务”[44] 公司治理与组织架构 - 截至报告期末，审核委员会由三名成员组成，包括两名独立非执行董事和一名非执行董事[41] - 2023年3月29日，新修订的董事会审核委员会及薪酬委员会议事规则生效[64] - 董事会负责设定风险管理战略目标等工作[36] 风险管理 - 公司重视流动性管理，遵循全面性、谨慎性和预见性原则，强调资金安全性、流动性和收益性结合[9] - 公司已建立全面统一的风险管理体系，涵盖业务全流程[34] - 公司2023年上半年采取措施应对风险，保障经营活动安全高效[46] 股权结构与股东权益 - 截至2023年6月30日，苏豪控股直接和间接共持有公司约42.83%的股权，为公司控股股东，直接及间接于431,642,122股A股中拥有权益[68][75] - 2023年6月30日，苏汇公司持有汇鸿集团67.41%股权，被视为于汇鸿集团直接持有的63,930,134股A股中拥有权益[77] - 重组完成后，苏豪控股将直接及间接于公司495,572,256股股份中拥有权益，占公司总股本49.17%[88] - 截至2023年6月30日，公司H股的公众持股量约为24.78%，A股的公众持股量为10.00%，符合相关规定[93] 法律诉讼 - 2017年8月1日，客户I公司起诉公司，请求赔偿委托理财本金2100万元、利息504万元及承担诉讼费，2018年相关裁定驳回起诉并移送公安，2022年I公司再次起诉，2023年2月撤诉[80][81] - 2019年12月2日，I公司起诉公司及天津营业部，请求返还3864万元及承担诉讼费，2020年6月30日法院裁定驳回起诉[108] 人事变动 - 2023年7月5日，占洁莹女士获委任为公司首席风险官[85] - 2023年5月有多起人事变动，如马鼕鼕先生辞任弘业资本副总经理等[86] - 2023年3月20日，姚爱丽女士辞任职工代表监事，章蕾女士获委任[111] - 2023年5月18日，黄海清先生获委任为弘业国际金融董事长[114] - 2023年7月21日，独立董事王跃堂先生辞任，张洪发先生获委任为独立董事[133] - 章蕾女士于2023年3月20日获委任为相关职务[198] - 姚爱丽女士于2023年3月20日已辞任相关职务[198] 关联交易 - 2023年上半年，集团向苏豪控股及其附属公司提供劳务产生的收入为14.1万元，年度上限为260万元[99] - 2023年3月2日至2026年3月1日，公司租赁苏豪不动产物业的租金总额为1106.915478万元[99] 其他信息 - 公司2023年上半年业绩于2023年8月29日刊载于香港联交所和公司网站[65] - 董事会不建议派发现金中期股息（2022年：每股人民币0.03元（含税））[94] - 2023年6月30日，公司已发行A股75807.7778万股，已发行H股24970万股[102] - 2023年6月30日，深圳昌鸿投资合伙企业（有限合伙）持有弘苏实业99%股权，上海泰合翌天投资合伙企业（有限合伙）持有深圳昌鸿投资合伙企业（有限合伙）99.71%股权，中山易高投资发展有限公司持有上海泰合翌天投资合伙企业（有限合伙）79.5%股权，黄捷萍女士为中山易高投资发展有限公司100%股权的实益拥有人[102] - 2023年8月3日，苏汇公司无偿划转予苏豪控股的工商变更登记完成[116] - 2023年7月17日，公司控股股东苏豪控股拟进行重组整合[137] - 公司公布截至2023年6月30日止六个月未经审核综合中期业绩[152] - H股发行由公司发售2.27亿股及售股股东发售2270万股，于2015年12月30日在香港联交所上市[156] - 公司授权代表涉及金额为人民币100777.7778万元[162] - 公司香港地址为香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼[163]

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2023-048 监事会认为董事会编制和审议《2023年半年度报告》全文及摘要的程序符合法律、行 政法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开情况 弘业期货股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）于2023年8月14日以电子 邮件等通讯方式向全体监事发出关于召开第四届监事会第八次会议的通知，会议于2023年 8月29日以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席3人，部分高管列席会议。 会议由监事会主席虞虹女士主持，会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律法规和《弘业期货股份有限公司章程》的规定。 二、会议表决情况 （一）会议审议通过了《关于公司2023年半年度报告（A股）及摘要的议案》。 具体内容详见本公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年 半年度报告》、《2023年半年度报告摘要》（公告编号：2023-049）。 本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。 1 （二）会 ...