财务业绩 - 公司2023年前三季度营业收入为85.60亿元，同比增长15.64%[4] - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为11.39亿元，同比增长18.51%[4] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为20.29亿元，同比增长45.47%[4] - 公司2023年前三季度来自全球前20大制药企业的收入约12.49亿元，同比增长5.44%[6] - 公司2023年前三季度来自其他原有客户的收入约67.84亿元，同比增长18.98%[6] - 公司2023年前三季度来自北美客户的收入约54.95亿元，同比增长14.63%[6] - 公司2023年前三季度来自欧洲客户的收入约13.20亿元，同比增长28.92%[6] - 公司2023年前三季度来自中国客户的收入约15.12亿元，同比增长11.04%[6] - 公司2023年前三季度临床研究服务收入同比增长28.48%[5] - 公司2023年前三季度大分子和细胞与基因治疗服务收入同比增长19.82%[5] - 营业总收入为85.60亿元，同比增长15.6%[35] - 归属于母公司股东的净利润为113.90亿元，同比增长18.5%[36] 现金流 - 经营活动产生的现金流量净额同比增加45.47%，主要系营业收入同比增加所致[10] - 货币资金比上年末增加37.48%，其中现金及现金等价物增加66,312.99万元[10] - 收回投资收到的现金为20.65亿元[42] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为22.41亿元[42] - 投资支付的现金为16.74亿元[42] - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额为0.67亿元[42] - 现金流量净额为20.29亿元，同比增长45.4%[41] 资产负债 - 一年内到期的非流动资产大幅增加5,386.82%，系一年内到期的债权投资增加所致[10] - 其他流动资产减少60.90%，主要系固定收益率理财产品到期赎回所致[10] - 在建工程增加64.33%，主要系寧波第二、第三園區及西安生物園區研發項目建設投入增加[10] - 遞延所得稅資產增加162.07%，主要系與遞延收益及可抵扣虧損相關的遞延所得稅資產增加[11] - 交易性金融負債增加352.56%，主要系現金流量套期工具的公允價值下降所致[11] - 股本增加49.99%，主要系公司以資本公積轉增股本所致[12] - 公司2023年9月30日非流動資產總值為152.56億元人民幣，較2023年1月1日增加9.3%[46] - 公司2023年9月30日流動資產淨值為35.07億元人民幣，較2023年1月1日增加33.7%[46] - 公司2023年9月30日資產淨值為127.27億元人民幣，較2023年1月1日增加17.4%[48] 费用 - 研發費用增加67.22%，主要系公司持續加大研發投入所致[12] - 銷售費用為19.39億元，同比增長19.0%[29] - 管理費用為121.40億元，同比增長17.1%[30] 其他收益和损失 - 其他收益增加117.11%，系與日常活動相關的政府補助同比增加所致[12] - 投資收益年初至報告期末比上年同期增加2,970.64萬元，增幅154.11%，主要由於對聯營企業確認的投資收益增加2,048.78萬元，以及處置其他非流動金融資產的投資收益約1,566.28萬元[13] - 公允價值變動收益年初至報告期末較上年同期減少3,729.31萬元，降幅48.12%，主要系生物資產公允價值變動收益同比減少所致[13] - 應收賬款信用減值損失同比增加[13] - 存貨跌價損失同比增加[13] - 非流動資產處置收益同比增加[13] - 收到的與非日常活動相關的政府補助同比增加[13] - 公司生物資產處置損失及對外慈善捐贈支出同比減少[13] 股东情况 - 前十大股東中，HKSCC NOMINEES LIMITED持股16.87%，深圳市信中康成投資合夥企業（有限合夥）持股14.63%，PHARMARON HOLDINGS LIMITED持股10.10%[14][15][16] - 公司董監高鎖定股按照相關法律法規解除限售[18] - 2019年限制性股票與股票期權激勵計劃第三個解除限售期的1,599,510股股票已於2023年5月15日解除限售[18] - 2019年A股限制性股票回購注銷完成[19] - 第三屆董事會、監事會換屆完成[19] - 2023年A股股權激勵計劃授予[19] - 進一步調整H股可轉換債券換股價[20] - 大分子和細胞與基因治療服務板塊融資進展[20] 补充财务指标 - 公司採用母公司擁有人應佔非國際財務報告準則經調整淨利潤作為補充財務指標[49][50] - 母公司擁有人應佔非國際財務報告準則經調整淨利潤為14.12億人民幣，同比增長6.4%[51] - 母公司擁有人應佔利潤為11.39億人民幣[51] - 以股份為基礎的報酬開支為1.45億人民幣[51] - 可轉換債券相關虧損為9,128萬人民幣[51] - 外匯相關虧損為5,545萬人民幣[51] - 已變現及未變現權益投資收益為1,855萬人民幣[51]

财务表现 - 公司在2023年上半年实现营业收入为5,640.1百万人民币，同比增长21.7%[6] - 母公司擁有人應佔利潤达到786.1百万人民币，同比增长34.3%[7] - 經營活動所得現金流量淨額为1,280.2百万人民币，同比增长49.1%[8] - 每股基本盈利为人民币0.4442元，较截至2022年6月30日止六个月增加34.9%[23] - 母公司擁有人應佔利潤于报告期间约为人民币786.1百万元，较截至2022年6月30日止六个月增加34.3%[22] - 流动资产总值约为人民币7,431.0百万元，较2022年12月31日增加约人民币4,042.7百万元[24] - 公司报告期间经营活动所得现金流量净额约为人民币1,280.2百万元[27] 业务拓展 - 公司服务于超过2,140家全球客户，新增客户超过400家，贡献收入约222.9百万人民币[12] - 公司20大製藥企業收入约850.3百萬元，同比增长27.7%[13] - 公司其他客户收入约4,789.9百萬元，同比增长20.7%[13] - 公司北美客户收入约3,675.5百萬元，同比增长[13] - 公司实验室化学收入保持10%左右的稳健增长[14] - 公司生物科学业务实现35%以上的强劲增长[14] - 公司实验室服务收入中生物科学服务占比超过51%[15] - 公司实验室服务实现營業收入3,380.4百萬元，同比增长21.7%[16] - 公司CMC（小分子CDMO）服务实现營業收入1,251.3百萬元，同比增长15.4%[17] - 公司臨床研究服務实现營業收入805.2百萬元，同比增长37.7%[20] - 公司大分子和細胞與基因治療服務实现營業收入200.2百萬元，同比增长12.8%[20] 公司战略 - 公司致力于打造一体化服务提供商，涵盖小分子、大分子和细胞基因治疗药物研发[36] - 公司拥有完整的化学技术平台，包括化合物设计、合成、分析等多个领域[37] - 公司在藥物代謝動力学研发领域具有领先地位，提供一体化解决方案，节省客户研发费用[38] - 公司提供端到端的国内临床研究全流程平台，包括临床现场管理、受试者招募等服务[39] - 公司致力于打造完整的藥物发现到临床概念验证一体化平台，为客户提供高质量的研发服务[40] 公司治理 - 公司主席及首席执行官职位由同一人担任，不符合企业治理守则[69][70] - 公司遵守企业治理守则，未违反相关规定[72] - 董事会致力于维持高水平的企业治理，确保权责平衡[70] 股东情况 - Pharmaron Holdings Limited、中信证券股份有限公司等主要股东持有公司股份，占比较大[87] - BlackRock Inc.、The Bank of New York Mellon Corporation、JPMorgan Chase & Co.、Morgan Stanley等持有公司股份[89][91][93][95] - Kastle Limited作为受托人代表公司员工持有公司股份的总权益[96] - 公司其他成员的主要股东包括康龙化成（成都）臨床研究服務有限公司、Pharmaron CPC, Inc和肇慶創藥生物科技有限公司[97] 股权激励计划 - 公司已获股东大会批准2022年A股激励计划，旨在完善企业治理结构，吸引和留住核心管理人员[121] - 根据2022年A股激励计划建议授予的激励对象总数为379名，激励对象需在考核期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系[122] - 2022年A股激励计划下限制性A股股份的授出价格为人民币58.38元每股A股股份[2] - 2023年A股激励计划首次授予的限制性A股最高数目为1,444,500股A股股份[5] - 公司根据2023年A股激励计划授予了1,444,500股限制性A股和25,800股保留授予的限制性A股，授予了282名和13名合格员工[140]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 就2023年第一次臨時股東大會 及2023年第二次H股類別股東大會 暫停辦理股份過戶登記手續 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司（「本公司」）董事會謹此宣佈，為釐定有 權出席謹定於2023年9月15日（星期五）下午2時30分舉行的2023年第一次臨時股 東大會（「臨時股東大會」）及2023年第二次H股類別股東大會（「H股類別股東大 會」），並於會上投票的本公司H股（「H股」）股東名單，本公司將於2023年9月12 日（星期二）至2023年9月15日（星期五）期間（包括首尾兩日）暫停辦理H股股份過 戶登記手續，該期間將不會辦理H股股份過戶登記手續。於2023年9月12日（星期 二）名列本公司股東名冊的H股股東將有權出席臨時股東大會及H股類別股東大會 並於會上投票。 為符合資格出席臨時股東大會及H股類別股東大會並於會上投票，所有H股過戶文 件連同有關股票須於2023年9月11日（星期一）下午4時30分前送 ...

财务表现 - 集团总收益约人民币5,640.1百万元，同比增加21.7%[1] - 母公司擁有人應佔利潤約人民幣786.1百萬元，同比增加34.3%[2] - 經營活動所得現金流量淨額約人民幣1,280.2百萬元，同比增加49.1%[3] - 集团收益达到56.40亿人民币，同比增长21.7%[20] - 实现营业收入56.40亿元，同比增长21.7%[40] - 实现毛利20.37亿元，毛利率为36.1%，较去年同期提高1.3个百分点[40] - 实现母公司拥有人應佔利潤7.86亿元，同比增长34.3%[40] - 实现母公司拥有人應佔非國際財務報告準則經調整淨利潤9.32亿元，同比增长14.7%[40] - 經營活動所得現金流量淨額為人民幣1,280.2百萬元，較去年同期增加49.1%[66] 业务表现 - 集团主要业务包括提供貫穿創新藥物研發全流程的合約研究、開發及製造服務[9][10] - 实验室服务分部收益达到33.80亿人民币，同比增长21.7%[20] - CMC（小分子CDMO）服务分部收益达到12.51亿人民币，同比增长15.4%[20] - 临床研究服务分部收益达到8.05亿人民币，同比增长37.7%[20] - 大分子和细胞与基因治疗服务分部收益达到2.00亿人民币，同比增长12.7%[20] - 实验室服务分部业绩达到15.14亿人民币，同比增长25.0%[20] - CMC（小分子CDMO）服务分部业绩达到4.03亿人民币，同比增长12.9%[20] - 临床研究服务分部业绩达到1.37亿人民币，同比增长357.8%[20] - 实验室服务收入为33.80亿人民币，占总收益的59.9%[25] - CMC（小分子CDMO）服务收入为12.51亿人民币，占总收益的22.2%[25] - 临床研究服务收入为8.05亿人民币，占总收益的14.3%[25] - 大分子和细胞与基因治疗服务收入为2.00亿人民币，占总收益的3.6%[25] - 服务超过2,140家全球客户，其中使用多个业务板块服务的客户贡献收入39.02亿元，占营业收入的69.2%[42] - 新增客户超过400家，贡献收入约2.23亿元[42] - 来自全球前20大制药企业的收入约8.50亿元，同比增长27.7%，占营业收入的15.1%[42] - 来自北美客户的收入约36.76亿元，同比增长20.8%，占营业收入的65.2%[43] - 在手订单较2022年12月31日增长超过15%[44] 资产负债情况 - 集團擁有物業、廠房及設備人民幣9,121.9百萬元，商譽人民幣2,814.4百萬元[7] - 集團擁有貿易應收款項人民幣2,138.3百萬元，現金及現金等價物人民幣2,475.9百萬元[7] - 集團擁有計息銀行借款人民幣1,366.7百萬元，可轉換債券人民幣3,872.5百萬元[7][8] - 集團擁有權益總額人民幣12,306.9百萬元[8] - 集團擁有非控股權益人民幣771.6百萬元[8] 股利分配 - 董事會決議不宣派截至2023年6月30日止六個月的任何中期股息[3] - 公司於2023年6月21日宣派2022年度末期股息每股人民幣0.30元，合計人民幣3.57亿元[31] - 公司董事會未建議或宣派本中期期間股息[32] - 公司2022年度利潤分配方案為每股派付現金股息人民幣0.30元（含稅），並自儲備向股東按現有每十(10)股股份發行五(5)股資本化股份[84] 股权激励 - 2019年A股激励计划首次授予的第三个解除限售期下的1,599,510股限制性A股获解除限售[79] - 根据2021年A股激励计划归属而增加注册资本，公司已发行股份总数由1,191,067,629股增加至1,191,224,554股，注册资本由人民币1,191,067,629元增加至人民币1,191,224,554元[80,81,82] - 公司采纳2023年A股激励计划，首次授予项下将予授出的限制性股份最大数目为1,479,300股A股，约占2023年A股激励计划项下擬授予A股总数的90%[83] - 公司於2023年7月根據2023年A股激勵計劃向282名及13名合資格員工授出合共1,470,300股限制性A股股份[151] - 公司於2023年7月完成回購註銷合共69,750股限制性A股股份[149] 其他 - 公司與其他方就康龍生物增資達成協議，康龍生物註冊資本將由人民幣3,100.00百萬元增加至約人民幣3,487.4052百萬元[86] - 公司委任第三屆董事會董事及第三屆監事會監事[87] - 公司修訂《公司章程》以反映註冊資本變動及董事會組成變動[88] - 公司作為有限合夥人以自有資金出資人民幣5,000萬元參與德誠二期基金的投資[89] - 公司於2021年6月發行可轉換債券，所得款項淨額約為人民幣3,776.0百萬元，於2023年6月30日，未動用所得款項淨額結餘約為人民幣235.6百萬元[147] - 公司發行了300.0百萬美元的於2026年到期的零息可轉換債券和人民幣1,916.0百萬元的於2026年到期的零息美元結算的

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 章程 （ 2023 年 8 月） 中国 北京 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 10 | | 第一节 | 股东 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 14 | | 第三节 | 股东大会的召集 21 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 23 | | 第五节 | 股东大会的召开 26 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 30 | | 第五章 | 董事会 37 | | 第一节 | 董事 37 | | 第二节 | 董事会 41 | | 第三节 | 独立非执行董事 48 | | 第四节 | 董事会秘书 54 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 56 | | 第七章 | 监事会 59 | | 第一节 | 监事 59 | | 第二节 | 监事会 60 | | 第八章 | 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务 62 | | ...

（以下无正文） [本页无正文，为《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司独立董事关于关联 方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见》的签署页] 1、公司在 2023 年半年度严格执行了《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》（证监发[2022]26 号）的规定。公司不存在 实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情况，也不存在以前期间发生延续 至报告期的实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情况。 2、公司在 2023 年上半年度不存在任何形式的违规对外担保事项，也不存在 以前期间发生延续至报告期的违规对外担保事项。 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司独立董事 关于关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件及《康龙化成（北京）新药 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为康龙 化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着为 ...

中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 17 日发布了《境内企业境外发行证 券和上市管理试行办法》及相关指引（以下简称"境内新法规"），并于 2023 年 3 月 31 日起施行。中国证券监督管理委员会于 1994 年 8 月 27 日发布的《到境 外上市公司章程必备条款》及国务院于 1994 年 8 月 4 日发布的《关于股份有限 公司境外募集股份及上市的特别规定》（以下简称"境内旧法规"）废除失效。 证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2023-077 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 关于注册资本增加、修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开了第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于注册资本增加的议案》 《关于修订<公司章程>的议案》《关于股东大会授权公司董事会经办与注册资本 变更及<公司章程>修订相关事项的议案》。现将具体内容公告如下： 公司于 2023 年 6 月 21 日召开 2022 年年度股 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 关于公司增加对全资子公司担保额度的公告 一、担保情况概述 （一）已审批的担保额度情况 公司第二届董事会第二十四次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关 于公司 2023 年度对外担保额度预计的议案》，同意 2023 年度为控股子公司提供 不超过人民币 40 亿元（含等值外币，下同）的担保额度，担保情形包括：公司 为合并报表范围内各级子公司提供担保、合并报表范围内各级子公司之间相互提 供担保，其中为资产负债率大于等于 70%的公司提供担保额度为人民币 6 亿元， 为资产负债率小于 70%的公司提供担保额度为人民币 34 亿元。 （二）本次新增的担保额度情况 证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2023-076 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"或"康龙化成"） 于 2023 年 8 月 25 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司增加 对全资子公司担保额度的议案》。具体情况公告如下： 为满足业务发展的资金需求，公司拟在对 ...

证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2023-079 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第二次会议于 2023 年 8 月 25 日上午 11：30 以通讯方式召开，本次会议通知于 2023 年 8 月 23 日以邮件形式向全体监事发出。会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名。本次会议由 Kexin Yang 博士主持，公司董事会秘书列席了本次会议。 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程》的规 定。 二、监事会会议审议情况 与会监事审议并以记名投票方式通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告全文、报告摘要及中期业绩 公告的议案》 监事会认为：公司董事会编制和审核的公司《2023 年半年度报告》《2023 年 半年度报告摘要》及《截至 2 ...

证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2023-078 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 第三届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第二次会议于 2023 年 8 月 25 日上午 11：00 以通讯方式召开，本次会议通知及 会议材料于 2023 年 8 月 11 日以邮件形式向全体董事发出。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议由公司董事长 Boliang Lou 博士主持，公司部 分监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民 共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《康龙化成（北 京）新药技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事审议并以记名投票方式通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告全文、报告摘要及中期业绩公 告的议案》 董事会认为：公司编制的《2023 年半年度报告 ...