关联人士定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[7] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] - 主要股东指有权在公司股东会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士[9] 关联交易事项 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等十七项事项[14] 关联交易披露与审批 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上需及时披露[17] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需及时披露[17] - 交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的重大关联交易，需经股东会批准[17] 香港上市规则豁免情况 - 《香港上市规则》下，比率（盈利比率除外）均低于0.1%，关联交易无需申报、公告及独立股东批准[21] - 《香港上市规则》下，比率（盈利比率除外）均低于1%且因关联人与控股子公司有关系成关联交易，无需申报等[21] - 《香港上市规则》下，比率（盈利比率除外）均低于5%且每年交易对价少于300万港元，无需申报等[21] - 《香港上市规则》下，比率（盈利比率除外）均低于5%，无需独立股东批准[25] - 《香港上市规则》下，比率（盈利比率除外）均低于25%且每年交易对价少于1000万港元，无需独立股东批准[25] 交易计算规则 - 连串关联交易在12个月内进行或有关联，合并计算视作一项交易[23] - 连串资产收购合并计算构成反收购行动，合并计算期为24个月[23] 日常关联交易规定 - 日常关联交易预计应区分交易对方和类型，与单一法人主体预计交易金额达《上交所上市规则》披露标准需单独列示[28] - 持续性日常关联交易协议期限超3年，应每3年履行程序和披露义务[30] - 公司与关联财务公司金融服务协议超3年，应每3年重新履行审议和披露义务[32] 关联交易其他要求 - 公司与关联人涉及财务公司关联交易，应制定风险处置预案并提交董事会审议披露[34] - 公司与关联财务公司关联交易应每半年取得并审阅财务报告，出具风险持续评估报告并同步披露[34] - 公司与关联人共同投资，以投资、增资、减资金额适用《上交所上市规则》及本办法规定[36] - 公司及其关联人向控制的关联共同投资企业同比例现金增资达股东会审议标准，可免审计或评估[37] - 公司向关联人购买或出售股权资产达披露标准，应披露标的公司基本情况和主要财务指标[39] - 公司购买关联人资产成交价比账面值溢价超100%且无盈利等承诺，应说明原因和保障措施[39] - 公司购买或出售资产可能致非经营性资金占用，应明确解决方案并在交易完成前解决[39] - 公司为特定关联参股公司提供财务资助需全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东会审议[41] - 公司为关联人提供担保需全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上审议同意并提交股东会审议[42] 豁免与适用规则 - 九种与关联人发生的交易可免于按关联交易方式审议和披露[44] - 一项交易同时属《上交所上市规则》和《香港上市规则》下关联交易，从更严格者适用规定[45] 关联交易管理 - 董事会办公室统筹公司关联交易管理，各相关部门按职责分工配合[47] - 公司总部各部门及分支机构、子公司负责人为关联交易第一责任人并指定联络人[48] - 发生交易活动前查阅关联人名单，构成关联交易需报董事会办公室并履行审批程序[50] 办法相关 - 违反办法规定将视情节轻重追究责任[52] - 办法未尽事宜依相关法律法规等执行[52] - 办法由董事会制订，报股东会批准后生效，原办法废止[52]

独立董事任职资格 - 公司独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，至少有一名会计专业人士[3] - 担任独立董事需从事相关工作5年以上，本科以上学历和学士以上学位[7] - 特定股东单位任职人员及其直系亲属不得担任独立董事[9] 独立董事提名与任期 - 董事会、单独或合计持有公司已发行股份1％以上的股东可提候选人[12] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[14] 独立董事履职与职权 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[9] - 每年现场工作时间不少于15日[21] - 相关事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20] 审计委员会相关 - 相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[23] - 每季度至少召开一次会议，三分之二以上成员出席方可举行[24] 薪酬与提名委员会 - 就提名任免等事项提建议，未采纳记载意见及理由并披露[24] 公司保障与支持 - 为独立董事履职提供工作条件和人员支持[31] - 保障独立董事知情权，定期通报运营情况[31] - 给予与其职责相适应的津贴，标准需股东会审议并年报披露[31] 会议与资料 - 独立董事专门会议由过半数推举一人召集主持[22] - 公司发董事会会议通知，不迟于规定期限提供资料[32] - 保存会议资料至少十年[32]

第一条 为完善公司治理结构，提高公司对风险的控制能力和水平，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》等相关法律、法规、规章、规范性文件以 及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司董 事会设立合规与风险管理委员会，并制定本工作规则。 第二条 董事会合规与风险管理委员会是依据《公司章程》设立的专门工作 机构。 东方证券股份有限公司 董事会合规与风险管理委员会工作规则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 合规与风险管理委员会委员由三至五名董事组成。 第四条 合规与风险管理委员会委员由董事会选举产生。 第五条 合规与风险管理委员会设主任委员(即召集人)一名，负责召集和主 持委员会工作；主任委员由合规与风险管理委员会选举产生或由董事会选举产生。 第六条 合规与风险管理委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 董事会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司董事会办公室、合规法务管理总部、风险管理总部、计划财务 管理总部等 ...

表决权与担保限制 - 共同持有实体中公司层面关连人士可个别或共同行使或控制行使10%或以上表决权（不包括间接权益）[7] 担保审议规则 - 最近3年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的不得为其提供担保[8] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[13] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产20%后提供的担保需股东会审议[13] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审议[13] - 按担保金额连续十二个月内累计计算原则，超公司最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议[13] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保需股东会审议[13] 交易审议规则 - 按《香港上市规则》第14.07条计算任一百分比率测试达到5%或以上，需董事会审议批准交易并刊发公告[13] - 按《香港上市规则》第14.07条计算任一百分比率测试达到25%或以上，需股东会审议批准交易并刊发公告及派发股东通函[13] 担保额度预计 - 公司可对资产负债率70%以上和低于70%的两类控股子公司分别预计未来12个月新增担保总额度并提交股东会审议[14] 担保核查与披露 - 公司董事会每年核查对外担保情况并披露结果[17] - 公司按规定披露对外担保信息[21] - 为联属公司融资担保本金金额与集团总资产比率超8%须公告[22] - 违规担保应及时披露并采取措施解除或改正[24] 担保合同管理 - 对外担保须订立书面担保和反担保合同[18] - 担保合同至少应包含主债权种类数额等六项内容[19] - 经董事会或股东会决议授权人员方可签署担保合同[20] - 公司应妥善管理担保合同并定期核对[21] 担保债务处理 - 担保债务到期前督促被担保人还款[23] - 被担保人违约等情况公司启动反担保追偿程序[25]

东方证券股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | 第一章 | 台网 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 党的组织 . | | | 第四章 股份 . | | | 第一节 股份发行 . | | | 第二节 股份增减和回购 | | | 第三节 | 股份转让 … | | 第四节 | 股权管理事务 | | 第五节 股票和股东名册 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 12 | | | 第五章 股东和股东会 | | | 第一节 股东的一般规定 | | | 第二节 | 控股 东 和 实际 控制人 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 第四节 | 股东会的召集 | | 股东会的提案和通知 . | 第五节 | | 股东会的召开 . | 第六节 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 第八节 类别股东表决的特别程序 ……………………………………………………………………………… 34 | | | 第六章 董事会 ...

东方证券股份有限公司 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员(即召集人)一名，负责召集和 主持委员会工作；主任委员由董事会选举产生。 第六条 战略与可持续发展委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 董事会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 董事会战略与可持续发展委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，制定 ESG 与可持续发展专项规划及管理目标，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策质量，完善公司治理结构，助力公司可 持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、 法规、规章、规范性文件及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作规 则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是依据《公司章程》设立的专门工 作机构。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会委员由三至五名董事组成。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事会选举产生 ...

东方证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的 薪酬考核管理制度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规章、规范性文件以 及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司董 事会设立薪酬与提名委员会，制定本工作规则。 第二条 薪酬与提名委员会是依据《公司章程》设立的专门工作机构。 第三条 本工作规则所涉及董事是指正副董事长、其他董事，高级管理人员 是指公司总裁、副总裁、财务负责人、首席风险官、合规总监、董事会秘书等经 董事会决议担任重要职务并具备法律法规和中国证监会规定条件的人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与提名委员会委员由三至五名董事组成，委员中独立董事应当 过半数。 第五条 薪酬与提名委员会委员由董事会选举产生。 第六条 薪酬与提名委员会设主任委员（即召集人）一名，负责 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2025-048 东方证券股份有限公司 2025年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 10 月 24 日 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持 有股份情况： | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 1,382 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 1,381 | | 境外上市外资股股东人数（H 股） | 1 | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,078,510,833 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 3,783,224,776 | | 股） 境外上市外资股股东持有股份总数（H | 295,286,057 | | 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 份总数的比例（%） | 48.3517 | | 其中：A 股股东持股占股份总数的 ...

股东大会基本信息 - 东方证券2025年第一次临时股东大会于2025年10月24日召开[1][3][4] - 公司于2025年9月26日发布股东大会通知及会议资料[3] - 参加股东大会现场及网络投票的股东及委托代理人共1382名，代表股份4078510833股，占比48.3517%[6] 议案表决情况 - 《关于修订<公司章程>及其附件的议案》普通股合计同意票数4067998959，比例99.7423%[9][10] - 《修订<公司关联交易管理办法>的议案》普通股合计同意票数4074319996，比例99.8972%[10] - 《修订<公司募集资金管理办法>的议案》普通股合计同意票数4074246557，比例99.8954%[10] - 《修订<公司对外担保管理办法>的议案》普通股合计同意票数4074195768，比例99.8942%[10] - 《修订<公司股东会网络投票实施细则>的议案》普通股合计同意票数4074299864，比例99.8968%[10] - 《修订<公司独立董事制度>议案》普通股合计同意票数4074298545，比例99.8967%[11] - 《修订<公司董事考核与薪酬管理制度>议案》普通股合计同意票数4073795580，比例99.8844%[11] - 《关于补选非独立董事及审计委员会委员的议案》普通股合计同意票数4038354659，比例99.0154%[11] 中小投资者表决情况 - 《关于修订<公司章程>及其附件的议案》中小投资者同意票数1516010577，比例99.6853%[11] - 《修订<公司关联交易管理办法>的议案》中小投资者同意票数1517522848，比例99.7848%[11] - 《修订<公司募集资金管理办法>的议案》中小投资者同意票数1517449400，比例99.7799%[11] - 《修订<公司对外担保管理办法>的议案》中小投资者同意票数1517398620，比例99.7766%[11] - 《修订<公司股东会网络投票实施细则>的议案》中小投资者同意票数1517502716，比例99.7834%[12] - 《修订<公司董事考核与薪酬管理制度>的议案》中小投资者同意票数1516998432，比例99.7503%[12] - 《关于补选非独立董事及审计委员会委员的议案》中小投资者同意票数1504490321，比例98.9278%[12] 其他信息 - 股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开[4] - 公司本次股东大会的召集、召开、表决程序等均符合相关规定[5][7][8]

近期销售表现与旺季展望 - 近期华东地区大幅降温已对上海地区销售产生正面影响 [1] - 北方市场特别是东北市场在气温助力下预计将逐步进入品牌收获期 [1] - 公司销售旺季从10月开始至春节前 26年春节在2月17日比去年晚19天 有效拉长销售旺季周期 对FY2026财年带来积极影响 [1] - 全国范围持续降温利好冬季服饰销售 双十一期间主力品牌在部分平台开局良好 [1] 产品线与品牌建设 - 公司任命国际知名设计师Kim Jones为新创设的AREAL高级都市线创意总监 [1] - AREAL系列瞄准高端商务时尚领域 致力于打造多维场景下的艺术性商务衣橱 [1] - 高端产品线预计未来销售占比不会太高 但对提升主品牌势能和国际化影响力有积极影响 [1] 财务表现与股东回报 - FY2021-FY2025公司收入和盈利的复合增速分别为17.66%和19.73% [2] - 未来3年公司收入有望保持两位数左右的复合增长 盈利增速有望略超收入增速 [2] - 考虑到当前气温和销售旺季拉长 FY2026财年业绩不排除超预期可能 [2] - 公司上市至今平均分红率在78%左右 未来有望保持较高分红水平 [2]