呈交日期: 2023年11月1日 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年10月31日 狀態: 新提交 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600958 | 說明 | 上海證券交易所 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 7,469,482,864 | RMB | | | 1 RMB | | 7,469,482,864 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 7,469,482,864 | RMB | | | 1 RMB | | 7,469,482,864 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 ...

财务状况 - 东方证券2023年第三季度营业收入为49.99亿元，同比增长5.70%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为9.56亿元，同比下降29.45%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-140.66亿元，同比下降237.34%[6] - 加权平均净资产收益率为1.15%，较上年同期下降2.52个百分点[5] - 货币资金为83.39亿元，较上年末下降31.57%主要原因为客户存款减少[7] - 2023年第三季度，东方证券股份有限公司投资活动产生的现金流量净额为252.94亿，较上期减少93.83亿[8] - 截至2023年9月30日，东方证券股份有限公司的货币资金为833.87亿，较上期减少38.48亿；交易性金融资产为1056.96亿，较上期增加22.93亿[11] - 公司负债方面，短期借款为5.31亿，较上期减少64.1亿；应付债券为593.53亿，较上期增加3.55亿[12] - 2023年第三季度，东方证券股份有限公司利息净收入为1,327,416,764.01元，较上年同期增长16.6%[13] - 经纪业务手续费净收入为2,156,925,870.79元，较上年同期下降6.7%[13] - 投资收益为3,131,149,084.55元，较上年同期增长86.1%[13] - 营业总支出为10,717,832,589.13元，较上年同期增长6.7%[13] - 净利润为2,857,216,149.36元，较上年同期增长42.5%[13] - 综合收益总额为2,807,242,913.01元，较上年同期下降2.4%[14] - 基本每股收益为0.32元，较上年同期增长33.3%[14] - 经营活动现金流入小计为57,673,982,275.42元，较上年同期下降12.1%[15] - 投资活动现金流出小计为2,139,591,882.16元，较上年同期下降83.5%[15] - 筹资活动现金流出小计为36,805,416,854.77元，较上年同期增长7.4%[15] - 2023年第三季度，东方证券股份有限公司资产总计为2748亿元，较2022年底增长8.7%[16] - 货币资金为2976.6亿元，较2022年底下降11.3%；结算备付金为1544.8亿元，较2022年底增长70.2%[16] - 2023年前三季度，公司营业总收入为680.6亿元，较去年同期增长20.3%；净利润为300.5亿元，较去年同期增长31.5%[17] - 利息净收入为92.98亿元，手续费及佣金净收入为19.57亿元，投资收益为40.96亿元[17] 资金活动 - 公司于2023年8月10日发行了30亿元面向专业投资者公开发行次级债券，票面利率为3.08%；于2023年9月7日发行了16亿元面向专业投资者公开发行短期公司债券，票面利率为2.41%[10] 股东情况 - 2023年第三季度，公司普通股股东总数为222,484股，前十名股东持股情况中，申能(集团)有限公司持股数量最多，占比26.63%[8] 现金流量 - 东方证券2023年第三季度经营活动现金流入小计为32,166,035,471.96，流出小计为32,632,183,342.98，净额为-466,147,871.02[19] - 东方证券2023年第三季度投资活动现金流入小计为7,123,319,257.06，流出小计为1,197,894,366.34，净额为5,925,424,890.72[19] - 东方证券2023年第三季度筹资活动现金流入小计为31,728,249,571.51，流出小计为34,624,347,425.75，净额为-2,896,097,854.24[20]

营业收入相关 - 本报告期营业收入49.9999215284亿元，同比增长5.70%；年初至报告期末营业收入136.9501986505亿元，同比增长13.87%[17] - 2023年前三季度营业总收入136.95亿元，较2022年前三季度的120.26亿元增长13.87%[53] - 2023年前三季度公司营业总收入68.06亿元，2022年前三季度为56.51亿元，同比增长20.43%[76] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润9.5572730080亿元，同比减少29.45%；年初至报告期末为28.5717745949亿元，同比增长42.71%[17] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9.5762127792亿元，同比减少28.89%；年初至报告期末为27.1651744426亿元，同比增长48.45%[17] - 2023年前三季度净利润28.57亿元，较2022年前三季度的20.02亿元增长42.61%[56] - 2023年前三季度公司净利润30.05亿元，2022年前三季度为22.87亿元，同比增长31.41%[78] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益0.11元/股，同比减少26.67%；年初至报告期末为0.32元/股，同比增长33.33%[17] - 2023年前三季度基本每股收益0.32元/股，较2022年前三季度的0.24元/股增长33.33%[59] 净资产收益率相关 - 本报告期加权平均净资产收益率1.15%，减少0.55个百分点；年初至报告期末为3.67%，增加0.88个百分点[17] 资产相关 - 本报告期末总资产3568.7778179335亿元，较上年度末减少3.04%；归属于上市公司股东的所有者权益786.8167927010亿元，较上年度末增长1.67%[17] - 2023年9月30日货币资金833.8738209240亿元，较2022年12月31日减少31.57%，原因是客户存款减少[29] - 2023年9月30日买入返售金融资产48.4339859811亿元，较2022年12月31日减少43.75%，是债券逆回购及股票质押式回购账面价值减少所致[29] - 2023年9月30日在建工程78.161549776亿元，较2022年12月31日增长2052.99%，因公司子公司在建工程增加[29] - 2023年9月30日资产总计3568.78亿元，较2022年12月31日3680.67亿元有所减少[46] - 2023年9月30日负债合计2781.84亿元，较2022年12月31日2906.69亿元有所减少[47] - 截至2023年9月30日，所有者权益合计786.94亿元，较2022年末的773.98亿元增长1.67%[49] - 2023年9月30日母公司资产总计2748.00亿元，2022年12月31日为2528.50亿元[72] - 2023年9月30日母公司负债合计2029.28亿元，2022年12月31日为1824.39亿元[74] - 2023年9月30日母公司所有者权益合计718.72亿元，2022年12月31日为704.11亿元[74] 投资收益相关 - 2023年1 - 9月投资收益31.31亿元，较2022年同期16.83亿元增长86%，因金融工具投资收益增加[30] - 2023年前三季度投资收益31.31亿元，较2022年前三季度的16.83亿元增长86.00%[53] - 2023年前三季度投资收益40.96亿元，2022年前三季度为27.28亿元，同比增长50.15%[76] 公允价值变动收益相关 - 2023年1 - 9月公允价值变动收益 - 2.30亿元，较2022年同期2.19亿元减少204.99%，因金融工具公允价值变动收益减少[30] 其他业务收入相关 - 2023年1 - 9月其他业务收入40.94亿元，较2022年同期31.00亿元增长32.05%，因子公司大宗商品销售收入增加[30] 所得税费用相关 - 2023年1 - 9月所得税费用3.08亿元，较2022年同期1.94亿元增长58.71%，因递延所得税费用增加[30] 经营活动现金流量净额相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -140.2255510676亿元，同比减少237.34%[17] - 2023年经营活动产生的现金流量净额 - 140.23亿元，较2022年102.10亿元减少237.34%，因本期代理买卖证券款资金净流出所致[31] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计576.74亿元，流出小计716.97亿元，现金流量净额为-140.23亿元；2022年前三季度流入小计656.32亿元，流出小计554.22亿元，净额为102.10亿元[63] - 2023年前三季度公司经营活动产生的现金流量净额为-4.66亿元，2022年前三季度为13.99亿元[82] 手续费及佣金净收入相关 - 2023年前三季度手续费及佣金净收入54.39亿元，较2022年前三季度的61.53亿元下降11.59%[53] - 2023年前三季度手续费及佣金净收入19.57亿元，2022年前三季度为19.94亿元，同比下降1.85%[76] 营业总支出相关 - 2023年前三季度营业总支出107.18亿元，较2022年前三季度的100.47亿元增长6.68%[53] 营业利润相关 - 2023年前三季度营业利润29.77亿元，较2022年前三季度的19.79亿元增长50.42%[56] 利润总额相关 - 2023年前三季度利润总额31.65亿元，较2022年前三季度的21.96亿元增长44.13%[56] 综合收益总额相关 - 2023年前三季度综合收益总额28.07亿元，较2022年前三季度的28.78亿元下降2.47%[59] - 2023年前三季度综合收益总额29.73亿元，2022年前三季度为30.23亿元，同比下降1.65%[78] 投资活动现金流量相关 - 2023年前三季度投资活动现金流入小计46.69亿元，流出小计213.96亿元，现金流量净额为25.29亿元；2022年前三季度流入小计36.10亿元，流出小计1299.29亿元，净额为-93.83亿元[66] - 2023年前三季度公司投资活动产生的现金流量净额为59.25亿元，2022年前三季度为-104.25亿元[84] 筹资活动现金流量相关 - 2023年前三季度筹资活动现金流入小计330.90亿元，流出小计368.05亿元，现金流量净额为-37.15亿元；2022年前三季度流入小计341.53亿元，流出小计342.91亿元，净额为-1.37亿元[66] - 2023年前三季度公司筹资活动产生的现金流量净额为-28.96亿元，2022年前三季度为0.41亿元[87] 汇率变动对现金及现金等价物影响相关 - 2023年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为8575.23万元，2022年前三季度为4.51亿元[69] 现金及现金等价物净增加额相关 - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为-151.22亿元，期初余额937.58亿元，期末余额786.36亿元；2022年前三季度净增加额为11.40亿元，期初余额876.87亿元，期末余额888.27亿元[69] 收取与支付利息、手续费及佣金现金相关 - 2023年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为88.71亿元，2022年前三季度为91.48亿元[63] - 2023年前三季度支付利息、手续费及佣金的现金为20.46亿元，2022年前三季度为17.49亿元[63] 利息净收入相关 - 2023年前三季度利息净收入9.30亿元，2022年前三季度为7.71亿元，同比增长20.56%[76] 营业支出相关 - 2023年前三季度营业支出39.70亿元，2022年前三季度为37.55亿元，同比增长5.72%[76] 普通股股东总数相关 - 报告期末普通股股东总数222,484 [33] 债券发行相关 - 2023年8月10日发行次级债券，规模30亿元，期限3年，票面利率3.08% [43] - 2023年9月7日发行短期公司债券，规模16亿元，期限365天，票面利率2.41% [44] 公司负责人相关 - 公司负责人为金文忠，主管会计工作负责人为舒宏，会计机构负责人为尤文杰[88] 会计准则适用相关 - 2023年起公司不适用首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表[89]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月30 日召开的第五届董事会第二十九次会议和今日召开的2023年第二次 临时股东大会审议通过，选举朱凯先生为公司第五届董事会独立董事， 朱凯先生自即日起履职公司独立董事，任期至本届董事会届满之日止。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-051 东方证券股份有限公司 关于独立董事变更的公告 特此公告。 东方证券股份有限公司董事会 2023 年 10 月 30 日 1 根据《上市公司独立董事管理办法》关于"独立董事在同一家上 市公司连续任职时间不得超过六年"之规定，独立董事靳庆鲁先生因 个人任期已满，申请辞去公司第五届董事会独立董事、审计委员会主 任委员及薪酬与提名委员会委员职务。靳庆鲁先生自即日起不再担任 公司独立董事，并向董事会确认，其与公司、董事会并无意见分歧， 亦无其他因辞任而需知会股东或香港联合交易所有限公司的事宜，辞 职后不再担任东方证券股份有限公司及其控股子公司任何职务。 靳庆鲁先生在担 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-053 东方证券股份有限公司关于 以集中竞价交易方式回购公司A股股份方案的公告 重要内容提示： 拟回购股份的用途：维护公司价值及股东权益 回购资金总额：拟回购资金总额下限为人民币2.5亿元（含）， 上限为人民币5亿元（含） 回购期限：自董事会审议通过本次回购A股股份方案之日起不 超过3个月 回购价格：不超过人民币12元/股（含） 回购资金来源：公司自有资金 相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露之日，公司董事、 监事、高级管理人员、持股5%以上的股东在未来3个月、未来6个月不 存在减持公司股票的计划。上述主体如未来有减持计划，相关方及公 司将严格按照有关法律、法规及规范性文件的相关规定履行信息披露 义务。 相关风险提示： 1、本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价 格上限，导致回购方案无法实施的风险； 2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公 司经营情况、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公 司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺 利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险 ...

关于东方证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致:东方证券股份有限公司 东方证券股份有限公司(以下简称"公司")2023年第二次临时股东大会〈以 下简称"本次股东大会")于 2023 年 10 月 30 日在上海市中山南路 119 号 15 楼会议 室召开。国浩律师(上海)事务所(以下简称"本所")接受公司的委托,指派本所 律师出席会议见证,并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司股东大会规则》和 《东方证券股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")出具本法律意见书。 国浩律师(上海)事务所 法律意见书 国浩律师(上海)事务所 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解,已按有关法律、法规的规定对 公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议 人员资格和召集人资格的合法有效性,以及本次股东大会表决程序、表决结果和 决议的合法有效性发表法律意见。 本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书,已对与出具本法律 意见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-050 东方证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 30 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持 有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 33 | | --- | | 其中：A 股股东人数 32 | | 境外上市外资股股东人数（H 股） 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,720,400,359 | | 其中：A 股股东持有股份总数 3,608,276,927 | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 112,123,432 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 43.7867 | | 份总数的比例（%） | | 其 ...

1、公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《关于支持上市公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规、规范性文 件的有关规定，董事会会议表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的相关 规定。 2、公司本次回购股份的实施，符合公司实际经营情况和财务状况，有利于 维护公司价值及股东权益，促进公司健康、稳定、可持续发展，保护投资者长远 利益，公司本次回购股份具有必要性。 3、公司本次拟回购资金总额下限为人民币 2.5 亿元(含)、上限为人民币 5 亿元(含)，资金来源为自有资金。本次回购不会对公司的日常经营、偿债能力和 盈利能力产生重大影响，不会影响公司的上市地位，公司本次回购股份方案具有 可行性。 东方证券股份有限公司独立董事 关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》及《公司章程》《公司独立董事制度》等相关规定，作为东方证券股份 有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在审阅和了解相关情况后，基于独立 判断的立场，对公司 ...

表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）和公司网 站（www.dfzq.com.cn）的《公司 2023 年第三季度报告》。 公司董事会审计委员会已审议通过本议案。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-052 东方证券股份有限公司 第五届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三 十一次会议于 2023 年 10 月 30 日以通讯表决方式召开。本次会议通 知分别于 2023 年 10 月 16 日、10 月 23 日以电子邮件和专人送达方 式发出，2023 年 10 月 30 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议 应表决董事 13 人，实际表决董事 13 人，有效表决数占董事总数的 100%。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司 ...

关于筹划回购公司A股股份的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为维护公司价值及股东权益，促进公司健康、稳定、可持续发展， 保护投资者长远利益，东方证券股份有限公司（以下简称"公司"） 目前正在筹划回购公司股份事项，具体情况如下： 一、拟回购股份的种类 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-049 东方证券股份有限公司 五、实施期限 本次回购股份实施期限将在符合所有适用的法律、法规及公司股 票上市地证券监督管理机构的相关规则的前提下进行。 六、风险提示 公司发行的人民币普通股（A股）股票。 二、拟回购股份的用途 回购股份用途包括但不限于维护公司价值及股东权益、减少公司 注册资本等法律法规允许的用途。 三、资金来源 公司自有资金。 四、拟回购股份的方式、资金总额及回购价格 公司拟通过集中竞价交易方式回购股份，回购资金额预计为 2.5-5亿元人民币。预计本次回购股份价格不超过公司董事会通过回 购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%，且不超过人民币 12元/股（含）。 目前 ...