证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－048 招商证券股份有限公司 第七届董事会第三十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况 1 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十七次会议通知 于 2023 年 8 月 15 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 8 月 29 日以现场结合 电话会议方式在广东省深圳市召开。 本次会议由霍达董事长召集并主持。应出席董事 14 人，实际出席 14 人（其 中：以通讯表决方式出席会议的董事 6 人）。公司部分监事及高级管理人员列席 本次会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 经审议，会议通过以下决议： （一）关于公司 2023 年半年度经营工作报告的议案 议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）关于公司 2023 年半年度报告的议案 议案表决情况：同意 14 ...

关于召开2023年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 招商证券股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 8 月 30 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成 果、财务状况，公司计划于 2023 年 09 月 06 日上午 09:00-10:00 举行 2023 年半 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－051 招商证券股份有限公司 会议召开时间：2023 年 09 月 06 日(星期三)上午 09:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 08 月 30 日(星期三)至 09 月 05 日(星期二)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 IR@cms ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－049 招商证券股份有限公司 第七届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第二十二次会议通知 于 2023 年 8 月 15 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 8 月 28 日以现场结合 电话方式在广东省深圳市召开。 本次会议由监事会主席周语菡女士召集并主持，应出席监事 9 人，实际出席 9 人（其中：委托出席监事 1 人，以通讯表决方式出席会议的监事 4 人）。王章 为监事因工作原因书面委托监事会主席周语菡出席会议并表决。 公司副总裁（财务负责人）刘杰先生、证券事务代表罗莉女士列席会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《公司 2023 年半年度报告》 1 公 ...

向華先生 肖厚發先生 熊偉先生 胡鴻高先生 豐金華先生 –1– （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6099） 董事名單與其角色和職能 招商證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）委員載列如下： 執行董事 霍達先生 （董事長） 吳宗敏先生 （總裁） 非執行董事 張健先生 鄧偉棟先生 劉威武先生 李曉霏先生 黃堅先生 劉沖先生 丁璐莎女士 獨立非執行董事 –2– 本公司董事會下設五個委員會。下表提供委員會委員的資料： | | 委員會 | 戰略與 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 可持續發展 | 風險管理 | 審計 | 提名 | 薪酬與考核 | | 董事 | | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | | 霍達先生 | | C | | | M | | | 吳宗敏先生 | | M | M | | | | | 張健先生 | | | C | | | M | | 鄧偉棟先生 | | M | | | | | | 劉威武先生 | | | M | M | | | | 李曉霏先生 | | | M ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－047 招商证券股份有限公司 第七届董事会第三十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十六次会议通知 于 2023 年 8 月 25 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 8 月 25 日以通讯表决 方式召开。全体董事同意豁免本次会议通知时限。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 本次会议审议通过了《关于补选公司第七届董事会专门委员会委员的议案》。 选举张健董事为董事会风险管理委员会委员（召集人）及董事会薪酬与考核 委员会委员，吴宗敏董事不再担任董事会风险管理委员会临时召集人。 议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 2023 年 8 月 25 日 1 本次会议由霍达董事长召集并主持， ...

证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2023-046 招商证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 31 | | --- | --- | --- | | 其中：A | 股股东人数 | 30 | | H | 股股东人数 | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 5,656,377,029 | | 其中：A | 股股东持有股份总数 | 4,841,715,907 | | H | 股股东持有股份总数 | 814,661,122 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | 65.041794 | 1 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 8 月 25 日 (二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招 商证券大厦 (三) 出席会议的普通股股东及其持有股份 ...

競天公誠律師事務所 JINGTIAN & GONGCHENG 深圳市南山区前海大道前海嘉里商务中心四期2 栋 14 层 01A、03B 室 邮政编码:518052 电话:(86-755)2155-7000 传真:(86-755)2155-7099 2. 公司于2023年8月2日在上海证券交易所网站刊载的《招商证券股份有限公 司第七届监事会第二十一次会议决议公告》（以下简称"《监事会决议》"); 3. 公司于2023年8月4日在上海证券交易所网站刊载的《招商证券股份有限公 司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》(以下简称"《股东大会通知》"); 北京市竞天公城(深圳)律师事务所 关于招商证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致:招商证券股份有限公司 北京市竞天公诚(深圳)律师事务所(以下简称"本所")接受招商证券股份 有限公司(以下简称"公司")的委托,指派林文博律师、徐建律师(以下合称"本 所律师"）出席公司2023年第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会"), 对本次股东大会进行见证并就相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的有关召开本次股 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 招商证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2022 年 8 月 24 日成功发 行了招商证券股份有限公司 2022 年度第五期短期融资券（以下简称"本期短期 融资券"），本期短期融资券发行规模为人民币 40 亿元，票面利率为 2.00%， 期限为 365 天，兑付日期为 2023 年 8 月 24 日（具体内容详见本公司于 2022 年 8 月 27 日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告）。 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2023－045 招商证券股份有限公司 2022 年度第五期短期融资券 兑付完成的公告 招商证券股份有限公司董事会 2023 年 8 月 24 日 2023 年 8 月 24 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币 4,080,000,000.00 元。 特此公告。 ...

Z证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2023－044 招商证券股份有限公司 关于与招商局集团财务有限公司 签署关联交易协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 招商证券股份有限公司（以下简称公司）拟与招商局集团财务有限公司（以 下简称招商财务）签署《证券经纪业务协议》《非管理型基金投资顾问服务协议》 《质押式报价回购协议》及补充协议。相关交易属于公司日常业务。 关联交易预计金额：预计 2023 年度、2024 年度，公司向招商财务提供证券 代理买卖、基金投顾服务等金融服务的年度合计收入不超过 300 万元；公司与招 商财务开展报价回购交易（涵盖在公司与招商局集团有限公司《证券及金融产品、 交易及服务框架协议》（2022-2024 年度）中），公司年度累计资金流入不超过 10 亿元、年度累计资金流出不超过 10.25 亿元，其中，公司年度累计支付的利息不 超过 2500 万元。 二、关联人介绍和关联关系 （一）关 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－043 二、 董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： （一）关于聘任刘锐先生为公司副总裁的议案 应出席董事 13 人，实际出席 13 人。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十五次会议通知 于 2023 年 8 月 18 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 8 月 21 日以通讯表决 方式召开。 招商证券股份有限公司 第七届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 关联董事霍达、邓伟栋、刘威武、吴宗敏、李晓霏回避表决。 同意聘任刘锐先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起，至 2024 年 12 月 31 日止。 议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司独立董事对以上议案进行审议，并发表独立意见 ...