光大证券股份有限公司 章 程 2024 年 5 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 8 | | | | 第四节购买公司股份的财务资助 10 | | | | 第五节股票和股东名册 11 | | | | 第四章党委 14 | | 第五章 | | 股东和股东大会 15 | | 第一节 | | 股东 15 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 21 | | 第三节 | | 股东大会的召集 23 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 25 | | 第五节 | | 股东大会的召开 27 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 31 | | | | 第七节类别股东表决的特别程序 37 | | 第六章 | | 董事会 39 | | 第一节 | | 董事 39 | | 第二节 | | 董事会 44 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 48 | | 第七章 | | 总裁及其他 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-026 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 第七届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第一次会 议通知于 2024 年 5 月 28 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 5 月 28 日下午 16:00 以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应到 董事 13 人，实到董事 13 人。其中，赵陵先生、刘秋明先生、连涯邻 先生、任永平先生、殷俊明先生、刘应彬先生、陈选娟女士现场参会； 马韧韬女士、王云女士、秦小征先生、吕随启先生以视频方式参会； 尹岩武先生、谢松先生以通讯方式表决。赵陵先生主持本次会议，公 司监事长和部分监事、高管列席会议。全体董事同意豁免本次会议的 通知时限。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 关于召开董事会的规定。 公司董事经认真审议，通过了以下决议： 一、审议通过了《关于选举赵陵先生担任公司第七届董事会 ...

证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2024-024 光大证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 24 | | --- | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | | 23 | | 境外上市外资股股东人数（H 股） | | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,588,079,003 | | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 2,155,972,140 | | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） | 432,106,863 | | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | | 56.130953 | (一) 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 28 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决 ...

光大证券股份有限公司 关于下属公司相关事项进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-023 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司（以下简称公司）前期披露了关于全资子 公司光大资本投资有限公司（以下简称光大资本）与嘉兴招源涌津股 权投资基金合伙企业（有限合伙）相关诉讼、判决及执行情况（详见 公司公告临 2020-094 号、临 2021-062 号、临 2023-036 号、临 2023- 043 号、临 2024-007 号、临 2024-009 号、2020 年年度报告、2021 年 半年度报告、2021 年年度报告、2022 年半年度报告、2022 年年度报 告、2023 年半年度报告及 2023 年年度报告）。近日，光大资本收到 再审申请之《民事裁定书》，中华人民共和国最高人民法院裁定驳回 再审申请。 公司已就相关诉讼事项计提了相应的预计负债（详见公司公告临 2019-016 号、临 2019-051 号、 ...

光大证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2024 年 5 月 7 日收到公司副总裁王忠先生的辞职报告。因工作调整原因，王忠先 生辞去公司副总裁职务。王忠先生已确认其与公司董事会并无意见分 歧，亦无其他因辞职而需知会股东和债权人的事宜。根据《公司章程》 和相关法律、法规的规定，王忠先生的辞任自辞职报告送达公司董事 会时生效。 特此公告。 光大证券股份有限公司董事会 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-022 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 关于副总裁辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 1 2024 年 5 月 8 日 ...

| 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 06178 | 說明 | H股 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 704,088,800 | RMB | | 1 RMB | | 704,088,800 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 704,088,800 | RMB | | 1 RMB | | 704,088,800 | 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年4月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 光大證券股份有限公司 呈交日期: 2024年5月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 A | | | | 於香港聯 ...

营业收入 - 光大证券2024年一季度营业收入为22.0亿元，同比下降20%[1] - 光大证券2026年预测营业收入为166.27亿元，较2022年增长54.4%[8] 主营收入构成 - 净利息及投行业务同比双位数增长，主营收入为21.8亿元，其中净利息占比22%[2] 经营杠杆与投资杠杆 - 光大证券经营杠杆、投资杠杆较年初均有所下滑，期末经营杠杆为2.73倍[3] - 公司投资资产规模为1203亿元，投资杠杆为1.77倍，年化净投资收益率为1.96%[4] 预测净利润 - 光大证券2026年预测净利润为37.09亿元，较2022年增长14.6%[8] 估值比较 - 兴业证券2024年预测PB为0.87倍，较可比券商平均值1.41倍偏低[9]

整体财务数据关键指标变化 - 2024年第一季度公司营业收入22.04亿元，同比减少19.85%[6] - 归属上市公司股东净利润6.82亿元，同比减少28.75%[6] - 经营活动现金流量净额44.33亿元，同比增加91.75%[6] - 基本每股收益0.13元/股，同比减少31.58%[6] - 报告期末总资产2460.30亿元，较上年度末减少5.23%[6] - 归属上市公司股东所有者权益678.49亿元，较上年度末增加1.13%[6] - 非经常性损益合计 - 538.58万元[7] - 2024年3月31日资产总计2460.30亿元，较2023年12月31日的2596.04亿元下降5.22%[18] - 2024年3月31日负债合计1773.69亿元，较2023年12月31日的1917.09亿元下降7.48%[19] - 2024年3月31日所有者权益合计686.61亿元，较2023年12月31日的678.95亿元增长1.13%[19] - 2024年第一季度营业收入22.04亿元，较2023年第一季度的27.50亿元下降19.85%[20] - 2024年第一季度净利润为6.88亿元，2023年第一季度为9.70亿元[21] - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.13元/股，2023年第一季度均为0.19元/股[21] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为44.33亿元，2023年第一季度为23.12亿元[22] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为34.58亿元，2023年第一季度为 - 83.92亿元[22] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 113.06亿元，2023年第一季度为 - 9.90亿元[23] - 2024年3月31日货币资金为364.89亿元，2023年12月31日为363.21亿元[24] - 2024年3月31日融出资金为323.95亿元，2023年12月31日为343.69亿元[24] - 2024年3月31日交易性金融资产为684.16亿元，2023年12月31日为657.82亿元[24] - 2024年3月31日其他债权投资为353.87亿元，2023年12月31日为421.11亿元[24] - 2024年3月31日资产总计为2109.03亿元，2023年12月31日为2244.30亿元[24] - 2024年3月31日负债合计1436.2967952456亿元，较2023年12月31日的1578.6676162134亿元有所下降[25] - 2024年3月31日所有者权益（或股东权益）合计672.7311904938亿元，较2023年12月31日的665.6327176963亿元有所上升[25] - 2024年第一季度营业收入17.1925099715亿元，较2023年第一季度的19.8187553819亿元有所下降[26] - 2024年第一季度净利润6.2680332306亿元，较2023年第一季度的7.2447833187亿元有所下降[27] - 2024年第一季度综合收益总额7.0985607225亿元，较2023年第一季度的8.1177862156亿元有所下降[27] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额31.5896327934亿元，较2023年第一季度的41.4388430772亿元有所下降[28] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额65.4298660232亿元，较2023年第一季度的 - 49.7186322211亿元由负转正[28] - 2024年第一季度发行债券收到现金23.3797亿美元，2023年第一季度为97.81405亿美元[29] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计23.3797亿美元，2023年第一季度为97.81405亿美元[29] - 2024年第一季度偿还债务支付现金127.44368742亿美元，2023年第一季度为100.671157925亿美元[29] - 2024年第一季度分配股利、利润或偿付利息支付现金5.2054408497亿美元，2023年第一季度为4.9182696426亿美元[29] - 2024年第一季度支付租赁有关现金0.4855613949亿美元，2023年第一季度为0.5245262891亿美元[29] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计133.1347775896亿美元，2023年第一季度为106.1139538567亿美元[29] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 109.7550775896亿美元，2023年第一季度为 - 8.2999038567亿美元[29] - 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为59149.54美元，2023年第一季度为 - 115633.85美元[29] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 12.7349872776亿美元，2023年第一季度为 - 16.5808493391亿美元[29] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为483.7650292943亿美元，2023年第一季度为484.2188078763亿美元[29] 金融资产数据关键指标变化 - 衍生金融资产26.99亿元，较上期增加46.79%[9] - 买入返售金融资产3.46亿元，较上期减少95.60%[9] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为175,629户，其中A股股东175,470户，H股登记股东159户[15] - 中国光大集团股份公司持股1,159,456,183股，持股比例25.15%[10] - 中国光大控股有限公司持股956,017,000股，持股比例20.73%[10] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股703,692,990股，持股比例15.26%[10] - 中国证券金融股份有限公司持股130,090,372股，持股比例2.82%[10] - 香港中央结算有限公司持股77,961,076股，持股比例1.69%[10] - 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初普通账户、信用账户持股42,106,183股，比例0.91%，期末持股39,504,833股，比例0.86%；期初转融通出借股份314,700股，比例0.01%，期末1,917,300股，比例0.04%[17] - 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初普通账户、信用账户持股28,113,060股，比例0.61%，期末持股27,657,960股，比例0.60%；期初转融通出借股份414,300股，比例0.01%，期末19,000股，比例0.00%[17] - 博时基金等八名股东持股数量均为22,716,500股，持股比例0.49%，并列第十[10][11][16] - 本报告期末，公司前10名股东及前10名无限售股股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0[14] 业务线收入及支出数据关键指标变化 - 2024年第一季度利息净收入4.83亿元，较2023年第一季度的4.22亿元增长14.49%[20] - 2024年第一季度手续费及佣金净收入10.72亿元，较2023年第一季度的11.72亿元下降8.52%[20] - 2024年第一季度投资收益为 - 7.27亿元，2023年第一季度为6.63亿元[20] - 2024年第一季度公允价值变动收益13.51亿元，较2023年第一季度的3.08亿元增长338.65%[20] - 2024年第一季度营业支出13.59亿元，较2023年第一季度的15.34亿元下降11.30%[20] - 2024年第一季度税金及附加0.96亿元，较2023年第一季度的1.40亿元下降31.01%[20] - 2024年第一季度利息净收入3.6650797030亿元，较2023年第一季度的2.8291813460亿元有所上升[26] - 2024年第一季度手续费及佣金净收入7.7828664966亿元，较2023年第一季度的7.8789783906亿元略有下降[26] - 2024年第一季度投资收益为 - 7.6553400777亿元，较2023年第一季度的5.6168579554亿元由盈转亏[26]

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入22.04亿元，同比减少19.85%[4] - 归属于上市公司股东的净利润6.82亿元，同比减少28.75%[4] - 经营活动产生的现金流量净额44.33亿元，同比增加91.75%[4] - 基本每股收益0.13元/股，同比减少31.58%[4] - 加权平均净资产收益率本报告期末为1.01%，较上年度末减少0.56个百分点[5] - 总资产2460.30亿元，较上年度末减少5.23%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益678.49亿元，较上年度末增加1.13%[5] - 2024年第一季度公司资产总计2460.30亿元，较2023年第一季度的2596.04亿元下降5.23%[19] - 2024年第一季度公司负债合计1773.69亿元，较2023年第一季度的1917.09亿元下降7.48%[19] - 2024年第一季度公司所有者权益合计686.61亿元，较2023年第一季度的678.95亿元增长1.13%[21] - 2024年第一季度公司营业收入22.04亿元，较2023年第一季度的27.50亿元下降19.85%[22] - 2024年第一季度公司营业支出13.59亿元，较2023年第一季度的15.34亿元下降11.30%[22] - 2024年第一季度公司利润总额8.40亿元，较2023年第一季度的12.16亿元下降30.97%[22] - 2024年第一季度净利润6.8849935808亿美元，2023年同期为9.7027327544亿美元[23] - 2024年第一季度归属于母公司股东的净利润6.8243681438亿美元，2023年同期为9.5777703647亿美元[23] - 2024年第一季度基本每股收益0.13元/股，2023年同期为0.19元/股[23] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计204.6147003428亿美元，2023年同期为217.6744883311亿美元[24] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计160.28695589亿美元，2023年同期为194.5566915013亿美元[24] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额44.3277444528亿美元，2023年同期为23.1177968298亿美元[24] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额34.5794709778亿美元，2023年同期为 - 83.9189073019亿美元[24] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 - 113.055648452亿美元，2023年同期为 - 9.9003469359亿美元[24] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额 - 34.1708895935亿美元，2023年同期为 - 70.6307406594亿美元[24] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额594.6587044202亿美元，2023年同期为591.5200244866亿美元[24] - 2024年3月31日资产总计2109.03亿元，较2023年12月31日的2244.30亿元下降6.03%[25] - 2024年3月31日负债合计1436.30亿元，较2023年12月31日的1578.67亿元下降8.90%[27] - 2024年第一季度营业收入17.19亿元，较2023年第一季度的19.82亿元下降13.25%[28] - 2024年第一季度净利润6.27亿元，较2023年第一季度的7.24亿元下降13.48%[30] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计184.04亿元，较2023年第一季度的202.86亿元下降9.27%[31] - 2024年第一季度支付给职工及为职工支付的现金5.42亿元，较2023年第一季度的5.93亿元下降8.61%[31] - 经营活动产生的现金流量净额为31.59亿美元，上年同期为41.44亿美元[32] - 投资活动产生的现金流量净额为65.43亿美元，上年同期为 - 49.72亿美元[32] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 109.76亿美元，上年同期为 - 8.30亿美元[32] - 现金及现金等价物净增加额为 - 12.73亿美元，上年同期为 - 16.58亿美元[32] - 期初现金及现金等价物余额为496.50亿美元，上年同期为500.80亿美元[32] - 期末现金及现金等价物余额为483.77亿美元，上年同期为484.22亿美元[32] - 支付的各项税费为7146.00万美元，上年同期为1.35亿美元[32] - 支付其他与经营活动有关的现金为3.88亿美元，上年同期为2.12亿美元[32] - 收回投资收到的现金为158.87亿美元，上年同期为32.71亿美元[32] - 发行债券收到的现金为23.38亿美元，上年同期为97.81亿美元[32] 金融资产关键指标变化 - 衍生金融资产26.99亿元，较上年度末增加46.79%[7] - 买入返售金融资产3.46亿元，较上年度末减少95.60%[7] 股东相关数据 - 报告期末普通股股东总数为175,629[9] - 截至报告期末普通股股东总数175,629户，其中A股股东175,470户，H股登记股东159户[12] - 中国光大集团股份公司持有人民币普通股1,159,456,183股[11] - 中国光大控股有限公司持有人民币普通股956,017,000股[11] - 香港中央结算（代理人）有限公司持有境外上市外资股703,692,990股[11] 特定账户资金关键指标变化 - 2024年3月31日货币资金为61,292,700,748.48元，2023年12月31日为62,280,506,421.64元[17] - 2024年3月31日客户资金存款为46,750,398,318.71元，2023年12月31日为40,581,975,574.78元[17] - 2024年3月31日结算备付金为9,172,393,744.25元，2023年12月31日为8,531,027,651.27元[17] - 2024年3月31日融出资金为34,553,081,164.62元，2023年12月31日为36,783,275,054.20元[17] 基金持股关键指标变化 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初普通账户、信用账户持股数量合计42,106,183股，比例0.91%；期末为39,504,833股，比例0.86%[14] - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初普通账户、信用账户持股数量合计28,113,060股，比例0.61%；期末为27,657,960股，比例0.60%[15] 业务线收入关键指标变化 - 2024年第一季度公司利息净收入4.83亿元，较2023年第一季度的4.22亿元增长14.49%[22] - 2024年第一季度公司手续费及佣金净收入10.72亿元，较2023年第一季度的11.72亿元下降8.43%[22] - 2024年第一季度公司投资收益为 -7.27亿元，2023年第一季度为6.63亿元[22] - 2024年第一季度公司公允价值变动收益13.51亿元，较2023年第一季度的3.08亿元增长338.60%[22] - 2024年第一季度利息净收入3.67亿元，较2023年第一季度的2.83亿元增长29.40%[28] - 2024年第一季度手续费及佣金净收入7.78亿元，较2023年第一季度的7.88亿元下降1.27%[28] - 2024年第一季度投资收益为 -7.66亿元，2023年第一季度为5.62亿元[28] - 2024年第一季度公允价值变动收益13.27亿元，较2023年第一季度的3.21亿元增长313.33%[28]

（股份代號：6178） 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 於本公告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執行董事、總裁）、宋炳方先生（非執行董事）、尹岩武先生（非執行董事）、陳 明堅先生（非執行董事）、謝松先生（非執行董事）、王勇先生（獨立非執行董事）、 浦偉光先生（獨立非執行董事）、任永平先生（獨立非執行董事）、殷俊明先生（獨 立非執行董事）及劉運宏先生（獨立非執行董事）。 董事會會議召開日期 光大證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，本公司將於 2024年4月29日（星期一）舉行董事會會議，以考慮及批准本公司及其附屬公司截 至2024年3月31日止未經審計的第一季度業績及╱或其他議題（如適用）。 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙 ...