募集资金支取与专户管理 - 一次或十二个月以内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额的20%，需通知保荐人或独立财务顾问[6] - 商业银行三次未及时出具对账单或未配合查询调查专户资料，公司可终止协议并注销专户[6] 募投项目相关规定 - 募集资金投资项目搁置超一年，需重新论证可行性[9] - 超过募投计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证项目[9] - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更，不视为改变用途[20] - 拟变更募投项目，提交董事会审议后需公告原项目、新项目情况等[20][21][22] 资金置换与使用 - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后六个月内置换自筹资金[12] - 募投项目实施中，自筹资金支付特定事项后六个月内可置换[12] - 单个募投项目节余募集资金（含利息）低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%，年报披露使用情况可免特定程序[16] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息）低于500万或低于募集资金净额5%，最近一期定期报告披露使用情况可免特定程序[16] - 以闲置募集资金临时补充流动资金，单次不超12个月[14] 资金管理与审计 - 内部审计部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[25] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[25] - 年度审计时聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告并与年报一并披露[26] 现金管理 - 现金管理产品期限不超十二个月[13] - 闲置募集资金现金管理产品应为结构性存款、大额存单等安全性高产品，不得为非保本型[13] - 使用闲置超募资金现金管理或临时补流，额度、期限等经董事会审议，保荐人发表意见并及时披露[17] 监督与责任 - 保荐人或独立财务顾问至少每半年度对募集资金情况现场核查一次[26] - 每个会计年度结束后，保荐人或独立财务顾问出具专项核查报告并与年报一并披露[26] - 董事会在《募集资金专项报告》中披露保荐人或独立财务顾问及会计师事务所报告的结论性意见[27] - 保荐人或独立财务顾问发现公司、商业银行未履行协议应督促整改并向上海证券交易所报告[27] - 公司及其相关责任人员未按规定披露募集资金情况将被追究责任[28] - 擅自改变募集资金用途按《证券法》第一百八十五条处罚[28] 其他 - 募投项目通过子公司或公司控制的其他企业实施适用本办法[30] - 本办法由董事会负责制定、修改并解释[30] - 本办法自股东会决议通过之日起实施，原《募集资金管理办法》废止[30]

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[9] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两月内编制完成并披露[9] - 季度报告应在会计年度前3个月、前9个月结束后一个月内披露[9] - 年度经营业绩和财务状况出现特定情形应在会计年度结束后1个月内预告[15] - 半年度经营业绩出现特定情形应在半年度结束后15日内预告[15] 信息披露情形 - 任一股东所持公司5%以上股份出现特定情况需信息披露[20][29] - 公司变更名称、简称等应立即披露[21] - 重大事件需履行信息披露义务[21] - 控股子公司发生重大事件公司应履行信息披露义务[24] - 收购等行为导致股本等重大变化应依法报告公告[24] 责任人相关 - 董事长是公司信息披露工作第一责任人[26] - 董事会秘书是公司信息披露工作主要责任人[26] - 审计委员会应监督董事、高管信息披露行为[28] - 持有公司5%以上股份股东等特定主体应配合披露[29] 其他规定 - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[9] - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[13] - 信息披露相关文件和资料保管期限为10年[32][42] - 审计委员会对定期报告财务信息事前审核需全体成员过半数通过[34] - 公司解聘会计师事务所需说明原因及听取陈述意见[31] - 公司董事等应及时报送关联人名单及关联关系说明[31] - 公司对外披露信息需经多道程序审核[35][36] - 信息披露义务人及知情人负有保密责任[38] - 公司与中介机构涉及应披露信息需签保密协议[38] - 年报信息披露重大差错追究适用于多类人员[41] - 公司对相关责任人处罚时可附带经济处罚，金额由董事会确定[44] - 公司董事、高管对信息披露负责，部分人员对临时报告、财务会计报告披露负主要责任[46][48] - 保荐人等擅自披露公司信息致损，公司保留追责权利[48] - 董事等违规行为，公司给予处分并可索赔[48] - 违反信息披露规定致他人损失，依法担责，构成犯罪追究刑责[48] - 公司按上交所规定发布可持续发展报告[50] - 本办法经董事会审议批准生效，修改亦同，由董事会负责解释[52] - 本办法与法规等不一致时，按相关规定和章程执行[52]

人员设置 - 公司设经理一名，每届任期三年，连聘可连任[7] - 设副经理若干名、董事会秘书和财务负责人各一人，每届任期三年，连聘可连任[10] 人员聘任 - 经理由董事长或董事会提名委员会提名，董事会聘任或解聘[7] - 副经理、财务负责人等由经理提名，董事会聘任或解聘[10] - 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘[10] 人员职责 - 经理对董事会负责，主持生产经营管理工作等[7] - 副经理协助经理工作，在授权范围内负责主管工作[10] - 财务负责人对经理负责，协助做好财务工作，有多项财务管理职权[11] - 董事会秘书负责股东会和董事会会议筹备等事宜[12] 人员规范 - 高级管理人员应履行忠实和勤勉义务，违规所得收入归公司，造成损失需赔偿[4] - 控股股东单位除董事外行政职务人员，不得担任公司高级管理人员[5] 会议安排 - 经理办公会议例会一般每月召开一次，必要时可开临时会议[15] - 副经理提前三天通过办公室提交拟讨论议题，重要议题需书面材料[17] - 会议由办公室承办会务，负责通知、筹备、记录等事宜[30] 决策权限 - 年度预算内500万以上、预算外100万元以上资金调动和使用须党委会前置讨论[20] - 年度预算内不超500万、预算外不超100万元由经理办公会议决定[20] - 十二个月合并累计不超公司最近一期经审计净资产总额的5%（不含300万元及以上关联交易）[20] - 经理办公会议有权决定特定金额关联交易、资产减值准备或核销资产、对外捐赠事项[20][21] 报告要求 - 经理定期向董事会报告公司经营等情况[23] - 董事会闭会期间，经理向董事长报告公司相关情况[23] - 遇重大事故等，经理立即报告董事长[23] 保密要求 - 会议所议事项涉及公司机密，出席和列席人员有保密义务[31]

董事离职 - 董事辞任报告收到日生效，两交易日内披露[4] - 连续两次未出席董事会会议，董事会建议撤换[4] - 任期届满未获连任，股东会决议通过日离职[5] 离职手续与责任 - 离职后十日内向董事会及人力办妥移交手续[9] - 离职后对商业秘密保密义务仍有效[9] - 违规造成损失公司有权索赔，涉犯罪移送司法[10] 股份限制 - 离职后六个月内不得转让所持公司股份[12] - 任期届满前离职，每年减持不超25% [12] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过之日起生效，修改亦同[16]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%等属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份股东及其董事等[8] 档案报送 - 发生重大资产重组等事项应报送内幕信息知情人档案[9] - 报送至少包括公司及董事等人员[10] - 档案应含姓名、身份证件号码等内容[12] - 首次披露重组事项时报送，有重大变化补充提交[15] - 内幕信息公开披露后5个交易日内报上交所[15] - 董事等知情人知悉当日填档案，2个交易日报董事会办公室备案[16] 重大事项进程备忘录 - 公司进行重大事项应制作，相关主体配合[13] 保存期限 - 内幕信息知情人档案及备忘录自记录起至少保存10年[14] 交易限制 - 内幕信息知情人信息公开披露前不得买卖公司股票[17] 登记与管理 - 做好内幕信息流转环节知情人登记及档案汇总[14] - 流转涉及行政管理部门按一事一记登记[14] - 及时补充完善档案及备忘录信息[14] 违规处理 - 发现内幕交易等情况2个工作日内报送相关部门[20]

公司治理结构调整 - 2025年12月1日董事会和监事会会议均通过取消监事会及修订《公司章程》议案，取消监事会尚需提交股东大会审议[1][2] - 取消监事会后由董事会审计委员会行使监事会职权，《监事会议事规则》相应废止[1] 股权结构与股份限制 - 公司发起人中国绍兴黄酒集团有限公司于1996年12月31日前实缴出资，认购6500万股，占比65%，出资98239023.12元[7] - 公司设立时发行股份总数为10000万股，已发行股份总数为911542413股，均为普通股[7] - 公司董事、高级管理人员等股份转让有多种限制规定[8][9] 公司章程修订 - 公司拟对《公司章程》相关条款进行修订，涉及法定代表人等内容[5] - 《公司章程》修订除部分修订等外其余不变，需提交股东大会审议，以市场监督管理局登记核准结果为准[67][68] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，特定情况下有权为公司利益向法院诉讼[11] - 股东对股东会、董事会决议有请求认定无效或撤销的权利[10] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应向公司书面报告[12] 股东会相关 - 股东会是公司权力机构，有多项职权，年度股东会应在上一会计年度结束后六个月内举行[14][16] - 多种情形下需召开临时股东会，相关提议和召集有规定程序[16][17][18][19] - 股东会选举董事、监事可实行累积投票制，有相关投票规则[26][27][28][29][30] 董事会相关 - 公司董事会由十一名董事组成，其中独立董事四人、职工代表一人，董事长和副董事长由董事会选举产生[37] - 董事会有多项职权，每年至少召开两次定期会议，召开有通知时间要求[37][38][41] - 董事会成员有任职资格限制，董事有职责和责任规定[33][34][35][36][37] 独立董事相关 - 公司董事会成员中应有三分之一以上独立董事，至少有一名会计专业人士[43] - 独立董事提名、选举、任期等有规定，每年现场工作时间不少于15日[44][45][47][49] 公司运营与决策 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[56] - 公司当年利润分配方案等需经出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过，有相关披露和执行规定[59] - 公司合并、减少注册资本等有通知债权人、公告等程序要求[62][63] 制度修订与制定 - 公司修订和制定部分治理制度，涉及《公司治理准则》等24项制度，部分需提交股东大会审议[69][70]

董事会提名 - 公司董事会提名周斌照为第十届董事会独立董事候选人[2] - 提名时间为2025年12月1日[9] 独立性与不良记录 - 特定持股及关联人员、近12个月特定情形人员不具备独立性[5] - 近36个月受处罚、谴责或多次通报批评候选人有不良记录[6][7] 任职条件 - 被提名人具备5年以上独董工作经验[2] - 兼任境内上市公司不超3家，连续任职不超六年[7]

人员变动 - 独立董事蔡敏于2025年12月1日因个人原因离任[2] - 蔡敏离任致独立董事人数低于董事会总人数三分之一[3] 人员提名 - 2025年12月1日董事会同意提名周斌照为独立董事候选人[4] - 周斌照有法律学历和律师经历，已参加任职培训[4][6] - 提名委员会12月1日通过提名议案，需上交所审核和股东大会审议[5][6]

浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 治理准则 2025 年 12 月修订 第一章 总则 第一条 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"）系依据《公司法》和有关规定成立的股份有限公司，经中国证券监督管理 委员会(以下简称"证监会")批准，社会公众股股票在上海证券交易所(以下简 称"上交所")上市，为公众上市公司。 为了规范公司运作，提升公司治理水平，保护投资者合法权益，促进企业在 资本市场健康稳定的发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《上市公司治理准则》及相 关法律、行政法规的规定，制定本准则。 第二条 公司应当贯彻中国证监会《上市公司治理准则》所阐述的精神，改 善公司治理。《公司章程》及治理相关的文件，应当符合治理准则的要求。 第三条 公司应当贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，弘 扬优秀企业家精神，积极履行社会责任，形成良好公司治理实践。 公司治理应当健全、有效、透明，强化内部和外部的监督制衡，保障股东的 合法权利并确保其得到公平对待，尊重利益相关者的基本权益，切实提升企业整 体价值。 第四条 公司股东、实 ...

候选人任职资格 - 具备5年以上履行独立董事职责所需工作经验[2] - 不属于特定持股股东及其亲属[4] - 最近12个月内无影响独立性情形[5] - 最近36个月内未受相关处罚和谴责[6] - 兼任境内上市公司不超3家，在公司任职不超6年[7] 声明信息 - 声明日期为2025年12月1日[9]