浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 公司治理准则 2024 年 3 月修订 第一条 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"）系依据《公司法》和有关规定成立的股份有限公司，经中国证券监督管理 委员会(以下简称"证监会")批准，社会公众股股票在上海证券交易所(以下简 称"上交所")上市，为公众上市公司。为了规范公司运作，提升公司治理水平， 保护投资者合法权益，促进企业在资本市场健康稳定的发展，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证 券法"）《上市公司治理准则》《公司章程》和其他有关法律、行政法规的规定， 制定本准则。 第二条 公司设立中国共产党的组织，开展党的活动，为党组织的活动提供 必要条件。并根据《公司法》和有关规定，结合企业股权结构、经营管理等实际， 把党建工作有关要求写入《公司章程》。 第三条 公司切实贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，主 动履行社会责任，探索良好的公司治理实践。强化内部和外部的监督制衡，尊重 利益相关者的基本权益，切实提升企业整体价值，重视社会效益，积极参与公益 事业。 第四条 公司保障股东的合法权利 ...

利润分配 - 每股派现0.14元（含税），以911,542,413股为基数[2] - 现金分红比例32.18%，共分配股利127,615,937.82元[2][3] - 2023年度不进行资本公积金转增股本[3] 决策流程 - 2024年3月27日董事会审议通过利润分配预案[4][5] - 监事会同意并提交2023年度股东大会审议[5][6]

募集资金情况 - 公司非公开发行103,018,248股A股，发行价每股9.31元，募集资金95,909.99万元，净额94,960.51万元，2021年4月16日到账[11] - 公司与发行权益性证券直接相关新增外部费用282.20万元，169.00万元从专户支付，113.20万元以自有资金支付[14] 项目投入与结余 - 截至期初累计项目投入60,620.22万元，利息收入净额1,566.57万元[13] - 本期项目投入36,344.03万元，利息收入净额323.98万元[13] - 截至期末累计项目投入96,964.25万元，利息收入净额1,890.55万元[14] - 应结余募集资金 -113.20万元，实际结余0.00万元，差异 -113.20万元[14] 项目进度与状态 - 黄酒产业园项目（一期）工程承诺投资总额94,960.51万元[23] - 本年度投入36,344.03万元，截至期末累计投入96,964.25万元[23] - 截至期末累计投入与承诺投入差额2,003.75万元，投入进度102.11%[23] - 预定可使用状态日期为2024年初[23] 其他事项 - 2021年4月19日公司与保荐机构、银行签订《募集资金三方监管协议》[14] - 截至2023年12月31日，2个募集资金专户均已销户[15] - 公司募集资金投资项目未出现异常情况[18] - 本年度公司募集资金使用及披露不存在重大问题[20]

募集资金情况 - 2020年非公开发行A股股票103,018,248股，发行价每股9.31元，募集资金95,909.99万元[1] - 扣除承销和保荐费用后，募集资金为95,242.71万元[1] - 减除新增外部费用后，募集资金净额为94,960.51万元[1] - 截至2023年末，募集资金专户已全部使用完毕并销户[4] 项目投入与资金使用 - 2023年度项目投入期初累计60,620.22万元，本期36,344.03万元，期末累计96,964.25万元[4] - 2023年度利息收入净额期初累计1,566.57万元，本期323.98万元，期末累计1,890.55万元[4] - 应结余募集资金 -113.20万元，实际结余0.00万元[4] - 新增外部费用282.20万元，专户支付169.00万元，自有资金支付113.20万元[6] - 2023年度不存在募集资金置换等其他使用情况[6][7][8][9] 黄酒产业园项目 - 项目承诺投资总额94,960.51万元[16] - 本年度投入36,344.03万元，累计投入96,964.25万元[16] - 累计投入与承诺投入差额2,003.75万元，投入进度102.11%[16] - 项目原预计2022年底投产，现预计2024年初达预定可使用状态[16] - 项目先期投入未予置换[16]

战略委员会构成 - 成员由3 - 5名董事组成，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会以全体董事过半数选举产生[4] - 设主任委员一名，由公司董事长担任[4] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[16] - 关联委员回避时，过半数无关联关系委员出席即可，决议须无关联委员过半数通过[18] - 会议记录保存期限不少于十年[18] 职责与分工 - 负责对公司长期发展战略和重大投资决策研究并提建议[2] - 战略发展部准备资料、报告工作，下设投资评审小组，总经理任组长[6] - 董事会办公室负责日常工作联络和会议组织[7] 会议安排 - 不定期召开，原则上提前三日提供资料，紧急时可随时通知[16]

关联交易金额 - 2023年关联交易实际发生4446.18万元，预计5640.50万元[8] - 2024年关联交易预计6145.50万元[10] 会议情况 - 2024年3月27日董、监事会及独董会审议通过相关议案[3][5] - 2024年3月21日独董会提交关联交易议案[4] 关联方信息 - 控股股东为中国绍兴黄酒集团，注册资本16664万元[11][15] 关联交易优势 - 关联交易遵循原则，利于公司发展且不影响独立性[17][19]

二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 1、董事会履职情况 2023年，公司共计召开董事会5次，本人均出席了会议。 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》 的规定,本人钱张荣作为浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司(下称"公 司")的独立董事，积极了解公司生产经营状况，认真审议各项议案 资料，客观公正、勤勉尽责地履行了独立董事的职责，切实维护公司 和全体股东的合法权益。现就本人在2023年度的工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的会计 专业领域积累了丰富的经验，本人基本情况如下： 钱张荣，1968年12月出生，大专学历，注册会计师。1989年8月 至1991年11月在绍兴第一印染厂任助理会计；1991年11月至1997年3 月任绍兴县球销厂财务科长；1997年3月至2003年8月任绍兴县中国轻 纺城管道燃气有限公司董事、财务部部长；2003年8月至2007年3月任 浙江梅盛实业股份有限公司副总经理；2014年7月至2020年7月任浙江 梅轮电梯股份有限公司独立董事。200 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，不存在重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[7] - 报告期内公司无财务报告内重大、重要、一般缺陷[15] 未来展望 - 下一年度公司将持续完善内部控制体系建设[18] 其他新策略 - 公司依据企业内控规范体系开展评价工作，认定标准与以前年度一致[10][11]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：600059 证券简称：古越龙山 公告编号：2024-012 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：中国黄酒博物馆多功能厅会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间 ...

内部控制 - 公司董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[4] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表意见并披露非财务重大缺陷[5] - 内部控制有固有局限，推测未来有效性有风险[6] 审计结果 - 公司2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7][8]