公司整体财务数据 - 本报告期营业总收入61.49亿元，上年同期55.97亿元，同比增长9.87%[13] - 本报告期营业收入2.30亿元，上年同期4.88亿元，同比减少52.74%[13] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润22.94亿元，上年同期16.86亿元，同比增长36.01%[13] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额97.01亿元，上年同期24.65亿元，同比增长293.52%[15] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产406.21亿元，上年度末390.78亿元，同比增长3.95%[15] - 本报告期末总资产2030.09亿元，上年度末1781.09亿元，同比增长13.98%[15] - 本报告期基本每股收益0.54元/股，上年同期0.40元/股，同比增长35.00%[16] - 本报告期加权平均净资产收益率5.70%，上年同期4.54%，增加1.16个百分点[16] - 本报告期扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率5.60%，上年同期4.47%，增加1.13个百分点[16] - 非经常性损益合计41589707.80元，其中计入当期损益的政府补助10581811.53元，单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回52195739.36元，对外委托贷款取得的损益1725235.82元，非流动资产处置损益 -12843.40元，其他营业外收入和支出 -8701845.34元，少数股东权益影响额 -251365.67元，所得税影响额 -13947024.50元[17][19] - 截至2020年6月30日，公司（合并）总资产2030.09亿元，归母净资产406.21亿元，2020年1 - 6月营业总收入61.49亿元，同比增长9.87%；归属于母公司股东的净利润22.94亿元，同比增长[32] - 2020年上半年公司主要财务指标同比增长，主要子公司业绩增长，行业排名有所提升[33] - 公司营业总收入61.49亿元，同比增长9.87%；营业收入2.30亿元，同比下降52.74%；营业总成本46.06亿元，同比下降6.72%[48] - 公司利息收入26.39亿元，同比增长9.96%；手续费及佣金收入32.80亿元，同比增长21.05%[48] - 公司经营活动产生的现金流量净额97.01亿元，同比增长293.52%；投资活动产生的现金流量净额 -8317.09万元，同比增长49.36%；筹资活动产生的现金流量净额29.64亿元，同比减少74.88%[48] - 公司营业收入下降主要因期货子公司大宗商品现货贸易收入减少，营业成本下降主要因期货子公司大宗商品贸易成本减少[48] - 2020年上半年营业总收入61.49亿元，2019年上半年为55.97亿元，同比增长9.8%[114] - 2020年上半年营业总成本46.06亿元，2019年上半年为49.38亿元，同比下降6.7%[114] - 2020年上半年营业利润34.45亿元，2019年上半年为26.01亿元，同比增长32.4%[115] - 2020年上半年净利润25.76亿元，2019年上半年为19.36亿元，同比增长33.0%[115] - 2020年流动资产合计13.67亿元，2019年为10.99亿元，同比增长24.3%[112] - 2020年非流动资产合计386.45亿元，与2019年基本持平[112] - 2020年流动负债合计3453.14万元，2019年为3469.97万元，同比下降0.5%[112] - 2020年非流动负债合计65.16亿元，2019年为60.18亿元，同比增长8.3%[113] - 2020年所有者权益合计334.62亿元，2019年为336.92亿元，同比下降0.7%[113] - 2020年资产总计400.12亿元，2019年为397.44亿元，同比增长0.7%[112] - 2020年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.54元/股，2019年上半年均为0.40元/股[116] - 2020年上半年管理费用为16,155,120.93元，2019年上半年为15,867,399.55元[118] - 2020年上半年财务费用为133,561,344.84元，2019年上半年为119,912,187.07元[118] - 2020年上半年投资收益为510,930,304.01元，2019年上半年为387,876,054.13元[118] - 2020年上半年公允价值变动收益为 - 60,370.54元，2019年上半年为 - 2,778,583.68元[118] - 2020年上半年营业利润为361,501,165.22元，2019年上半年为249,211,071.03元[118] - 2020年上半年净利润为361,496,257.85元，2019年上半年为249,905,716.95元[118] - 2020年上半年销售商品、提供劳务收到的现金为217,712,578.42元，2019年上半年为471,822,729.03元[120] - 2020年上半年为交易目的而持有的金融资产净减少额为1,613,170,691.56元，2019年上半年为404,774,555.91元[120] - 2020年上半年其他债权投资净减少额为 - 6,104,816,547.29元，2019年上半年为760,285,813.41元[120] - 2020年上半年经营活动现金流入小计172.52亿元，2019年同期为92.68亿元；经营活动现金流出小计75.51亿元，2019年同期为68.03亿元；经营活动产生的现金流量净额97.01亿元，2019年同期为24.65亿元[122] - 2020年上半年投资活动现金流入小计7523.22万元，2019年同期为4891.03万元；投资活动现金流出小计15.84亿元，2019年同期为21.32亿元；投资活动产生的现金流量净额 -8317.09万元，2019年同期为 -1.64亿元[123] - 2020年上半年筹资活动现金流入小计398.11亿元，2019年同期为302.73亿元；筹资活动现金流出小计368.48亿元，2019年同期为184.75亿元；筹资活动产生的现金流量净额29.64亿元，2019年同期为117.99亿元[123] - 2020年上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响为2662.17万元，2019年同期为724.52万元[123] - 2020年上半年现金及现金等价物净增加额126.08亿元，2019年同期为141.07亿元；期初现金及现金等价物余额510.91亿元，2019年同期为443.43亿元；期末现金及现金等价物余额636.99亿元，2019年同期为584.50亿元[123] - 2020年上半年母公司经营活动现金流入小计2397.01万元，2019年同期为6.35亿元；经营活动现金流出小计1760.96万元，2019年同期为1978.27万元；经营活动产生的现金流量净额636.05万元，2019年同期为6.15亿元[124] - 2020年上半年母公司投资活动现金流入小计3亿元；投资活动现金流出小计17.91万元，2019年同期为1.63万元；投资活动产生的现金流量净额2.99亿元，2019年同期为 -1.63万元[124] - 2020年上半年母公司筹资活动现金流入小计5亿元，2019年同期为4.68亿元；筹资活动现金流出小计7.28亿元，2019年同期为4.70亿元；筹资活动产生的现金流量净额 -2.28亿元，2019年同期为 -229.78万元[125] - 2020年上半年母公司现金及现金等价物净增加额7780.05万元，2019年同期为6.12亿元；期初现金及现金等价物余额2.14亿元，2019年同期为4.38亿元；期末现金及现金等价物余额2.92亿元，2019年同期为10.50亿元[125] - 2020年期初归属于母公司所有者权益小计为39,078,063,930.97元，期末为40,620,632,326.48元，本期增加1,542,568,395.51元[127][130] - 2020年上半年综合收益总额为2,197,429,584.97元，所有者投入和减少资本为 - 63,063,027.68元，利润分配中提取一般风险准备126,270,638.92元[128] - 2019年期初归属于母公司所有者权益小计为36,329,459,7元，期末为36,408,009,261.65元[131] - 2020年资本公积较期初减少63,063,027.68元，其他综合收益较期初减少96,361,314.47元[127] - 2020年一般风险准备较期初增加126,270,638.92元，未分配利润较期初增加1,575,722,098.74元[127] - 2020年少数股东权益较期初增加525,333,148.04元[127] - 2020年实收资本（或股本）为4,227,129,727.00元，与期初持平[127][130] - 2020年盈余公积为418,819,117.55元，与期初持平[127][130] - 2020年半年度实收资本期末余额为4,227,129,727.00元[135][137][138][139][140] - 2020年半年度资本公积期末余额为27,131,646,055.51元[137][138][139][140] - 2020年半年度其他综合收益期末余额为418,819,117.55元[137][138] - 2020年半年度盈余公积期末余额为370,472,637.00元[135][139][140] - 2020年半年度未分配利润期末余额为1,729,340,463.46元[140] - 2020年半年度所有者权益合计期末余额为33,458,588,882.97元[140] - 2020年半年度综合收益总额为249,905,716.95元[139] - 2020年半年度利润分配中对所有者（或股东）的分配为342,397,507.89元[139][140] - 2020年上半年末流动比率和速动比率为1.53，较上年度末的1.66下降7.83%[102] - 2020年上半年末资产负债率为73.12%，较上年度末的71.69%增加1.99%[102] - 2020年1 - 6月EBITDA利息保障倍数为3.87，较上年同期的2.98增加29.87%，原因是利润总额增加[102] - 2020年6月30日货币资金为552.88亿元，较2019年12月31日的421.29亿元有所增加[108] - 2020年6月30日结算备付金为156.98亿元，较2019年12月31日的128.55亿元有所增加[108] - 2020年6月30日交易性金融资产为437.74亿元，较2019年12月31日的425.33亿元有所增加[108] - 2020年6月30日融出资金为324.52亿元，较2019年12月31日的288.21亿元有所增加[108] - 2020年6月30日流动资产合计为1693.48亿元，较2019年12月31日的1483.74亿元有所增加[108] - 2020年6月30日公司资产总计203,008,809,981.32元，较2019年12月31日的178,108,501,603.39元增长约14%[109] - 2020年6月30日非流动资产合计33,661,121,363.04元，较2019年12月31日的29,734,727,072.32元增长约13%[109] - 2020年6月30日流动负债合计123,695,461,421.00元，较2019年12月31日的101,868,231,703.84元增长约21%[109] - 2020年6月30日非流动负债合计34,204,381,481.08元，较2019年12月31日的33,

活动基本信息 - 活动名称为2020年上海辖区上市公司集体接待日活动 [2] - 活动时间为2020年6月19日（周五） [2] 活动参与方式 - 采用网络沟通方式，投资者登录“全景•路演天下”http://rs.p5w.net进入专区页面参与交流 [2] - 13：30 - 15：00收看投资者保护相关视频 [2] - 15：00提问通道打开，15：00 - 16：30进行网上互动交流 [2] 出席人员 - 公司总裁兼董事会秘书李樱女士 [2] - 证券事务代表林莉尔女士 [2]

资产情况 - 本报告期末总资产199,292,467,722.59元，较上年度末增长11.89%[4] - 报告期末货币资金余额556.25亿元，较期初增加32.03%，因子公司客户货币资金增加[11] - 报告期末衍生金融资产余额7244.08万元，较期初增加110.45%，因子公司收益互换合约公允价值上升[11] - 报告期末其他债权投资余额231.75亿元，较期初增加50.79%，因子公司债权投资增加[11] - 2020年3月31日资产总计1992.92亿元，较2019年12月31日的1781.09亿元增长11.9%[15][17] - 2020年3月31日流动资产合计1628.53亿元，较2019年12月31日的1483.74亿元增长9.76%[15] - 2020年3月31日非流动资产合计364.39亿元，较2019年12月31日的297.35亿元增长22.55%[15] - 2020年3月31日其他应收款为16.65亿元，较2019年12月31日的12.91亿元增长28.94%[15] - 2020年3月31日存货为6273.94万元，较2019年12月31日的5257.64万元增长19.33%[15] - 2020年3月31日在建工程为5.75亿元，较2019年12月31日的5.22亿元增长10.03%[15] - 2020年第一季度末资产总计397.0256896071亿美元，较之前的397.4447202614亿美元略有下降[20] - 2020年第一季度为交易目的而持有的金融资产净减少额为21.12亿元，2019年同期为32.21亿元[27] - 2020年第一季度其他债权投资净减少额为 - 60.04亿元，2019年同期为10.43亿元[27] - 2020年第一季度公司流动资产合计1483.74亿美元，非流动资产合计297.35亿美元，资产总计1781.09亿美元[33] - 2020年1月1日母公司流动资产合计10.997亿美元，非流动资产中长期股权投资为386.14亿美元[36] - 2020年第一季度存货金额为5257.64万美元[33] - 2020年第一季度一年内到期的非流动资产为13.26亿美元[33] - 2020年第一季度其他流动资产为7.47亿美元[33] - 2020年第一季度固定资产为3059.59万美元[33] - 2020年第一季度公司资产总计39,744,472,026.14元[37] 负债情况 - 2020年3月31日负债合计1554.18亿元，较2019年12月31日的1350.67亿元增长15.07%[16] - 2020年3月31日流动负债合计1192.96亿元，较2019年12月31日的1018.68亿元增长17.11%[16] - 2020年3月31日非流动负债合计361.23亿元，较2019年12月31日的331.99亿元增长8.81%[16] - 2020年第一季度末负债合计60.7975509432亿美元，较之前的60.5232405465亿美元略有上升[21] - 2020年第一季度公司流动负债合计1018.68亿美元，非流动负债合计331.99亿美元，负债合计1350.67亿美元[33][34] - 2020年第一季度预收款项较之前减少1166.67万美元，合同负债增加2068.26万美元[33] - 2020年第一季度流动负债合计较之前增加901.59万美元，递延收益较之前减少901.59万美元[33][34] - 2020年第一季度公司负债合计6,052,324,054.65元[37] - 2020年第一季度公司递延所得税资产为149,276.11元[37] - 2020年第一季度公司应付账款为211,276.73元[37] - 2020年第一季度公司应付职工薪酬为2,127,536.44元[37] - 2020年第一季度公司应交税费为931,070.47元[37] - 2020年第一季度公司其他应付款为31,429,814.83元[37] - 2020年第一季度公司长期借款为6,017,624,356.18元[37] 所有者权益情况 - 归属于上市公司股东的净资产39,647,214,846.75元，较上年度末增长1.46%[4] - 2020年3月31日所有者权益合计438.74亿元，较2019年12月31日的430.41亿元增长1.93%[17] - 2020年第一季度末所有者权益（或股东权益）合计336.2281386639亿美元，较之前的336.9214797149亿美元略有下降[21] - 2020年第一季度公司所有者权益（或股东权益）合计430.41亿美元[34] - 2020年第一季度公司所有者权益（或股东权益）合计33,692,147,971.49元[38] 经营成果情况 - 营业总收入3,024,447,911.48元，较上年同期增长10.24%[4] - 营业收入80,206,876.56元，较上年同期减少73.60%[4] - 归属于上市公司股东的净利润635,703,050.65元，较上年同期减少47.80%[4] - 基本每股收益0.15元/股，较上年同期减少48.28%[5] - 稀释每股收益0.15元/股，较上年同期减少48.28%[5] - 2020年1 - 3月营业收入8020.69万元，同比减少73.60%，因子公司大宗商品现货贸易收入减少[11] - 2020年1 - 3月营业成本7439.70万元，同比减少74.67%，因子公司大宗商品现货贸易成本减少[11] - 2020年1 - 3月投资收益53837.34万元，同比增加385.45%，因子公司债券投资收益增加[11] - 2020年第一季度营业总收入30.2444791148亿美元，较2019年第一季度的27.4360569477亿美元增长10.23%[21] - 2020年第一季度营业总成本20.7105743619亿美元，较2019年第一季度的26.6364583919亿美元下降22.24%[23] - 2020年第一季度投资收益5.3837338529亿美元，2019年第一季度为 - 1.8860780568亿美元[23] - 2020年第一季度公允价值变动收益 - 4.9298359833亿美元，2019年第一季度为18.9268224428亿美元[23] - 2020年第一季度营业利润9.9666555396亿美元，较2019年第一季度的18.021880062亿美元下降44.69%[23] - 2020年第一季度净利润7.1788799628亿美元，较2019年第一季度的13.4884901827亿美元下降46.77%[23] - 2020年第一季度归属于母公司股东的净利润为6.36亿元，2019年同期为12.18亿元[24] - 2020年第一季度少数股东损益为8218.49万元，2019年同期为1.31亿元[24] - 2020年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.15元/股，2019年同期均为0.29元/股[24] - 2020年第一季度管理费用为1051.42万元，2019年同期为1004.05万元[25] - 2020年第一季度财务费用为6665.19万元，2019年同期为5792.54万元[25] - 2020年第一季度营业利润为 - 6672.34万元，2019年同期为 - 4516.57万元[25] - 2020年第一季度净利润为 - 6933.41万元，2019年同期为 - 4838.26万元[25] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额12,673,661,975.12元，较上年同期增长858.26%[4] - 2020年1 - 3月经营活动现金流量净额为126.74亿元，同比增加净流入113.51亿元，因子公司回购业务现金净增加和融资业务现金净减少[11] - 2020年1 - 3月投资活动现金流量净额为 - 7942.68万元，同比减少净流出2675.40万元，因子公司固定资产等投资减少[11] - 2020年1 - 3月筹资活动现金流量净额为19.48亿元，较上期减少净流入125.46亿元，因子公司到期偿还债务现金流量增加[11] - 2020年第一季度经营活动现金流入小计为225.68亿元，2019年同期为224.27亿元[27] - 2020年第一季度经营活动产生的现金流量净额为126.74亿元，2019年同期为13.23亿元[28] - 2020年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -7942.68万元，2019年同期为 -1.06亿元[28] - 2020年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为19.48亿元，2019年同期为144.94亿元[28] - 2020年第一季度现金及现金等价物净增加额为145.72亿元，2019年同期为156.87亿元[29] - 2020年第一季度末现金及现金等价物余额为656.63亿元，2019年同期为600.29亿元[29] - 2020年第一季度支付给职工及为职工支付的现金为6.99亿元，2019年同期为5.46亿元[28] - 2020年第一季度支付的各项税费为3.80亿元，2019年同期为5.10亿元[28] - 2020年第一季度吸收投资收到的现金为1.80亿元，2019年同期无此项[28] - 2020年第一季度取得借款收到的现金为10.50亿元，2019年同期为26.35亿元[28] - 2020年第一季度发行债券所收到的现金为79.77亿元，2019年同期为85.99亿元[28] 股东情况 - 截止报告期末股东总数为57,205户[8] - 国家开发投资集团有限公司为第一大股东，持股1,759,233,191股，占比41.62%[8] - 国家开发投资集团有限公司持有公司17.06亿股人民币普通股，为第一大股东[10] 会计准则执行情况 - 公司自2020年1月1日起执行修订后的收入准则，对当期及前期净利润、总资产和净资产无重大影响[39]

公司基本信息 - 公司股票简称国投资本，代码600061，上市于上海证券交易所[13] - 公司控股股东为国家开发投资集团有限公司，法定代表人为白涛[122] - 公司实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会，成立于2003年3月16日[125] 2019年公司整体财务业绩 - 2019年公司实现营业总收入112.67亿元，同比增7.17%；归母净利润29.68亿元，同比增长76.69%[2] - 2019年营业总收入112.67亿元，同比增长7.17%[15] - 2019年营业收入6.68亿元，同比减少71.74%[15] - 2019年归属于上市公司股东的净利润29.68亿元，同比增长76.69%[15] - 2019年经营活动产生的现金流量净额为 -14.85亿元，同比增长89.34%[15] - 2019年末归属于上市公司股东的净资产390.78亿元，同比增长7.33%[15] - 2019年末总资产1781.09亿元，同比增长14.57%[15] - 2019年基本每股收益0.70元/股，同比增长75.00%[16] - 2019年加权平均净资产收益率7.88%，较上年增加3.26个百分点[16] - 2019年各季度营业总收入分别为27.44亿元、28.53亿元、26.09亿元、30.62亿元[18] - 2019年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为12.18亿元、4.69亿元、7.69亿元、5.12亿元[18] - 2019年非经常性损益合计4252.58万元，2018年为3518.72万元，2017年为1.19亿元[20] - 2019年交易性金融资产期初余额418.43亿元，期末余额425.33亿元，变动6.90亿元[21] - 2019年公司合并归母净利润29.68亿元，同比提升76.69%[37][39] - 2019年公司协同规模1056.59亿元，协同收入4.81亿元[40] - 2019年公司优化5年发展规划，启动上市公司3年战略规划编制工作[40] - 营业总收入为112.67亿元，同比增长7.17%；营业收入为6.68亿元，同比下降71.74%[54] - 利息收入为49.03亿元，同比增长37.84%；手续费及佣金收入为56.97亿元，同比增长24.03%[54] - 营业总成本为101.42亿元，同比下降1.73%；营业成本为6.37亿元，同比下降72.81%[54] - 经营活动产生的现金流量净额为-14.85亿元，同比增长89.34%；投资活动产生的现金流量净额为-3.44亿元，同比增长36.02%；筹资活动产生的现金流量净额为85.39亿元，同比减少12.98%[54] - 证券行业营业收入为91.87亿元，同比增长9.92%；信托行业营业收入为15.65亿元，同比增长63.82%；基金行业营业收入为6.27亿元，同比下降1.82%[57] - 经纪业务营业收入为28.68亿元，同比增长14.56%；自营业务营业收入为32.43亿元，同比增长120.52%；投资银行业务营业收入为7.85亿元，同比增长84.99%[57] - 广东地区营业收入为71.15亿元，同比增长48.10%；上海地区营业收入为13.06亿元，同比下降55.71%；北京地区营业收入为16.59亿元，同比增长63.45%[58] - 营业收入下降主要因期货子公司大宗商品现货贸易收入减少；利息收入增长主要因新金融工具准则下会计政策变更和买入返售金融资产利息收入增加[55] - 手续费及佣金收入增长主要因子公司投行业务收入及经纪业务收入增加；营业成本下降主要因期货子公司大宗商品贸易成本减少[55] - 业务及管理费增加主要因手续费及佣金收入、利息收入增长带来的人工成本增加；管理费用增长主要因母公司运营成本增加[56] - 2019年经纪、资管、自营、投行业务成本分别为18.68亿、9.10亿、8.77亿、7.52亿元，较上年同期变动比例为25.89%、18.13%、27.34%、39.42%[60] - 2019年公司经营活动现金流量净额较去年同期增长124.40亿元，投资活动现金流量净额同比增长36.02%，筹资活动现金流量净额同比减少12.98%[62] - 2019年末货币资金421.29亿元，占总资产23.65%，较上期期末增长33.91%[63] - 2019年末融出资金288.21亿元，占总资产16.18%，较上期期末增长38.51%[63] - 2019年末买入返售金融资产173.75亿元，占总资产9.76%，较上期期末增长43.34%[63] - 2019年末其他流动资产7.47亿元，占总资产0.42%，较上期期末增长490.15%[64] - 2019年末在建工程5.22亿元，占总资产0.29%，较上期期末增长45.10%[64] - 2019年末应付职工薪酬23.71亿元，占总资产1.33%，较上期期末增长40.62%[64] - 2019年末代理买卖证券款449.43亿元，占总资产25.23%，较上期期末增长40.81%[65] - 2019年末一年内到期的非流动负债148.14亿元，占总资产8.32%，较上期期末增长224.77%[65] - 安信金融大厦在建工程项目金额为11.88亿元，进度42.58%，本年度投入1.68亿元，累计投入5.06亿元[69] - 2019年末公司合并30个结构化主体，总资产181.15亿元，持有的权益体现在交易性金融资产56.72亿元，其他非流动金融资产5.88亿元[71] - 2019年以总股本4,227,129,727股为基数，每股派发现金红利0.081元，共计派发现金红利342,397,507.89元，6月已实施完毕[84] - 2020年拟以总股本4,227,129,727股为基数，每10股派发现金红利1.40元，实际分配现金利润总额为591,798,161.78元，占2019年度合并报表归属于母公司所有者净利润的19.94%，预案待股东大会审议[84] - 2019年现金分红数额（含税）为5.92亿元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为19.94%；2018年现金分红数额（含税）为3.42亿元，占比20.39%；2017年现金分红数额（含税）为2.62亿元，占比10.12%[85] - 2019年息税折旧摊销前利润为56.05亿元，较2018年的37.94亿元增长47.75%[164] - 2019年流动比率为1.66，较2018年的1.52增长9.21%；速动比率为1.66，较2018年的1.52增长9.21%[164] - 2019年资产负债率为71.69%，较2018年的71.02%增长0.94%[164] - 2019年EBITDA全部债务比为8.35%，较2018年的6.15%增长35.77%[164] - 2019年利息保障倍数为2.56，较2018年的2.26增长13.27%[164] - 2019年现金利息保障倍数为0.36，2018年为 - 9.74，因经营活动产生的现金流量净额及利息支出增加所致[164] - 2019年EBITDA利息保障倍数为2.65，较2018年的2.37增长11.81%[164] - 2019年贷款偿还率和利息偿付率均为100%，与2018年持平[164] - 截至2019年7月31日，公司借款余额为541.04亿元，较2018年末累计新增150.31亿元，占2018年末经审计净资产的48.51%[168] - 2019年度公司手续费及佣金收入56.97亿元，包括证券经纪、投资银行、资产管理业务收入等[174] - 截至2019年12月31日，有30个结构化产品纳入合并报表范围，资产总额为181.15亿元[175] - 截至2019年12月31日，公司融出资金余额289.70亿元、减值准备1.49亿元、账面价值288.21亿元[175] - 截至2019年12月31日，买入返售金融资产余额175.73亿元、减值准备1.98亿元、账面价值173.75亿元[175] - 2019年末公司流动资产合计1483.74亿元，较2018年末的1192.37亿元增长约24.44%[181] - 2019年末公司非流动资产合计297.35亿元，较2018年末的362.23亿元下降约17.91%[181] - 2019年末公司资产总计1781.09亿元，较2018年末的1554.60亿元增长约14.57%[181] - 2019年末货币资金为421.29亿元，较2018年末的314.60亿元增长约33.91%[180] - 2019年末交易性金融资产为425.33亿元，2018年末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为378.76亿元[180] - 2019年末融出资金为288.21亿元，较2018年末的208.08亿元增长约38.51%[181] - 2019年末买入返售金融资产为173.75亿元，较2018年末的121.21亿元增长约43.34%[181] - 2019年末长期股权投资为21.83亿元，较2018年末的20.61亿元增长约5.94%[181] - 2019年末流动负债中短期借款为98.89亿元，较2018年末的104.97亿元下降约5.79%[181] - 2019年末流动负债中拆入资金为150.37亿元，较2018年末的470.00亿元下降约68%[181] - 2019年末公司流动负债合计1018.68亿元，较2018年末的890.14亿元增长14.44%[182] - 2019年末公司非流动负债合计331.99亿元，较2018年末的266.45亿元增长24.59%[182] - 2019年末公司负债合计1350.67亿元，较2018年末的1156.59亿元增长16.78%[182] - 2019年末归属于母公司所有者权益合计390.78亿元，较2018年末的364.08亿元增长7.33%[183] - 2019年末公司所有者权益合计430.41亿元，较2018年末的398.00亿元增长8.14%[183] - 2019年末母公司流动资产合计10.997亿元，较2018年末的4.4325亿元增长148.10%[184] - 2019年末母公司非流动资产合计386.45亿元，较2018年末的386.63亿元下降0.05%[185] - 2019年末母公司资产总计397.44亿元，较2018年末的391.06亿元增长1.63%[185] - 2019年末母公司流动负债合计0.3470亿元，较2018年末的0.4553亿元下降23.79%[185] - 2019年末母公司非流动负债合计60.176亿元，较2018年末的55.114亿元增长9.20%[185] - 2019年营业总收入112.67亿元，较2018年的105.14亿元增长7.17%[187] - 2019年净利润35.00亿元，较2018年的20.25亿元增长72.83%[189] - 2019年所有者权益合计336.92亿元，较2018年的335.50亿元增长0.40%[186] - 2019年利息收入49.03亿元，较2018年的35.57亿元增长37.84%[187] - 2019年手续费及佣金收入56.97亿元，较2018年的45.93亿元增长24.02%[187] - 2019年营业成本6.37亿元，较2018年的23.42亿元下降72.89%[187] - 2019年业务及管理费55.27亿元，较2018年的42.18亿元增长31.04%[187] - 2019年公允价值变动收益25.60亿元，较2018年的0.44亿元增长5718.18%[189] - 2019年基本每股收益0.70元/股，较2018年的0.40元/股增长75%[190] - 2019年综合收益总额36.24亿元，较2018年的6.75亿元增长437.04%[190] 子公司业绩情况 - 2019年全资子公司安信证券（合并）净利润24.68亿元，同比增长62.79%[2] - 2019年控股子公司国投泰康信托（单体）净利润9.19亿元，同比增长46.40%，行业排名24名，同比上升10名[2] - 2019年国投安信期货（单体

资产情况 - 本报告期末总资产180,093,309,922.75元，较上年度末增长15.85%[5] - 2019年9月30日资产总计180,093,309,922.75元，较2018年12月31日的155,459,503,257.85元增长约15.84%[20] - 2019年第三季度资产总计1554.60亿美元，较之前减少4.07亿美元[42] - 资产总计为39,106,397,294.78美元，较之前增加2,089,966.68美元[45] 净资产情况 - 归属于上市公司股东的净资产38,716,580,073.93元，较上年度末增长6.34%[5] - 2019年9月30日所有者权益（或股东权益）合计42,501,610,849.68元，较2018年12月31日的39,800,085,821.92元增长约6.79%[21] - 2019年第三季度末所有者权益合计334.08亿元，2018年同期为335.50亿元[25] - 2019年第三季度归属于母公司所有者权益合计364.08亿美元，较之前减少7854.96万美元[43] - 2019年第三季度少数股东权益33.92亿美元，较之前增加3749.81万美元[43] - 2019年第三季度所有者权益合计398.00亿美元，较之前减少4105.14万美元[43] - 所有者权益合计为33,549,513,198.90美元，较之前增加1,567,475.01美元[46] 营业收入情况 - 年初至报告期末营业总收入8,205,515,623.61元，较上年同期增长1.85%[5] - 年初至报告期末营业收入619,626,777.66元，较上年同期减少69.44%[5] - 2019年1 - 9月营业收入6.20亿元，比上年同期减少69%，因期货子公司大宗商品现货贸易收入减少[15] - 2019年前三季度营业总收入82.06亿元，2018年同期为80.56亿元[26] 净利润情况 - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润2,455,729,495.25元，较上年同期增长123.68%[5] - 加权平均净资产收益率为6.55%，较上年增加3.54个百分点[7] - 基本每股收益为0.58元/股，较上年增长123.08%[7] - 稀释每股收益为0.58元/股，较上年增长123.08%[7] - 2019年前三季度营业利润38.18亿元，2018年同期为18.18亿元[28] - 2019年前三季度利润总额37.80亿元，2018年同期为18.22亿元[28] - 2019年前三季度净利润28.10亿元，2018年同期为13.06亿元[28] - 2019年前三季度归属母公司股东的净利润24.56亿元，2018年同期为10.98亿元[28] - 2019年前三季度少数股东损益3.55亿元，2018年同期为2.08亿元[29] - 2019年前三季度其他综合收益的税后净额2.75亿元，2018年同期为 - 5.05亿元[29] - 2019年前三季度综合收益总额为30.85亿元，2018年同期为8.01亿元[30] - 2019年前三季度归属于母公司所有者的综合收益总额为27.29亿元，2018年同期为6.07亿元[30] - 2019年前三季度基本每股收益为0.58元/股，2018年同期为0.26元/股[31] - 2019年第三季度营业利润为 - 4780万元，2018年同期为 - 5422万元；2019年前三季度营业利润为2.01亿元，2018年同期为2.26亿元[33] - 2019年第三季度净利润为 - 5092万元，2018年同期为 - 5422万元；2019年前三季度净利润为1.99亿元，2018年同期为2.26亿元[33] 股东情况 - 截止报告期末股东总数为46,810户[11] - 国家开发投资集团有限公司为第一大股东，持股比例41.62%[11] - 国家开发投资集团有限公司为第一大股东，持股17.06亿股[13] 资金及金融资产情况 - 报告期末货币资金余额460.79亿元，较上期期末增长46%，因子公司客户资金增加[14] - 报告期末融出资金账面余额293.69亿元，较上期期末增长41%，因子公司融资业务规模增加[14] - 报告期末买入返售金融资产余额184.67亿元，较上期期末增长52%，因股票质押式回购增加[14] - 2019年9月30日货币资金为1,001,002,492.08元，较2018年12月31日的437,918,640.81元增长约128.58%[22] - 2019年9月30日预付款项为1,349,584.67元，较2018年12月31日的15,754.67元增长约8466.33%[22] - 2019年9月30日其他应收款为357,029,975.64元，较2018年12月31日的167,405.05元增长约213472.94%[22] - 2019年9月30日应收股利为349,989,150.00元，2018年12月31日无此项数据[24] - 2019年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为13.63亿元，2018年同期为25.83亿元[35] - 2019年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为79.87亿元，2018年同期为63.10亿元[35] - 2019年前三季度代理买卖证券收到的现金净额为151.36亿元，2018年同期为36.81亿元[35] - 2019年第三季度末现金及现金等价物余额为58.23亿元，2018年同期为53.54亿元[37] - 2019年前三季度末现金及现金等价物余额为10.01亿元，2018年同期为10.96亿元[39] - 2019年第三季度流动资产合计1192.37亿美元，较之前减少34.57亿美元[40] - 流动资产合计为443,248,806.23美元，较之前数据增加1,250,089,966.68美元[45] - 可供出售金融资产为1,248,000,000.00美元，较之前减少1,248,000,000.00美元[45] - 长期股权投资为37,414,375,355.59美元[45] - 2019年第三季度非流动资产合计362.23亿美元，较之前减少34.98亿美元[41][42] - 非流动资产合计为38,663,148,488.55美元，较之前减少1,248,000,000.00美元[45] 成本及费用情况 - 2019年1 - 9月营业成本5.92亿元，比上年同期减少70%，因期货子公司大宗商品现货收入减少[15] - 2019年前三季度营业总成本72.13亿元，2018年同期为74.99亿元[26] - 2019年前三季度管理费用为2067万元，2018年同期为1904万元[32] - 2019年前三季度财务费用为1.77亿元，2018年同期为1.69亿元[32] 投资收益情况 - 2019年1 - 9月投资收益4.35亿元，比上年同期减少71%，因债权投资收益下降[15] 现金流量情况 - 2019年1 - 9月经营活动现金流量净额22.85亿元，比上年同期增加净流入75.30亿元，因子公司融资及回购业务等经营活动现金流出增加[16] - 2019年1 - 9月投资活动现金流量净额 - 2.65亿元，比上年同期增加净流出5.15亿元，因子公司构建固定资产等支付现金增加[16] - 2019年1 - 9月筹资活动现金流量净额118.16亿元，较上年同期增加净流入23.16亿元，因子公司发行收益凭证及短期公司债券收到现金增加[16] - 2019年第三季度经营活动产生的现金流量净额为22.85亿元，2018年同期为-52.45亿元[36] - 2019年前三季度经营活动产生的现金流量净额为6.13亿元，2018年同期为-1.39亿元[38] - 2019年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-2.65亿元，2018年同期为2.50亿元[36] - 2019年前三季度投资活动产生的现金流量净额为76.39万元，2018年同期为11.58亿元[39] - 2019年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为11.82亿元，2018年同期为9.50亿元[37] - 2019年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-5030.29万元，2018年同期为-1.64亿元[39] - 2019年第三季度现金及现金等价物净增加额为13.89亿元，2018年同期为4.56亿元[37] - 2019年前三季度现金及现金等价物净增加额为5.63亿元，2018年同期为9.81亿元[39] 负债情况 - 2019年9月30日流动负债合计107,471,389,289.18元，较2018年12月31日的89,014,462,478.17元增长约20.73%[20] - 2019年9月30日非流动负债合计30,120,309,783.89元，较2018年12月31日的26,644,954,957.76元增长约13.04%[21] - 2019年9月30日应付账款为26,048.88元，较2018年12月31日的104,701.55元下降约75.12%[24] - 2019年9月30日应交税费为452,985.36元，较2018年12月31日的1,728,143.51元下降约73.89%[24] - 2019年第三季度末负债合计60.40亿元，2018年同期为55.57亿元[25] - 2019年第三季度流动负债合计890.14亿美元，较之前减少5.83亿美元[42] - 2019年第三季度非流动负债合计266.45亿美元，较之前增加5.83亿美元[43] - 2019年第三季度负债合计1156.59亿美元，较之前增加33.45万美元[43] - 流动负债合计为45,525,675.88美元，较之前减少7,572,898.02美元[46] - 长期借款为5,511,358,420.00美元，较之前减少7,572,898.02美元[46] - 非流动负债合计为5,511,358,420.00美元，较之前增加8,095,389.69美元[46] - 负债合计为5,556,884,095.88美元，较之前增加522,491.67美元[46] 母公司资金变动情况 - 2018年12月31日至2019年1月1日，母公司货币资金增加7319.03元，其他应收款减少7319.03元[44]

活动目的 - 加强与投资者的互动交流工作 [1] 活动信息 - 活动名称：2019 年上海辖区上市公司投资者集体接待日 [1] - 主办方：上海上市公司协会、上证所信息网络有限公司 [1] - 举办平台：上证所信息网络有限公司提供的平台，采取网络远程方式 [1] - 参与方式：登录“上证路演中心”网站（http://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号“上证路演中心”（sse_roadshow） [1] - 活动时间：2019 年 9 月 26 日（星期四）下午 15:00 至 17:00 [1] - 沟通内容：公司治理、发展战略、经营状况、融资计划和可持续发展等投资者关注的问题 [1]

财务数据 - 公司2019年上半年营业总收入为55.97亿元，同比增长14.02%[16] - 公司2019年上半年归属于上市公司股东的净利润为16.86亿元，同比增长103.03%[16] - 公司2019年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为16.62亿元，同比增长105.78%[16] - 公司2019年上半年经营活动产生的现金流量净额为24.65亿元，上年同期为-91.14亿元[16] - 公司2019年上半年末归属于上市公司股东的净资产为379.15亿元，同比增长4.14%[16] - 公司2019年上半年末总资产为1827.78亿元，同比增长17.57%[16] - 基本每股收益为0.40元/股，同比增长100%[17] - 稀释每股收益为0.40元/股，同比增长100%[17] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.39元/股，同比增长105.26%[17] - 加权平均净资产收益率为4.54%，同比增加2.26个百分点[17] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为4.47%，同比增加2.25个百分点[17] - 公司总资产为1,827.78亿元，归母净资产为379.15亿元，上半年营业总收入为55.97亿元，同比增长14.02%；归属于母公司股东的净利润为16.86亿元，同比增长103.03%[32] - 安信证券实现净利润14.44亿元，同比增长88%；国投泰康信托实现净利润4.46亿元，同比增长66%；国投瑞银基金净利润0.80亿元，同比下降11%[32] - 安信证券母公司累计实现经营收入37.11亿元，同比增长64%；净利润12.97亿元，同比增长82%；净资产收益率为4.19%，同比增长1.85个百分点[33] - 国投泰康信托累计实现信托业务收入4.72亿元，同比增长36%；主动管理信托业务收入2.63亿元，同比增长24%；净利润4.47亿元，同比增长66%[33] - 国投瑞银公募基金规模余额755亿元，同比增长18%；非货币公募基金规模394亿元，同比增长47%；债券型基金规模248亿元，同比增长108%[33] - 安信证券经纪业务净收入市场份额为2.33%，排名第14位；手机证券APP用户数突破437万，APP日活量达约90万人次[34] - 证券行业上半年实现营业收入1,789.41亿元，同比增长41.37%；净利润666.62亿元，同比增长102.86%[34] - 安信证券合并总资产1,664.86亿元，同比上升14.69%；归属于母公司股东的净资产322.32亿元，同比上升3.64%[34] - 国投泰康信托实现经营收入6.93亿元，同比增长52.6%[36] - 国投泰康信托利润总额5.94亿元，同比增长54.7%[36] - 国投泰康信托归属于母公司所有者的净利润4.47亿元，同比增长66.2%[36] - 国投泰康信托信托业务收入4.72亿元，同比增长35.9%[37] - 国投泰康信托固有业务收入2.21亿元，同比增长63.7%[37] - 国投瑞银基金管理各类资产规模合计1,253亿元，较年初减少7.6%[39] - 公募基金规模755亿元，较年初下降2.3%，非货币基金规模394亿元，与年初持平[39] - 上半年公募基金净值增长39亿元，其中权益、混合型基金增长24亿元，占净值增长总额的62%[39] - 国投安信期货实现合并营业收入2.61亿元，合并净利润0.81亿元，同比下降15.27%[42] - 国投安信期货上半年累计成交量1.1亿手，市场占比3.05%，行业排名第七位[42] - 全国期货市场上半年累计成交量17.3亿手，累计成交额128.6万亿元，同比分别增长23.47%和33.79%[41] - 国投安信期货上半年新增开户4,392户，6月末客户权益达109亿元[42] - 国投安信期货上半年累计成交额9.2万亿元，市场占比3.58%，行业排名第五位[42] - 货币资金本期期末数为44,175,580,116.49元，较上期期末数增长40.42%，主要为子公司客户资金的增加[46] - 交易性金融资产本期期末数为41,961,556,501.14元，占总资产比例为22.96%，主要为新金融工具准则下金融资产重分类产生的会计科目变更[46] - 融出资金本期期末数为28,724,025,813.91元，较上期期末数增长38.04%，主要为子公司融资业务规模的增加[46] - 买入返售金融资产本期期末数为19,759,862,808.00元，较上期期末数增长63.02%，主要为股票质押式回购的增加[46] - 代理买卖证券款本期期末数为44,921,179,737.18元，较上期期末数增长40.74%，主要为子公司客户资金的增加[47] - 一年内到期的非流动负债本期期末数为15,637,617,666.79元，较上期期末数增长242.83%，主要为子公司一年内到期应付债券的增加[47] - 安信金融大厦在建工程项目累计实际投入金额为43,285.71万元，项目进度为54.79%[50] - 安信证券合并总资产为1,664.86亿元，合并净资产为322.69亿元，报告期内合并营业总收入为48.60亿元，合并净利润为14.44亿元[52] - 国投资本控股合并资产总额为103.42亿元，归属于母公司所有者权益为54.07亿元，报告期内实现营业总收入为7.45亿元，净利润为3.42亿元[52] - 公司合并结构化主体的总资产为19,894,642,739.63元，公司持有上述结构化主体的权益体现在交易性金融资产金额为7,552,065,940.41元[53] - 公司2019年6月30日的货币资金为441.76亿元，相比2018年12月31日的314.60亿元增长了34.08%[95] - 公司2019年6月30日的交易性金融资产为419.62亿元，相比2018年12月31日的378.76亿元增长了10.8%[95] - 公司2019年6月30日的融出资金为287.24亿元，相比2018年12月31日的208.08亿元增长了38.04%[95] - 公司2019年6月30日的买入返售金融资产为197.60亿元，相比2018年12月31日的121.21亿元增长了63.02%[95] - 公司2019年6月30日的流动资产合计为1511.73亿元，相比2018年12月31日的1192.37亿元增长了26.78%[95] - 公司2019年6月30日的长期股权投资为20.85亿元，相比2018年12月31日的20.61亿元增长了1.14%[96] - 公司2019年6月30日的商誉为46.28亿元，与2018年12月31日的46.28亿元持平[96] - 公司2019年6月30日的流动负债合计为1111.55亿元，相比2018年12月31日的890.14亿元增长了24.87%[96] - 公司2019年6月30日的长期借款为88.13亿元，相比2018年12月31日的63.23亿元增长了39.38%[96] - 公司2019年6月30日的资产总计为1827.78亿元，相比2018年12月31日的1554.60亿元增长了17.58%[96] - 公司2019年上半年应付债券为21,172,028,217.52元，较2018年同期的20,299,661,985.18元有所增加[97] - 公司2019年上半年非流动负债合计为30,029,046,706.64元，较2018年同期的26,644,954,957.76元有所增加[97] - 公司2019年上半年负债合计为141,183,751,169.83元，较2018年同期的115,659,417,435.93元大幅增加[97] - 公司2019年上半年所有者权益合计为41,594,568,248.97元，较2018年同期的39,800,085,821.92元有所增加[97] - 公司2019年上半年货币资金为1,053,048,757.40元，较2018年同期的437,918,640.81元大幅增加[98] - 公司2019年上半年交易性金融资产为625,322,739.73元，较2018年同期无数据[98] - 公司2019年上半年其他应收款为352,137,833.90元，较2018年同期的167,405.05元大幅增加[99] - 公司2019年上半年长期股权投资为37,414,375,355.59元，与2018年同期持平[99] - 公司2019年上半年营业总收入为5,596,773,564.32元，较2018年同期的4,908,769,381.75元有所增加[101] - 公司2019年上半年营业总成本为4,938,097,991.07元，较2018年同期的4,332,140,112.21元有所增加[101] - 公司2019年上半年净利润为19.36亿元，同比增长96.7%[102] - 归属于母公司股东的净利润为16.86亿元，同比增长103.0%[102] - 营业利润为26.01亿元，同比增长86.2%[102] - 公允价值变动收益为19.74亿元，去年同期为亏损2.26亿元[102] - 投资收益为亏损1711.69万元，去年同期为盈利10.28亿元[102] - 业务及管理费为24.25亿元，同比增长36.4%[102] - 财务费用为1.29亿元，同比增长3.1%[102] - 综合收益总额为21.78亿元，同比增长246.1%[103] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为19.28亿元，同比增长311.8%[103] - 基本每股收益为0.40元，同比增长100.0%[103] - 综合收益总额为249,905,716.95元，较2018年同期的280,029,371.83元有所下降[106] - 销售商品、提供劳务收到的现金为471,822,729.03元，较2018年同期的627,432,756.53元有所减少[107] - 经营活动产生的现金流量净额为2,465,124,983.56元，较2018年同期的-9,113,540,664.33元有显著改善[109] - 筹资活动产生的现金流量净额为11,798,505,956.31元，较2018年同期的9,569,866,573.14元有所增加[110] - 现金及现金等价物净增加额为14,106,620,829.61元，较2018年同期的375,489,085.44元大幅增加[110] - 期末现金及现金等价物余额为58,449,567,017.66元，较2018年同期的49,362,467,672.56元有所增加[110] - 拆入资金净增加额为-4,496,611,167.26元，较2018年同期的2,400,000,000.00元有所减少[109] - 回购业务资金净增加额为-3,071,175,538.70元，较2018年同期的1,159,395,552.65元有所减少[109] - 代理买卖证券收到的现金净额为12,995,259,014.41元，较2018年同期的3,128,833,473.56元大幅增加[109] - 融出资金净减少额为-7,837,929,014.19元，较2018年同期的1,712,061,665.79元有所减少[109] - 经营活动产生的现金流量净额为614,721,427.28元，去年同期为-10,916,500.32元[112] - 投资活动产生的现金流量净额为416,433,246.57元，去年同期为-16,260.00元[112] - 筹资活动产生的现金流量净额为-237,470,962.42元，去年同期为-2,297,792.36元[112] - 期末现金及现金等价物余额为1,050,326,015.73元，去年同期为283,497,830.29元[113] - 综合收益总额为241,363,714.52元，去年同期为1,686,480,768.84元[115] - 所有者权益合计为41,594,568,248.97元，去年同期为39,

资产与负债 - 公司总资产为181,973,157,842.94元，较上年度末增长17.06%[4] - 归属于上市公司股东的净资产为37,796,788,413.56元，较上年度末增长3.81%[4] - 货币资金余额为4,524,760.17万元，较期初增加43.83%[9] - 融出资金余额为2,812,476.49万元，较期初增加35.16%，主要为子公司两融业务融出资金增加[10] - 存出保证金余额为93,017.71万元，较期初减少48.04%，主要为子公司转融通担保资金减少[10] - 买入返售金融资产余额为1,850,392.44万元，较期初增加52.66%，主要为子公司国债、股票质押式回购交易增加[10] - 代理买卖证券款余额为4,593,660.67万元，较期初增加43.92%，主要为子公司经纪业务客户资金的增加[10] - 应付融资短期款余额为1,206,368.69万元，较期初增加52.53%，主要为子公司应付收益凭证增加[10] - 一年内到期的非流动负债余额为1,586,757.09万元，较期初增加247.87%，主要为子公司应付债券增加[10] - 流动负债合计为114,274,243,852元，相比上期的89,014,462,478.17元有所增加[16] - 非流动负债合计为26,341,633,042.40元，相比上期的26,644,954,957.76元有所减少[16] - 负债合计为140,615,876,894.40元，相比上期的115,659,417,435.93元有所增加[16] - 所有者权益合计为41,357,280,948.54元，相比上期的39,800,085,821.92元有所增加[17] - 负债和所有者权益总计为181,973,157,842.94元，相比上期的155,459,503,257.85元有所增加[17] - 流动资产合计为1,702,124,557.39元，相比上期的443,248,806.23元有所增加[18] - 非流动资产合计为37,415,108,294.52元，相比上期的38,663,148,488.55元有所减少[20] - 资产总计为39,117,232,851.91元，相比上期的39,106,397,294.78元略有增加[20] - 流动负债合计为59,436,944.66元，相比上期的45,525,675.88元有所增加[20] - 所有者权益合计为33,502,698,071.77元，相比上期的33,549,513,198.90元有所减少[21] - 应付职工薪酬为1,685,837,061.26元[33] - 应交税费为480,702,976.20元，较上期减少28,422.17元[33] - 其他应付款为13,703,488,083.52元[33] - 应付短期融资款为7,908,970,000.00元[33] - 一年内到期的非流动负债为4,561,294,923.48元[33] - 流动负债合计为89,014,462,478.17元，较上期减少187,954.21元[33] - 长期借款为6,323,172,420.00元[34] - 应付债券为20,299,661,985.18元[34] - 非流动负债合计为26,644,954,957.76元，较上期增加522,491.67元[34] - 负债合计为115,659,417,435.93元，较上期增加334,537.46元[34] - 非流动负债合计为5,511,358,420.00元，较上期增加522,491.67元[39] - 负债合计为5,556,884,095.88元，较上期增加522,491.67元[39] - 实收资本（或股本）为4,227,129,727.00元，与上期持平[39] - 资本公积为27,131,646,055.51元，与上期持平[39] - 盈余公积为370,315,889.50元，较上期增加156,747.50元[39] - 未分配利润为1,820,421,526.89元，较上期增加1,410,727.51元[39] - 所有者权益（或股东权益）合计为33,549,513,198.90元，较上期增加1,567,475.01元[39] - 负债和所有者权益（或股东权益）总计为39,106,397,294.78元，较上期增加2,089,966.68元[39] - 2019年第一季度交易性金融资产为42,229,109,299.77元，相比2018年同期增加42,229,109,299.77元[31] - 2019年第一季度应收账款为456,253,477.78元，相比2018年同期增加1,022,275.99元[31] - 2019年第一季度其他应收款为1,709,019,401.97元，相比2018年同期减少382,428,149.20元[31] - 2019年第一季度买入返售金融资产为12,053,919,117.72元，相比2018年同期减少67,399,566.34元[31] - 2019年第一季度其他流动资产为36,517,636.99元，相比2018年同期减少90,000,000.00元[32] 收入与利润 - 营业总收入为2,743,605,694.77元，较上年同期增长12.92%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为1,217,732,708.87元，较上年同期增长142.98%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1,210,331,005.41元，较上年同期增长143.49%[4] - 加权平均净资产收益率为3.30%，较上年同期增加1.93个百分点[4] - 基本每股收益为0.29元/股，较上年同期增长141.67%[4] - 稀释每股收益为0.29元/股，较上年同期增长141.67%[4] - 2019年第一季度营业总收入为2,743,605,694.77元，同比增长12.9%[22] - 2019年第一季度净利润为1,348,849,018.27元，同比增长136.4%[23] - 2019年第一季度归属于母公司股东的净利润为1,217,732,708.87元，同比增长143%[23] - 2019年第一季度公允价值变动收益为1,892,682,244.28元，去年同期为-5,593,690.19元[23] - 2019年第一季度营业利润为1,802,188,006.20元，同比增长130%[23] - 2019年第一季度基本每股收益为0.29元，去年同期为0.12元[24] - 2019年第一季度稀释每股收益为0.29元，去年同期为0.12元[24] - 2019年第一季度综合收益总额为1,598,246,552.87元，同比增长231.2%[24] - 2019年第一季度归属于母公司所有者的综合收益总额为1,467,328,705.75元，同比增长254.3%[24] - 2019年第一季度财务费用为62,526,828.56元，去年同期为62,880,758.71元[23] - 公司2019年第一季度净利润为-48,382,602.14元，去年同期为-66,495,139.37元[26] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为1,322,567,264.00元，较上年同期增长110.57%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为132,256.73万元，较上期增加净流入1,383,881.26万元，主要为子公司代理买卖证券收到的现金净额增加[10] - 筹资活动产生的现金流量净额为1,449,360.38万元，较上期增加净流入289,317.85万元，主要为发行短期融资工具收到的现金净额增加[10] - 公司2019年第一季度经营活动产生的现金流量净额为1,322,567,264.00元，去年同期为-12,516,245,333.94元[27] - 公司2019年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为584,141,405.80元，去年同期为350,721,849.58元[27] - 公司2019年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为3,542,895,990.86元，去年同期为2,560,641,010.22元[27] - 公司2019年第一季度代理买卖证券收到的现金净额为14,070,601,944.54元，去年同期为3,287,846,770.15元[27] - 公司2019年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为14,493,603,764.88元，去年同期为11,600,425,276.56元[28] - 公司2019年第一季度现金及现金等价物净增加额为15,686,517,612.01元，去年同期为-1,008,051,950.25元[28] - 公司2019年第一季度期末现金及现金等价物余额为60,029,463,800.06元，去年同期为47,978,926,636.87元[28] - 公司2019年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-106,180,713.86元，去年同期为-65,097,276.59元[28] - 公司2019年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为-23,472,703.01元，去年同期为-27,134,616.28元[28] - 2019年第一季度经营活动产生的现金流量净额为488,319,795.32元，相比2018年同期增长494,586,585.88元[29] - 2019年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-577,511.30元，相比2018年同期减少37,331,040.46元[30] - 2019年第一季度期末现金及现金等价物余额为925,644,664.83元，相比2018年同期增长853,811,449.39元[30] - 2019年第一季度支付给职工以及为职工支付的现金为9,499,026.81元，相比2018年同期增长3,927,984.30元[29] - 2019年第一季度支付其他与经营活动有关的现金为5,489,276.64元，相比2018年同期增长4,527,751.25元[29] 费用与收益 - 业务及管理费为138,834.36万元，较上期增加54.04%，主要为子公司职工薪酬增加[10] - 公允价值变动收益为189,268.22万元，较上期增加189,827.59万元，主要为权益类投资公允价值增长[10] 会计准则变更 - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，对财务报表产生较广泛影响，但对总资产和净资产未产生重大影响[39] - 首次执行新金融工具准则、新租赁准则未追溯调整前期比较数据[40]

财务业绩 - 2018年公司合并报表归属于母公司所有者的净利润为16.79亿元[7] - 公司2018年度实现净利润1.73亿元，按10%提取法定盈余公积1,732万元，累计未分配利润18.20亿元[7] - 公司2018年营业总收入为105.14亿元，同比增长1.74%[21] - 公司2018年归属于上市公司股东的净利润为16.79亿元，同比下降35.15%[21] - 公司2018年末归属于上市公司股东的净资产为364.08亿元，同比增长0.25%[21] - 公司2018年基本每股收益为0.40元，同比下降41.18%[22] - 公司2018年加权平均净资产收益率为4.62%，同比下降4.51个百分点[22] 子公司经营情况 - 公司各投资企业加速转型，结构持续优化，经营发展取得新成绩和新亮点[2] - 安信证券连续10年保持A类以上评级，净资产和净利润等行业排名保持稳定[2] - 国投泰康信托主动管理能力大幅提升，ROE行业排名上升8位[2] - 国投瑞银基金非货币基金规模较上年末增长约36%，行业排名上升7位[2] - 公司实现集团内部业务协同累计规模1100多亿元，促成安信证券与国投泰康信托可持续的业务协同新模式[2] - 安信证券2018年实现营业收入90.35亿元，同比上升2.49%；利润总额20.11亿元，同比下降33.08%；净利润15.16亿元，同比下降33.84%[52] - 国投泰康信托2018年信托行业收入和利润水平同比下降，但信托业务收入对行业收入水平还是主要来源[55] - 国投瑞银基金管理各类资产规模合计约1347亿元,管理公募基金70只,规模772.52亿元人民币[63] - 国投安信期货2018年实现营业收入5.86亿元，同比增加7.41%[66] 风险管理 - 公司加大系统性风险防控力度，严防重大风险[9] - 公司通过市场风险限额体系、量化评估、风险对冲、压力测试等一系列市场风险控制机制有效降低投资组合的市场风险[104] - 公司建立了由投资管理委员会、风险管理委员会与总经理办公会分层审批的投资审批流程对投资项目进行审核，同时建立了一系列风险管理制度对市场风险进行有效监控[104] - 公司通过合理匹配资产与负债、严格把控信托项目的投后管理、加强流动性风险监控等有效措施积极强化流动性风险管理[105] - 公司通过完善业务管理制度和业务流程、强化制度流程执行力度、优化员工培训机制等措施不断提高精细化管理水平，严控操作风险[106] 未来发展规划 - 公司2019年将顺势而为，推动业务转型创新，提升综合竞争力[4] - 公司将以"稳健发展谋转型，严控风险守底线，精益管理提质效，守正出新求突破"为工作思路[94] - 公司将依托股东优势，坚持"三轮驱动、六大平台"的发展思路，努力成为一家以"中大型企业全能投行、中端富裕客户O2O财富管理、中大型机构客户服务"为特色的一流券商[94] - 国投泰康信托将依托股东优势资源，坚持"规模适当、业绩优良、风险可控、发展健康"的发展思路，打造实业投行、资产管理、财富管理三大业务板块[94] - 国投瑞银基金将继续坚持"回归本源，一体两翼，以投研为核心，投研销协调一致"的总体经营策略，持续提升投资业绩，加快新发产品布局[94] - 国投安信期货将在服务产业客户、服务机构客户，夯实经纪业务的基础上，积极发展资产管理及创新业务[94] 股东及管理层情况 - 国家开发投资集团有限公司持有公司41.62%的股份，为公司第一大股东[145] - 中国证券投资者保护基金有限责任公司持有公司17.99%的股份[145] - 国务院国有资产监督管理委员会为公司的实际控制人[150] - 公司管理团队拥有多年专业管理经验和上市公司资本运作经验，下属子公司拥有各领域精干、专业、高质量的人才[38] - 公司董事长叶柏寿先生兼任国投瑞银基金董事长、法定代表人，渤海银行董事[161] - 公司副总经理曲刚先生曾任中国人民银行大连分行稽核处经常项目及国际收支主管，国投财务有限公司副总经理[159] - 公司副总经理兼财务总监曲刚先生曾任国投资本控股有限公司计划财务部经理[159] 社会责任 - 公司及下属企业积极履行社会责任，助力精准扶贫，对定点帮扶县贵州省黔南州罗甸县扶贫项目进行了详细安排和实施[129] - 2018年公司精准扶贫投入资金3,159.66万元，帮助36名建档立卡贫困人口脱贫[132] - 公司主要通过支持贫困地区农林产业发展、资助贫困学生、改善教育资源等方式开展精准扶贫[132] - 公司及子公司获得多项扶贫奖项,如贵州省黔南州全州脱贫攻坚先进集体、中国扶贫基金会突出贡献奖等[133]

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产160,604,671,756.78元，较上年度末增长12.78%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产36,663,568,011.58元，较上年度末增长0.95%[6] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 5,244,980,099.52元，较上年同期减少65.00%[6] - 年初至报告期末营业总收入8,056,459,916.16元，较上年同期增长10.19%[6] - 年初至报告期末营业收入2,027,904,595.09元，较上年同期增长355.26%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润1,097,882,163.44元，较上年同期减少43.03%[6] - 加权平均净资产收益率为3.01%，较上年减少4.17个百分点[6] - 基本每股收益为0.26元/股，较上年减少50.00%[6] - 2018年1 - 9月营业总收入80.56亿美元，较上年同期73.12亿美元增长；营业总成本75.18亿美元，较上年同期55.14亿美元增长[25] - 2018年第三季度营业利润18.18亿美元，较上年同期29.10亿美元减少[26] - 2018年1 - 9月综合收益总额为 - 54,217,465.78元，上年同期为 - 61,371,754.56元[33] - 2018年1 - 9月经营活动现金流入小计20,841,176,247.86元，上年同期为13,540,079,495.56元；经营活动现金流出小计26,086,156,347.38元，上年同期为16,718,843,687.03元；经营活动产生的现金流量净额为 - 5,244,980,099.52元，上年同期为 - 3,178,764,191.47元[34][35] - 2018年1 - 9月投资活动现金流入小计508,757,669.81元，上年同期为219,814,989.77元；投资活动现金流出小计258,789,601.24元，上年同期为6,755,817,728.34元；投资活动产生的现金流量净额为249,968,068.57元，上年同期为 - 6,536,002,738.57元[35] - 2018年1 - 9月筹资活动现金流入小计28,170,564,893.54元，上年同期为30,277,336,522.79元；筹资活动现金流出小计18,670,671,711.42元，上年同期为27,695,360,187.29元；筹资活动产生的现金流量净额为9,499,893,182.12元，上年同期为2,581,976,335.50元[35][36] - 2018年1 - 9月汇率变动对现金及现金等价物的影响为52,542,270.84元，上年同期为 - 37,549,656.24元[36] - 2018年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为4,557,423,422.01元，上年同期为 - 7,170,340,250.78元；期初现金及现金等价物余额为48,986,978,587.12元，上年同期为60,398,499,899.70元；期末现金及现金等价物余额为53,544,402,009.13元，上年同期为53,228,159,648.92元[36] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为44,325户[9] - 国家开发投资集团有限公司持股比例为41.62%，为公司第一大股东[9] 金融资产与负债关键指标变化 - 报告期末，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产余额为403.9849亿元，较年初增长38%[12] - 报告期末，拆入资金余额为54亿元，较年初减少11%[12] - 报告期末，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债余额为3.8195亿元，较年初增长91%[12] - 报告期末，预收款项余额为5.4893亿元，较年初增长406%[12] - 报告期末，应付短期融资款余额为102.8709亿元，较年初增长289%[12] - 报告期末，一年内到期的非流动负债余额为2.1447亿元，较年初减少96%[12] - 报告期末，应付债券余额为207.9976亿元，较年初增加63%[13] 分阶段财务指标数据 - 利润总额分别为429,027,310.61元、984,040,185.25元、1,822,202,151.47元、2,941,780,091.21元[27] - 净利润分别为322,098,315.68元、728,109,932.87元、1,306,121,378.33元、2,172,938,095.21元[27] - 归属母公司所有者的净利润分别为267,223,685.13元、660,197,168.93元、1,097,882,163.44元、1,927,249,785.61元[27] - 少数股东损益分别为54,874,630.55元、67,912,763.94元、208,239,214.89元、245,688,309.60元[27] - 其他综合收益的税后净额分别为 - 149,999,652.45元、158,997,419.99元、 - 504,797,796.37元、509,137,777.69元[27] - 综合收益总额分别为172,098,663.23元、887,107,352.86元、801,323,581.96元、2,682,075,872.90元[29] - 基本每股收益分别为0.06元/股、0.18元/股、0.26元/股、0.52元/股[29] - 稀释每股收益分别为0.06元/股、0.18元/股、0.26元/股、0.52元/股[29] 费用相关指标变化 - 管理费用本期（7 - 9月）为4,795,389.45元，上期（7 - 9月）为3,108,086.20元，年初至报告期期末（1 - 9月）为19,038,606.14元，上年年初至报告期期末（1 - 9月）为5,796,698.04元[31] - 财务费用本期（7 - 9月）为51,345,364.00元，上期（7 - 9月）为58,263,668.36元，年初至报告期期末（1 - 9月）为168,527,022.05元，上年年初至报告期期末（1 - 9月）为153,628,865.68元[31] 母公司财务数据关键指标变化 - 2018年第三季度归属于母公司所有者权益合计366.64亿美元，较年初363.18亿美元有所增长；少数股东权益32.63亿美元，较年初30.70亿美元增长[20] - 2018年9月30日母公司流动资产合计11.03亿美元，较年初15.21亿美元减少；非流动资产合计380.70亿美元，较年初374.15亿美元增长[22] - 2018年9月30日母公司货币资金10.96亿美元，较年初1.15亿美元大幅增长[22] - 2018年1 - 9月母公司经营活动现金流入小计3,200,006.94元，上年同期为4,412,956.31元；经营活动现金流出小计17,089,341.94元，上年同期为10,019,273.24元；经营活动产生的现金流量净额为 - 13,889,335.00元，上年同期为 - 5,606,316.93元[38] - 2018年1 - 9月母公司投资活动现金流入小计2,113,334,134.24元，上年同期为900,960,759.62元；投资活动现金流出小计90,869.70元，上年同期为34,794.88元[38] 特定业务期间财务指标变化 - 2018年1 - 9月，营业收入20.279亿元，比上年同期增加355%[13] - 2018年1 - 9月，利息支出21.3162亿元，比上年同期增加43%[13] - 2018年1 - 9月，筹资活动产生的现金流量净额为94.9989亿元，较上年同期增加净流入69.1791亿元[14] - 2018年7 - 9月营业收入13.84亿美元，较上年同期0.94亿美元大幅增长；手续费及佣金收入9.20亿美元，较上年同期15.63亿美元减少[25] - 2018年1 - 9月利息收入27.03亿美元，较上年同期24.59亿美元增长；利息支出21.32亿美元，较上年同期14.92亿美元增长[25] - 2018年7 - 9月投资收益4.47亿美元，较上年同期2.87亿美元增长[26] - 2018年1 - 9月销售商品、提供劳务收到的现金为2,583,328,887.57元，上年同期为484,777,291.20元[34] - 2018年1 - 9月处置可供出售金融资产净增加额为 - 435,294,147.08元，上年同期为1,344,630,689.56元[34] 第三季度现金流量相关指标 - 2018年第三季度投资支付的现金为9.55亿美元[39] - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额为64.6812464257亿美元[39] - 投资活动现金流出小计分别为9.550908697亿美元和64.6815943745亿美元[39] - 投资活动产生的现金流量净额分别为11.5824326454亿美元和 - 55.6719867783亿美元[39] - 取得借款收到的现金分别为4.5亿美元和52.5835842亿美元[39] - 筹资活动现金流入小计分别为4.5亿美元和52.5835842亿美元[39] - 偿还债务支付的现金分别为1.95亿美元和40万美元[39] - 筹资活动现金流出小计分别为6.1356432393亿美元和3.8787831721亿美元[39] - 筹资活动产生的现金流量净额分别为 - 1.6356432393亿美元和48.7048010279亿美元[39] - 现金及现金等价物净增加额分别为9.8078960561亿美元和 - 7.0232489197亿美元[39] 公司人员信息 - 2018年第三季度法定代表人叶柏寿，主管会计工作负责人曲刚，会计机构负责人徐蓓蓓[20][24]