湘财股份有限公司审计委员会 关于天健会计师事务所 2023 年度审计工作 的总结报告 2024 年 1 月 3 日至 2 月 2 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健会计师事务所"）对本公司 2023 年度财务报告进行了审计，并于 2024 年 3 月 5 日形成了初步审计意见。在天健会计师事务所审计期间，董事会审计委 员会与会计师事务所进行了充分的沟通，并对本公司 2023 年度财务报告进行了 审阅，现对天健会计师事务所 2023 年度的审计工作总结如下： 一、审计工作基本情况 在本次审计工作中，会计师事务所及审计成员始终保持了形式上和实质上的 双重独立，遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。 2、专业胜任能力 审计小组组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业 证书，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。 3、严守职业道德 1 审计工作中，天健会计师事务所及时与公司独立董事、董事会审计委员会就 公司年度审计工作安排进行制定、沟通、确认，与公司独立董事共同重点关注审 计工作中的成员的构成，审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法等 相关问题， ...

2021 年股票期权激励计划 2024 年第一季度 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-009 自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湘财股份有限公司 重要内容提示： 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 2021 年 8 月 10 日，公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于<公 司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股 票期权激励计划考核办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股票 期权激励计划相关事宜的议案》，独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。 同日，公司第九届监事会第九次会议审议通过了《关于<公司 2021 年股票期权激 励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股票期权激励计划考核 办法>的议案》。具体详见公司披露的《湘财股份第九届董事会第十五次会议决 议公告》（公告编号：临 2021-061）、《湘财股份第九届监事会第九次会议决议 公告》（公告编号：临 2 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-008 湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划限制行权期间 的提示性公告 根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 南第 2 号—业务办理》、《湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》和中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司关于股票期权自主行权等相关规定，并结 合湘财股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告披露计划，现对公司 2021 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期限制行权期间（以下 简称"本次限制行权期"）公告如下： 一、本次股票期权（期权代码：1000000225）已于 2023 年 7 月 26 日进入第 一个行权期，行权有效期为 2023 年 7 月 26 日至 2024 年 7 月 13 日。 二、本次限制行权期为 2024 年 3 月 14 日至 2024 年 4 月 12 日，在此期间股 票期权（期权代码：1000000225）的激励对象将限制行权。 三、公司将按照有关规定及时办理限制行权相关事宜。 特此公告。 湘财股份有限公司董事会 2024 年 3 月 ...

公司业务板块情况 - 湘财股份业务包括证券、投资和实体板块，湘财证券是核心资产，其资产、负债、净资产在湘财股份占比均超80%，收购前资产规模约10亿元，实体板块资产占比不到2% [2] - 2023年7月出售哈高科白天鹅药业集团有限公司100%股权，预计每年减亏1000万元以上，目前实体板块主要是绥棱二塑及营养品公司，通过优化调整实现效益最大化 [2] 股权变动情况 - 2023年新湖控股将42.89亿股无限售流通股转让给新湖中宝，占公司总股本15.00%，为控股股东抵偿内部债务、优化资产负债结构在一致行动人之间的转让，控股股东及实控人未变 [3] 湘财证券业务布局 - 在全国设有4家业务分公司、4家区域分公司和67家证券营业部，业务覆盖主要经济发达地区，经纪业务集中在上海、湖南、浙江、广东等地，投行业务集中在江浙沪、广东等地 [3] 湘财证券合作情况 - 与其他券商在联合承销、代销金融产品、衍生品业务等领域有同业合作 [3] - 2022年10月与益盟股份达成战略合作，12月20日推出湘财智盈APP，2023年围绕其开展业务模式本土化探索，目前仅向无一对一投顾服务客户推广，将扩大营销服务范围 [3] - 与万得信息合作成立浦明路营业部，2023年12月与九方智投合作成立上海蟠臻路营业部，已与大智慧、万得信息、益盟股份、九方智投等第三方头部企业建立深度合作 [6] 湘财证券管理层情况 - 总裁周乐峰对公司各业务条线统筹管理，负责整体经营，主要致力于财富管理及金融科技，有丰富一线工作经验 [4] 湘财证券业务情况 - 投行业务围绕“精品 + 深耕”战略，固收投行优质项目结构比肩头部券商，2023年飞南资源IPO项目顺利发行，投行业务质量评价获中国证券业协会A评级 [4] - 资管业务严格遵守资管新规，规模相对较小，存量产品运作稳健，投资业绩提升，无客户纠纷 [4] 公司资产情况 - 交易性金融资产和其他债权投资主要来自自营业务，规模不到100亿元，债券占比大，以AA级以上城投债为主，地域集中在江苏、浙江、河南等区域，权益投资规模约5 - 6亿元，还持有少量基金和银行承兑汇票 [4][5] - 另类投资子公司金泰富资本注册资本7.5亿元，聚焦科技领域，近期投资的龙旗科技于2024年3月1日在A股主板上市 [5] 湘财证券融资情况 - 融资方式包括股权、债权和资产融资，债权融资渠道额度200多亿元，实际使用不到30% [5] 湘财证券分红情况 - 湘财证券依据公司章程等制定分红方案，湘财股份通过自身分红回报上市公司股东 [5] 湘财证券两融业务情况 - 两融业务维保比率与行业持平，最低230% - 240%，日常在260% - 270%间波动，业务规模约80 - 90亿元 [6] 湘财证券数字化成果体现 - 通过关注业务转化率提升和客户活跃度变化等业务数据优化业务流程，预计今年在员工考核中加强精细化过程管理体系 [6]

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-007 湘财股份有限公司 关于控股股东之一致行动人股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 | | | | | | | | | | 已质押股份情况 | | 已质 | 未质押股份情况 | | 未质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 占 | 其 | 占 | 公 | | | 押股 | | | 押股 | | | | 持 股 | 本次质押前累 | 本次质押后累 | 所 | 持 | 司 | 总 | 已质押股份中 | | 份中 | 未质押股份 | | 份中 | | 股东名称 | 持股数量（股） | 比 例 | 计质押数量 | 计质押数量 | 股 | 份 | 股 | 本 | | | 冻结 | | | 冻结 | | | | | | | | | | | 限售股份数量 | | | ...

湘财证券自营业务策略 - 根据市场环境调整自营业务策略[1] - FICC业务方面,主要投资城投债,将根据国债利率调整及债券结构变化调整投资策略[2] - 权益投资方面,包括定增和收益互换及衍生品交易,后者比例逐步提升[2] 湘财证券战略变化 - 作为中小型券商,倾向于与第三方投顾机构深度合作,利用自身牌照优势做强零售服务板块[4] 湘财证券人均薪酬 - 作为民营券商,薪酬水平低于行业平均水平[5] 湘财证券获客情况 - 平均获客成本较低,核心获客平台转化率较高,可达50%-60%[6] 湘财证券外部流量合作 - 重视互联网平台在经纪业务中的合作,但需要确保合规并兼顾成本控制[7] - 以投顾业务作为突破口,优化商业模型,提高投顾业务收入占比[7] 湘财证券投顾业务优势 - 与第三方投顾机构合作,利用其成熟的投顾业务模式,结合湘财证券牌照优势[8] 湘财证券股东考核 - 关注收入、利润、ROE等业绩指标,同时希望通过市场宣传树立良好企业形象[9] 湘财证券AI布局 - 与一些通用大模型公司进行合作[10] - 子公司金泰富参与投资的实在智能主要是自研AGI大模型结合超自动化技术[11]

湘财股份有限公司 关于控股股东之一致行动人股份解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-004 重要内容提示: 湘财股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东的一致行动人新湖中 宝股份有限公司（以下简称"新湖中宝"）持有公司股份 508,492,406 股，占公 司总股本的 17.78%，本次解除质押后新湖中宝累计质押股份数量为 402,500,000 股，占其持股数量的 79.16%，占公司总股本的 14.08%。 新湖中宝及其一致行动人合计持有公司股份 1,698,347,767 股，占公司 总股本的 59.40%。本次解除质押后新湖中宝及其一致行动人累计质押公司股份 数量为 1,092,291,893 股，占其持股数量的 64.31%，占公司总股本的 38.20%。 公司于近日接到新湖中宝通知，获悉其所持有本公司的股份办理了解除质押 业务，具体事项如下： | 股东名称 | 本次解质股 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 解质时 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-003 湘财股份有限公司 关于公司完成工商变更登记并换发营业执照的公告 统一社会信用代码：912301991280348834 住所：哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路 7 号 法定代表人：史建明 注册资本：贰拾捌亿伍仟玖佰壹拾捌万柒仟柒佰肆拾叁圆整 成立日期：1994 年 03 月 25 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湘财股份有限公司（简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日、12 月 25 日分别 召开第九届董事会第三十六次会议、2023 年第二次临时股东大会，分别审议通 过了《关于修订<公司章程>的议案》，鉴于公司 2021 年股票期权激励计划授予股 票期权第一个行权期部分激励对象已行权，致使公司注册资本及股本总数增加， 公司总股本由 2,859,148,411 股增至 2,859,187,743 股。根据公司股本变动情 况，公司决定将注册资本由人民币 2,859,148,411 元增至 2,859,187,743 ...

特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 南第 2 号—业务办理》、《湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》和中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司关于股票期权自主行权等相关规定，并结 合湘财股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度业绩预告披露计划，现对 公司 2021 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期限制行权期间 （以下简称"本次限制行权期"）公告如下： 一、本次股票期权（期权代码：1000000225）已于 2023 年 7 月 26 日进入第 一个行权期，行权有效期为 2023 年 7 月 26 日至 2024 年 7 月 13 日。 二、本次限制行权期为 2024 年 1 月 17 日至 2024 年 1 月 26 日，在此期间股 票期权（期权代码：1000000225）的激励对象将限制行权。 三、公司将按照有关规定及时办理限制行权相关事宜。 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-001 湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 2023 年第四季度 自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2021 年 8 月 10 日，公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于<公 司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股 票期权激励计划考核办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股票 期权激励计划相关事宜的议案》，独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。 同日，公司第九届监事会第九次会议审议通过了《关于<公司 2021 年股票期权激 励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股票期权激励计划考核 办法>的议案》。具体详见公司披露的《湘财股份第九届董事会第十五次会议决 议公告》（公告编号：临 2021-061）、《湘财股份第九届监事会第九次会议决议 公告》（公告编号：临 2021-062）等相关公告。 1 2021 年 ...