公司治理 - 2024年独立董事应参加董事会13次，均亲自出席[3] - 2024年独立董事主持召开审计委员会8次[5] - 2024年公司依法更换年度审计会计师事务所[8] 股权与竞争 - 2024年公司控股股东转让吉林云天化农业发展有限公司股权[14] - 2024年公司控股股东延期解决同业竞争承诺[15] 报告披露 - 2024年公司按时编制并披露多份报告[15] 人员管理 - 2024年公司提名和聘任高级管理人员程序合规[18] - 2024年董事会完成高级管理人员业绩考核评价和薪酬分配[19] 未来展望 - 2025年独立董事将履职为公司发展贡献力量[21]

内部控制制度修订 - 公司内部控制制度于2025年3月修订[1] 内部控制原则与要素 - 公司建立与实施内部控制应遵循五项原则[3] - 公司内部控制包括五要素[6] 内部控制职责分工 - 董事会负责内控制度建立健全等，监事会监督，经理层组织日常运行[4] 内部控制活动环节 - 公司内部控制活动涵盖多环节[8] 子公司管理控制 - 公司对控股子公司管理控制包括七项[9] 关联交易控制 - 公司关联交易内部控制遵循原则[12] - 董事会审议应披露关联交易前需独立董事过半数同意[13] - 公司与关联方交易应签订书面协议明确权责[14] - 关联方占用资源造成损失时董事会应采取保护措施[15] 对外担保规定 - 公司对外担保需董事过半数且三分之二以上出席董事审议通过，为关联人担保有额外要求[17][18] - 财务部门应指派专人关注被担保人情况并定期分析[19] 重大投资原则 - 公司重大投资应遵循原则，控制风险注重效益[21] 衍生产品与委托理财 - 公司进行衍生产品投资应制定程序、制度和措施并限定规模[21] - 公司进行委托理财应选合格机构，董事会指派专人跟踪[22] 重大投资监督 - 董事会应定期了解重大投资项目进展和效益，追究责任[22] 内部审计报告 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次，每年提交报告[26][27] 审计委员会职责 - 审计委员会应督导内部审计部门至少每半年检查特定事项[28] - 审计委员会监督及评估内部审计工作，履行多项职责[27] 信息报告与披露 - 公司需向上海证券交易所报告重大事件及大额资金往来情况[29] - 审计委员会应根据内部审计报告对内控有效性出具评估意见并报告[29] - 内控有重大缺陷或风险等情况需向交易所报告并披露[29] - 董事会或审计委员会应出具年度内部控制评价报告[29] - 内部控制评价报告应包含七项内容[29] - 会计师事务所应核实评价公司内控评价报告[30] - 董事会应在审议年度报告时对内控评价报告形成决议[31] - 公司应在披露年度报告时披露内控评价报告和审计报告[31] - 会计师事务所出具非标准审计报告等情况，董监事会应作专项说明[31] 制度实施与解释 - 本制度经董事会审议批准后实施，由董事会负责解释和修订[33]

独立董事履职 - 2024年独立董事应参加董事会13次，均亲自出席[3] - 2024年参加专门委员会及独立董事专门会议共20次[5] - 2024年对公司信息披露监督核查，认为及时准确充分[6] 公司运营 - 2024年依法更换年度审计会计师事务所，聘任中审众环[8][17] - 2024年按时编制披露多份报告反映财务状况[14] - 2024年提名聘任高级管理人员程序合规[18] 未来展望 - 2025年独立董事将履职、参加培训推动公司发展[21]

云南云天化股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 3 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全 对年度报告信息披露相关责任人员的问责机制，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》等相关法律、法规以及 《云南云天化股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度是针对年报信息披露工作中有关人员不履行或不 正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露重大差错， 给公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、分子公司负责 人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及注册会计师 独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 ...

第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份 及其变动情况的申报、披露与监管，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 8 号—股份变动管理》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减 持股份》等法律法规的规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员所持公司 股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有公司股份。公司董事、监事和 高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公 司股份。 云南云天化股份有限公司 第四条 公司董事、监事和高级管理人员等主体对持有股份比例、 持有期限、变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格 履行所作出的承诺。 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动 管理办法 （2025 年 3 月修订） 第二章 股份管理 第五条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《中华人 ...

云南云天化股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （罗焕塔） 2024年，本人作为云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"） 第九届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市 公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关规定，忠实勤勉地履行 职责，及时了解公司生产经营情况，积极出席公司股东大会和董事会， 对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事 作用，维护了公司的整体利益和股东的合法权益。现将本人2024年度 履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人罗焕塔，1985年5月生，大学本科。现任大东时代（深圳）信 息咨询有限公司总裁，主要从事新能源产业研究与战略分析。2022年 4月至今任公司独立董事。 本人作为公司独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会和股东大会情况 | 姓名 | 出席董事会情况 | | | | 出席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本年应参加 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | 大会情况 | ...

| 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 关于我们 | 05 | | 双重重要性判定 | 09 | | ESG发展 | 15 | | 坚持创新驱动 | 49 | | --- | --- | | 守护产品质量 | 53 | | 优化客户服务 | 58 | | 强化安全生产 | 60 | | 保障供应链安全 | 66 | | 坚持以人为本 | 69 | | 促进和美社会 | 77 | | 党建引领发展 | 83 | | --- | --- | | 深化公司治理 | 84 | | 优化风险管理 | 87 | | 道德与合规 | 91 | | 上交所指标索引 | 93 | | --- | --- | | 读者意见反馈表 | 94 | 01 云南云天化股份有限公司 | 2024 年环境、社会和公司治理（ESG）报告 环境篇：绿绘生态，续绘发展 社会篇：共筑责任，共享价值 治理篇：诚铸治理，责任担当 02 本报告为云南云天化股份有限公司（股票代码：600096.SH）连续十四年发布社会责任报告后，发布的第四份环境、社会 和公司治理报告（简称"ESG1 报告"），旨在展示云 ...

审计相关 - 审计单位对云天化股份2024年报表审计后对《2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》进行专项审核[5] - 审计单位认为汇总表所载资料与2024年度财务报表相关内容在重大方面无不一致[6] - 审核报告日期为2025年3月21日[11] 公司数据 - 某公司注册资本为叁仟捌佰捌拾万圆人民币[16] - 某公司成立日期为2013年11月6日[16] - 某会计师事务所批准执业日期为2013年10月28日[17] - 某会计师事务所执业证书编号为2010005[17] 应收账款 - 昆明金沙人化工有限责任公司2024年初应收账款余额0.00万元，往来累计发生金额236.53万元，偿还累计发生金额236.53万元，年末余额0.00万元[23] - 勐海曼香云天农业发展有限公司2024年初应收账款余额0.00万元，往来累计发生金额77.36万元，偿还累计发生金额30.94万元，年末余额46.42万元[23] - 云南云天化石化有限公司应收账款为972.49，期末余额为15816.92，坏账准备为482.75[24] 其他应收款 - 昆明云天化纽米科技有限公司其他应收款为9.00[25] - 云南云天化石化有限公司其他应收款为50.00[25] - 云天化集团有限责任公司其他应收款为8.44[25] 预付款项 - 云南海云工贸有限公司预付款项为2.40[26] - 云南山立实业有限公司水富分公司预付款项为13.51[26] - 云南省化工研究院有限公司预付款项为509.04[26] 存款与转贷 - 云南云天化集团财务有限公司存款为284,365.48和289,500.93[27] - 云南云天化花匠铺科技有限责任公司转贷本金为12000.00[28] - 云南云天化环保科技有限公司转贷资金为66200.00[29] 其他费用与收益 - 云南天安化工有限公司其他应收款（担保费）为439.83[28] - 云南云天化红磷化工有限公司资金占用费为76.56[28] - 云南云天化农业科技股份有限公司委贷利息为157.05[29] 总计金额 - 总计期初金额为406,947.32，本期增加510,359.16，本期减少8,646.02，期末金额为409,697.03[31] - 总计非经营性往来期末金额为516,255.48[31]

中审众环业绩与人员 - 2023年度审计客户201家，经审计总收入215,466.65万元[2] - 2023年末合伙人216人、注册会计师1,244人[2] 审计人员情况 - 项目合伙人方自维最近3年签署4家上市公司审计报告[3] - 签字注册会计师黄求球最近3年签署1家上市公司审计报告[3] 职业保险与处罚 - 职业保险累计赔偿限额8亿元，尚未使用[4] - 最近3年因执业行为受行政处罚1次等[5] 业务管理 - 业务项目复核采取分级复核制，云天化项目五级复核[9] - 周期性选取已完成业务检查，周期最长不超三年[10] 公司审计安排 - 2024年针对云天化制定工作方案和审计计划[13] 公司会议与决策 - 2024年7月9日召开第九届董事会第二十九次会议[16] - 2024年7月25日召开第二次临时股东大会[17] 会计师事务所变更 - 2024年聘任中审众环为审计机构[17] - 信永中和连续5年为公司提供审计服务[17]

审计机构变更 - 2024年7 - 25日公司审议通过聘任中审众环为2024年度审计机构[3] - 公司2023年度审计由信永中和担任，已连续服务5年，按规定招标更换[4][5] 审计机构情况 - 中审众环2023年度上市公司审计客户201家，经审计总收入215,466.65万元等[2] - 截至2023年末，中审众环合伙人216人等[2] 审计工作进展 - 2024年7月8日审计委员会通过变更议案提交董事会[8] - 2025年1月5日审计委员会召开沟通会提建议[9] - 2025年3月20日审计委员会听取报告审议议案提交董事会[9] - 审计委员会认为中审众环审计能遵守准则，意见客观公正[11]