信息披露制度 - 信息披露管理制度于2025年9月29日生效[1] - 公司直接或间接控股50%以上的公司为子公司[2] - 持有公司5%以上股份的股东等为信息披露义务人[2] 报告编制与披露 - 年度报告在会计年度结束4个月内编制披露[10] - 中期报告在上半年结束2个月内编制披露[10] - 年度和中期报告记载股票等情况[10][11] - 定期报告经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[11] 业绩预告与快报 - 预计经营业绩亏损或大幅变动及时预告[14] - 定期报告披露前异常及时披露快报[14] 特殊情况处理 - 财务报告非标准审计意见董事会专项说明[14] - 披露关联交易及重大事件[17] - 重大事件含大额赔偿等情况[17] - 股东5%以上股份质押等需披露[17] - 重大事件在最先发生时点披露[18] 管理与责任 - 信息披露由董事会统一领导管理[22] - 董事长为第一责任人，董秘负直接责任[22] - 董秘组织协调信息披露事务[24] - 董事和董事会确保信息真实准确完整[24] - 审计委员会监督信息披露行为[26] - 董事会办公室是日常职能部门[26] 内部报告与配合 - 持股5%以上股东等特定情况主动告知配合[29] - 控股股东及时准确告知重大事件配合[29] - 各部门及子公司负责人是信息报告第一责任人[28] 报告编制组织 - 定期报告由董秘、总会计师负责编制组织[32] 临时报告与保密 - 临时报告触发及时报告备案[33] - 信息公开前相关人员保密[36] 其他规定 - 公司内部资料保存期限为十年[34] - 不得向特定外公司机构咨询披露事项[34] - 除特定报告外以董事会公告形式发布[34] - 失职致失误责任人受处分[38] - 制度与法规冲突按规定执行[42] - “第一时间”指事件后第一个工作日内[42] - 制度由董事会解释修改[42] - 制度自董事会批准之日实施[42] 相关表格 - 存在重大事件内部报告备案表[43] - 存在重大事件报告备案表[45] - 董事会办公室信息披露检查要点多项[48] - 存在信息披露审批表[49] - 审批表需董秘、董事长等签字[50]

审计委员会细则 - 工作细则于2025年9月29日经九届十六次董事会审议通过后生效[1] 人员构成 - 成员由三名非公司高级管理人员的董事组成，含两名独立董事和一名股东推荐董事[4] - 设召集人一名，由独立董事委员中会计专业人士担任[5] 会议规则 - 每季度至少召开一次会议，可召开临时会议[15] - 须三分之二以上成员出席，由召集人主持[15] - 定期会议提前5日、临时会议提前3日发通知[15] - 决议须全体委员过半数通过[15] 其他规定 - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于10年[17] - 督导审计法务部至少每半年检查并出具报告[10] - 每年对公司内部控制有效性出具书面评估意见并报告[10]

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 关联交易制度 （本制度经 2025 年 9 月 29 日召开的九届十六次董事会审议通过 后生效） 第一章 总 则 第一条 为规范哈尔滨东安汽车动力股份有限公司（以下简称 "公司"）与关联方之间的关联交易行为，提高上市公司规范运作水 平，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、 法规、规范性文件及《哈尔滨东安汽车动力股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司本部及控股子公司与公司关联人发 生的交易。 公司本部及控股子公司相互间发生的交易不适用本制度。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接 ...

制度生效 - 制度经2025年9月29日九届十六次董事会审议通过后生效[1] 管理职责 - 董事会统一领导管理决议跟踪等工作，总经理是责任人，董事长指导督促，董秘协助监督[4] 跟踪执行 - 董事会办公室按季度跟踪决议执行情况并编制跟踪表[11] - 承办单位若不能按时完成决议或条件变更，应在2个工作日内反馈[10] 检查评价 - 董事会决议跟踪检查重点是是否按计划执行及效果是否达预期[13] - 董事会办公室从执行结果、时效评价决议落实情况并编制评价表[19] - 评价结果报管理层，作为承办单位绩效评价参考[15] 报告总结 - 出现执行环境重大变化等三种情形应作专项报告[15] - 董事会办公室每季度汇总形成定期总结报告向董事会报告[19]

制度情况 - 年报信息披露重大差错责任追究制度2025年9月29日经董事会审议通过后生效[1] - 适用范围含公司董事等相关人员[3] 责任处理 - 8种情形追究责任人责任[6] - 5种情形从重或加重处理[7] - 4种情形从轻、减轻或免于处理[9] 追究形式 - 追究责任形式有6种[11] - 公司董事等可附带经济处罚，金额由董事会定[11] 其他说明 - 制度未尽事宜或相悖按法律处理[14] - 制度由董事会负责解释和修订[15] - 制度经审议通过之日起施行[16]

审计工作规程 - 董事会审计委员会年度财务报告审议工作规程2025年9月29日后生效[1] 审计时间安排 - 审计工作时间由审计委员会与年审注册会计师协商确定[1] 审计监督职责 - 督促注册会计师按时提交审计报告并记录情况[1] - 进场前和出初步意见后审阅财务报表[1] 报告表决提交 - 年度董事会前对年报及内控评价报告表决提交审核[2] 事务所相关决策 - 11月底前提交年审会计师事务所评价及续聘或改聘决议[3] - 改聘需按流程，续聘或改聘均需经评价、董事会决议和股东会审议[3] 沟通记录报告 - 相关沟通等意见书面记录，股东会决议披露后三日报告证监局[3]

制度生效 - 本制度于2025年9月29日经九届十六次董事会审议通过后生效[2] 薪酬标准 - 经理层副职基本年薪为董事长、党委书记基本年薪的80%[9] - 绩效年薪占年度薪酬比例为60%[9] 考核扣薪 - 经理层人员年度考核得分低于80分，扣减全部绩效年薪[9] 任期激励 - 任期激励以任期内个人绩效年薪总和的30%为基数确定[10] 预发标准与实施保存 - 完成月度累计预算，当月绩效年薪预发标准最高不超月基薪80%[13] - 薪酬分配方案报集团公司备案后实施[15] - 薪酬方案和考核兑现个人收入原始材料至少保存15年[16]

制度生效 - 独立董事年报工作制度于2025年9月29日经九届十六次董事会审议通过后生效[2] 履职要求 - 独立董事在年报编制和披露中履职，维护公司和中小股东利益[2] - 依据年报工作计划，与管理层沟通、考察公司情况并做书面记录[3] - 审计前会同审计委员会沟通审计安排，审计后与注册会计师沟通问题[4] - 发现违法违规督促纠正并报告[4] - 关注董事会审议事项决策程序并审慎决策[4] 权利规定 - 2名以上独立董事认为资料不足可联名要求延期开会或审议[4] - 全体独立董事二分之一以上同意可独立聘请外部机构，费用公司承担[5] 公司安排 - 每个会计年度结束后30日内，管理层向独立董事汇报经营和重大事项并安排考察[7] - 公司应在审计前提供审计安排资料，审计后安排独立董事与注册会计师见面[8]

细则生效 - 细则于2025年9月29日九届十六次董事会审议通过后生效[2] - 细则自公司董事会审议通过之日起生效[24] 总经理规定 - 总经理每届任期三年，可连聘连任[5] - 36个月内受证监会处罚或交易所谴责等不得被提名[6] 会议与报告 - 总经理办公会需半数以上应到会人员出席方可召开[14] - 总经理应每季度向董事会报告工作[18] 绩效评价 - 高级管理人员绩效评价分年度与任期评价[20] - 董事会按相关办法对高级管理人员进行绩效评价[22] 其他 - 细则未尽事宜按法律法规和章程规定执行[24] - 细则由公司董事会负责解释和修订[24]

董事会秘书工作细则 - 细则于2025年9月29日经九届十六次董事会审议通过后生效[2] 任职要求 - 需大专以上学历，从事相关工作三年以上，经上交所专业培训和资格考核合格[5] 聘任解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘，报上交所备案并公告[14] - 任职期间出现特定情形，公司应在一个月内解聘[16] 职责与协助 - 负责公司信息披露、投资者关系管理等多项职责[8] - 聘任时应委任证券事务代表协助履职，代表需有任职资格[19] 其他规定 - 公司应保证其任职期间参加上交所组织的后续培训[20]