山西华阳集团新能股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 2023 年 10 月 第一条 为进一步完善山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及其他有关规定并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当定期或不定期召开独立董事专门 ...

证券代码：600348 证券简称：华阳股份 公告编号：2023-046 债券代码：155229 债券简称：19 阳煤 01 债券代码：155666 债券简称：19 阳股 02 山西华阳集团新能股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司于 2023 年 6 月 16 日实施完成 2022 年度利润分配方案，向全体股东 每股派送红股 0.5 股，公司总股本增加至 3,607,500,000 股。此外，根据《公 司法》和新颁布实施的《上市公司独立董事管理办法》等最新规定及公司实 际情况，拟对《公司章程》部分条款进行相应修订。 具体内容如下： | 序 号 | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | | 第四条 公司于 2003 年 7 月 23 日经中国证 | 第四条 公司于 2003 年 7 月 23 日经中国证券监督管 | | | 券监督管理委员会（以下简称中国证监会） | 理委员会（以下简称中国证监会）以证监发行字 | | | 以证监发行字[20 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 2023 年 10 月修订 第一章 总则 第一条 山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）为强化 董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，根据《中华人民共和 国公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》、《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监督 管理指引第1号-规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《山西华阳集团新能股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，对董事会负 责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会委员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽 责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部 控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担审计委 员会的工作联络、会议组织、材料准备和档 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 2023 年 10 月修订 第四条 每个会计年度结束后 2 个月内，公司管理层应向独立董事全面汇报本年度 的经营情况和重大事项的进展情况，同时安排独立董事对重大事项进行实地考察。独立 董事应当依据上市公司提交的定期报告工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务 所沟通等各种形式积极履行职责。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第一条 为进一步完善公司内部控制建设，充分发挥独立董事的作用，增强其独立 性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》以及《山西华 阳新能股份有限公司章程》《山西华阳新能股份有限公司独立董事工作制度》（以下简 称"《独立董事工作制度》"，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定 本工作制度。 第二条 独立董事应当在公司年度报告编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责。独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事 应当认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害 ...

第一章 总 则 山西华阳集团新能股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》和《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）以及《山西华阳集团新能股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 2023 年 10 月修订 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事占公司董事会成员的比 例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。 第四条 董事会根据《公司章程》及股东大会的授权行使职权。公司董事会 设立审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，并根据需要设立战略专门委员会。 各专门委员会对董事会负责，依据《公司章程》和董事会授权履行职责，提案应 当提交董事会审议决定。 第五条 根据公司章程及中国证监会相关规定，股东大会授权董事会决议 ...

（二）本次监事会会议的通知和资料于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件和 书面方式发出。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 证券代码：600348 | 证券简称：华阳股份 | | | 公告编号：2023-045 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：155229 | 债券简称：19 | 阳煤 | 01 | | | 债券代码：155666 | 债券简称：19 | 阳股 | 02 | | 山西华阳集团新能股份有限公司 第八届监事会第七次会议决议公告 1.公司2023年三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和 公司内部管理制度的各项规定。 2.公司2023年三季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和 上海证券交易所的各项规定，所披露的信息真实反映了报告期内公司经营管理 第 1 页 （三）本次监事会会议于 2023 年 10 月 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 章程 2023 年 10 月修订 | - | | | --- | --- | | . | | | . | S | | . | œ | | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东大会 . | | 第一节 股东 . | | 第二节 股东大会的一般规定 . | | 第三节 股东大会的召集 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | | 第五节 股东大会的召开 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | | 第五章 董事会 | | 第一节 董事 . | | 第二节 独立董事 | | 董事会 第三节 | | 第六章 党委 . | | 第七章 总经理及其他高级管理人员 | | 第一节 总经理 | | 第二节 董事会秘书 | | 第八章 监事会. | | 第一节 监事 . | | 第二节 监事会 | | 第九章 财务会计制度、利润分配、审计和总法律顾问制度. | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 内部审计 . | ...

山西华阳集团新能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会资料 山西华阳集团新能股份有限公司 2023 年 10 月 山西华阳集团新能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 2023 | 年第二次临时股东大会规定 1 | | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会表决办法 2 | | 2023 | 年第二次临时股东大会议程 3 | | 议案 | 1. 关于公开发行可续期公司债券的议案 4 | | 议案 | 2. 关于同意七元公司申请中国工商银行贷款并为其提供担保的议案 ..7 | 山西华阳集团新能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 山西华阳集团新能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会规定 为维护公司投资者的合法权益，保障股东在公司 2023 年第二次临时股东 大会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证 监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》，制定本规定。 一、公司负责大会的程序安排和会务工作，出席会议人员应当听从公司 工作人员安排，共同维护好大会秩序。 二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议 ...

证券代码：600348 证券简称：华阳股份 公告编号：2023-042 债券代码：155229 债券简称：19 阳煤 01 债券代码：155666 债券简称：19 阳股 02 二、本次股份解除质押的基本情况 2023 年 10 月 19 日，公司接到控股股东华阳集团的通知，获悉华阳集团 对其质押给中国华融资产管理股份有限公司山西省分公司的无限售条件股份 512,719,120 股办理了解除质押手续，具体事项如下： 山西华阳集团新能股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至本公告日，山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东华阳新材料科技集团有限公司（以下简称"华阳集团"）持有公司股 份 2,003,021,367 股，占公司总股本的 55.52%；本次股份解除质押后，华阳 集团持有公司股份累计质押数量为 275,559,560 股，占其持有公司股份总数的 13.76%，占公司总股本的 7.64%。 一、股份质押的基本情况 公司于 202 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600348 证券简称：华阳股份 公告编号：2023-041 债券代码：155229 债券简称：19 阳煤 01 债券代码：155666 债券简称：19 阳股 02 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 27 日 9 点 30 分 召开地点：山西华阳集团新能股份有限公司会议室 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年10月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 27 日 至 2 ...