北京金诚同达(沈阳)律师事务所关于 华电辽宁能源发展股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法 律 意 见 书 金同沈券字（2024）第 0220 号 致:华电辽宁能源发展股份有限公司 北京金诚同达(沈阳)律师事务所(下称"本所")接受华电辽宁能源发展 股份有限公司(下称"公司")的委托,指派石艳玲律师、侯迪律师列席了公司 2024 年第一次临时股东大会(下称"本次股东大会"),并根据《中华人民共和 国证券法》、《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则》(下称"《股东大会规则》")等有关法 律、法规以及《华电辽宁能源发展股份有限公司章程》(下称"《公司章程》") 的有关规定,就本次股东大会的召集、召开程序,出席会议人员的资格,表决程 序及表决结果等事项出具本法律意见书。 一、股东大会的召集、召开程序 本次股东大会经公司第八届董事会第十四次会议决议召集。有关召开本次股 东大会的主要事项,公司董事会已于 2024年 2 月 3 日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn/) 上以公 ...

本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 886,133,617 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 60.1704 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：2024-015 华电辽宁能源发展股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次股东大会部分董事、监事及高级管理人员通过现场方式及腾讯会议视频 方式参与本次股东大会。 董事长毕诗方主持本次会议。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方 1 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 2 月 20 日 (二) 股东大会召开的地点：公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股 ...

华电辽宁能源发展股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会材料汇编 二〇二四年二月二十日 2024 年第一次临时股东大会 会议议程 一、介绍来宾、通报出席会议股东人数及持股数量并宣 布开会 二、关于关联人向公司提供资金的议案 三、关于购买董监高责任险的议案 四、关于修订《公司章程》的议案 五、关于变更公司部分董事的议案 六、议案表决（由一名监事负责计票工作，律师和股东 代表负责监票工作） 七、宣布现场表决结果 八、宣布现场会议结束 会议议程 2024年第一次临时股东大会 股东大会材料之一 关于关联人向公司提供资金的议案 各位股东： 为保障公司安全稳定正常运营，履行能源保供的社会责 任，缓解公司资金压力，中国华电集团财务有限公司（以下 简称华电财务公司）2024 年拟为公司及全资、控股子公司提 供贷款不超过 15 亿元；华电商业保理（天津）有限公司（以 下简称华电保理公司）拟为公司及全资、控股子公司提供不 超过 20 亿元额度的保理业务；华电融资租赁有限公司（以 下简称华电融资租赁）拟为公司及全资、控股子公司提供贷 款不超过 15 亿元。 一、关联方情况 （一）华电财务公司成立于 1988 年，法定代表人李文 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1. 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 4 月 21 日披露了《关于实施退市风险警示的公告》，因公司 2022 年度经审计的期末归属于上市公司股东的净资产（以下简 称净资产）为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 9.3.2 条"上市公 司出现最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重 述后最近一个会计年度期末净资产为负值，本所对其股票实施退 市风险警示"的规定，公司股票于 2023 年 4 月 24 日起被实施退 市风险警示（*ST）。 根据《股票上市规则》第 9.3.1 条"上市公司最近连续两个 会计年度经审计的财务会计报告相关财务指标触及本节规定的 财务类强制退市情形的，本所决定终止其股票上市"的规定，若 公司 2023 年度经审计的期末净资产继续为负值的情形，公司股 票将可能被上海证券交易所终止上市，请广大投资者注意投资风 险。 1 证券代码：600396 证券简称：* ...

证券代码：600396 证券简称：*ST金山 公告编号：临2024-014号 特此公告。 华电辽宁能源发展股份有限公司关于再次 延期回复上海证券交易所问询函的公告 华电辽宁能源发展股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 1 月 24 日接到上海证券交易所上市公司管理二部下发的《关于*ST 金山 业绩预告相关事项的问询函》（上证公函【2024】0068 号）（以下简 称《问询函》），要求在 5 个交易日内书面回复并履行信息披露义务。 公司在收到《问询函》后高度重视，立即组织中介机构等相关方 共同对《问询函》中涉及的问题和要求进行逐项落实。因《问询函》 相关事项尚需与相关方进一步沟通、完善，公司申请延期回复《问询 函》，详见 2024 年 1 月 25 日和 2 月 1 日公司公告。鉴于部分问题仍 需进一步完善和补充，为确保回复内容的准确、完整，经向上海证券 交易所申请，《问询函》的回复时间将再次延期至本公告披露之日起 的 5 个交易日内披露。 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-012 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于控股子公司诉讼进展的公告 一、诉讼的基本情况 公司控股子公司白音华公司与西乌珠穆沁旗星火石灰有限 责任公司（以下简称星火石灰公司）就与白音华公司运输工程款 及利息产生纠纷提起诉讼。星火石灰公司诉请白音华公司支付拖 欠的运输工程款及利息共计人民币 62,957,821.05 元。 具体内容见公司于 2023 年 12 月 5 日在上海证券交易所网 站披露的《关于控股子公司涉及重大诉讼的公告》（临 2023-066 号）。 二、诉讼进展情况 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 案件所处的诉讼阶段：控股子公司白音华金山发电有 限公司（以下简称白音华公司）涉及诉讼撤诉； 上市公司所处的当事人地位：被告； 涉案的金额：诉讼涉及金额 62,957,821.05 元； 是否会对上市公司损益产生负面影响：白音华公司诉讼 不会对公司本期利润或期后利润产生影响。 1 日前，原告星火石灰石公司因变更诉讼请求 ...

（2024 年 2 月） 华电辽宁能源发展股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华电辽宁能源发展股份有限公 司（以下简称公司）法人治理结构，依照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、《上 市公司治理准则》及《华电辽宁能源发展股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》），制定本细则。 （二） 负责审批主管工作业务、计划和相关工作制度， 督导制度执行； （三） 贯彻总经理办公会议决议，认真组织实施并向 1 总经理报告落实情况； 第二条 本细则所称高级管理人员包括公司总经理、 副总经理、财务负责人、董事会秘书及总法律顾问。 第三条 公司实行高级管理人员逐级负责制，总经理对 董事会负责，副总经理等其他高级管理人员对总经理负责。 第二章 高级管理人员职权 第四条 总经理职权依照《公司章程》规定执行。 第五条 公司根据需要确定副总经理人数，副总经理可 同时主管两个以上业务领域工作。副总经理职权： （一） 全面负责主管的各项工作，并承担相应责任； （四） 针对公司全面工作向总经理提出意见与建议； （五） 重大问题及时向总经理报告，并提出处理意见； （六） 根据需要列席股东 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-005 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 第八届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 2 月 2日以现场及通讯表决方式召开了第八届董事会第十四次 会议。本次会议由董事长毕诗方先生主持，应出席会议董事 11 名，实际参加会议表决董事 11 名，董事宋伟先生因公出差未能 参加本次会议，委托董事王锡南先生参加会议并代为表决，公司 监事及高级管理人员列席了会议。本次会议通知于 2024 年 1 月 29 日以短信、邮件等方式向各位董事发出，会议的召开符合《公 司法》等法律法规及《公司章程》的要求，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）同意《关于变更公司部分董事的议案》； 同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。 公司董事高国勤先生、刘维成先生、李西金先生、宋伟先生 由于工作变动不再担任公司董事职务，根据工作需要及股东推荐， 经公司董 ...

华电辽宁能源发展股份有限公司独立董事 我们同意聘任薛振菊女士为公司董事会秘书、聘任刘刚 先生为公司副总经理。 关于第八届董事会第十四次会议 相关事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》及《股票上市规则》等法律法 规、规范性文件和《公司章程》《独立董事工作管理办法》 的相关规定, 作为公司的独立董事, 本着认真、负责的态度， 在仔细审阅公司董事会提交的有关资料，听取公司董事会情 况介绍以及向公司有关人员进行询问的基础上，对公司第八 届董事会第十四次会议相关事项发表独立意见如下： 一、关于变更公司部分董事的议案 我们同意《关于变更公司部分董事的议案》，同意提名 李飚、赵伟、曾庆华、华忠富为公司第八届董事会董事候选 人。根据公司提供的有关资料，我们认为被选举人的任职资 格合法。上述 4 位董事候选人均经公司董事会提名委员会提 名，提名程序符合《公司章程》的有关规定。同意将《关于 变更公司部分董事的议案》提交公司股东大会审议。 二、关于公司高级管理人员变动的议案 本次公司高级管理人员的提名、审议、聘任程序符合 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-009 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善公司风险管理体系，促进公司董事、监事及高 级管理人员充分行使权利、履职尽责，降低公司运营和董监高履 职风险，根据《上市公司治理准则》的有关规定，2024 年 2 月 2 日公司召开第八届董事会第十四次会议和第八届监事会第九次 会议审议《关于购买董监高责任险的议案》，拟为董事、监事及 高级管理人员购买董监事及高级管理人员责任保险（以下简称董 监高责任险）。作为受益人，公司全体董事、监事对本事项回避 表决，该议案直接提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。 现将有关事项公告如下： 一、公司拟办理董监高责任险的具体事项 1. 投保人：华电辽宁能源发展股份有限公司 保金额，选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构，签署相关法 律文件及处理与投保相关的其他事项等，以及在今后董监高责任 险保险合同期满时或期满之前办理与续保或者重新投保等相关 ...