会议召开情况 - 2023年召开4次股东大会、8次董事会[3] - 董事会战略委员会召开5次、审计委员会召开8次、薪酬与考核委员会召开2次，提名委员会召开0次[3] 独立董事情况 - 独立董事应参加董事会8次，亲自出席8次，通讯参加5次，委托和缺席0次，出席股东大会4次[3] - 对提交董事会议案均投同意票，发表24项事前认可和独立意见[7][10] 公司决策与变更 - 2023年11月修订《独立董事工作管理办法》[5] - 2023年现金出售辽宁华电铁岭发电100%股权及阜新金山煤矸石热电51%股权[10] - 控股股东变更2015年避免同业竞争承诺[11] 其他事项 - 2023年继续聘任天职国际为审计机构[13] - 未发生董事提名任免及高管聘任解聘情况[13] - 未制定或变更股权激励、员工持股计划[14]

人员情况 - 截至2022年12月31日，合伙人85人，注册会计师1061人，签过证券服务业务审计报告的347人[3] - 项目合伙人申旭近三年签9家上市公司审计报告，复核1家[4] - 签字注册会计师张小玲近三年签2家上市公司审计报告[4] - 项目质量控制复核人傅成钢近三年签11家，复核3家[4] 公司概况 - 创立于1988年12月，总部在北京[1] - 是获证券期货相关业务资格等最高执业资质的事务所之一，在美国PCAOB注册[2][3] 业务相关 - 2023年为公司提供审计服务，围绕收入确认、成本核算等重点展开[9] 保障措施 - 已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[13] 内部机制 - 运行咨询和意见分歧解决机制，实施项目组内部和独立复核程序[6][8] - 制定信息安全管理和保密制度并实施管理程序[12]

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-026 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1. 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）2023 年度拟不进行利润分配。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 3 号— 上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定。结合公司 2023 1 年度合并报表、母公司报表的实际情况，公司 2023 年不满足上 述规定的利润分配条件。同时，综合考虑公司 2024 年经营计划 和资金需求，为保障公司持续健康发展，公司 2023 年度拟不进 行利润分配，符合公司实际情况及全体股东长远利益。 2. 本次利润分配方案已经公司第八届董事会第十五次会议 和第八届监事会第十次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年 度股东大会审议。 一、公司利润分配方案内容 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表未分配 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-027 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于办理融资租赁业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1. 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）及全 资、控股子公司丹东金山热电有限公司、白音华金山发电有限公 司拟与国网国际融资租赁有限公司（以下简称国网租赁公司）开 展融资租赁业务共计 6 亿元，其中公司 2 亿元、丹东金山热电有 限公司 3 亿元、白音华金山发电有限公司 1 亿元。 2. 本次办理融资租赁业务不涉及关联交易，已经公司第八 届董事会第十五次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股 东大会审议。 一、交易概述 由公司及全资、控股子公司（承租人）将自有的固定资产在 形式上出售给国网租赁公司（出租人），公司及全资、控股子公 司获得发展资金，然后再向其租回使用，并按期向其支付租金， 待租赁期满后，公司及全资、控股子公司按协议规定以 1000 元 的价格进行回购。 该事项已经公司第八届董事会第十五次会议审议 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-024 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 第八届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 23 日以现场方式召开了第八届董事会第十五次会议。本 次会议由董事长毕诗方先生主持，应出席会议董事 11 名，实际 参加会议表决董事 11 名，董事邬迪先生、独立董事齐宁女士因 公出差，分别委托董事王锡南先生、独立董事刘晓晶女士代为表 决，公司部分监事及高级管理人员列席了会议。本次会议通知于 2024 年 4 月 13 日以短信、邮件等方式向各位董事发出，会议的 召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的要求，会议合 法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）同意《2023 年董事会工作报告》，并提交公司 2023 年年度股东大会审议； 同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （二）同意《关于高级管理人员变更的议案》； 同意 11 票； ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[9] 内部控制 - 明确财务与非财务报告内控缺陷定量标准[15][16] - 报告期无财务报告内控重大、重要、一般缺陷[18] - 未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[20] 未来展望 - 2024年持续完善内控体系建设[21]

华电辽宁能源发展股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的 专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关规定，公 司董事会对公司在任独立董事的独立性进行了评估，现出具 专项报告如下： 华电辽宁能源发展股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十五日 根据公司在任独立董事张广宁先生、赵清野先生、刘晓 晶女士及齐宁女士向公司提交的独立性自查情况表，经董事 会核查前述人员的简历、任职情况等资料，未发现前述人员 存在《上市公司独立董事管理办法》第六条及《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》第 3.5.4 条 规定的不得担任上市公司独立董事的情形， 特此报告 董事会认为公司在任独立董事符合前述规定中关于上 市公司独立董事独立性的相关要求。 ...

信息澄清 - 2024年4月12日媒体报道公司股票停牌及有重要事项未公告与实际不符[1] - 公司未申请股票停牌，无应披露未披露重大信息[1] - 公司股票4月12日正常交易[1] 信息披露 - 公司指定信息披露媒体为《中国证券报》等及上交所网站[1]

业绩总结 - 2023年预计净利润扭亏为盈，21.10 - 22.10亿元[2][9] - 扣非净利润 - 8.45 - - 7.45亿元[2][9] - 已出售公司1 - 8月亏损 - 6.50 - - 6.00亿元[2][9] - 2023年末预计净资产3.00 - 4.00亿元[2][9] 诉讼相关 - 赫普公司诉讼请求总金额74,271.25万元[6] - 2022年12月1日丹东热电支付相关费用[6] - 赫普公司二审受理费3,755,363.00元退回[6] 风险提示 - 2023年4月24日起公司股票被实施退市风险警示[2] - 2024年多次披露股票可能被终止上市风险[7][8] 数据说明 - 准确财务数据以2024年4月25日披露的2023年报为准[9]

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-021 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于公司2023 年年度报告编制及 最新审计进展的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1. 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 4 月 21 日披露了《关于实施退市风险警示的公告》，因公司 2022 年度经审计的期末归属于上市公司股东的净资产（以下简 称净资产）为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 9.3.2 条"上市公 司出现最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重 述后最近一个会计年度期末净资产为负值，本所对其股票实施退 市风险警示"的规定，公司股票于 2023 年 4 月 24 日起被实施退 市风险警示（*ST）。 截至本公告披露日，公司正有序推进2023年年度报告编制及 审计工作，天职国际正有序执行相应审计程序、获取审计证据并 进行审计底稿的编制。公司将继续积极推进年报编制及审计工作。 ...